2022期貨從業資格考試《期貨法律法規》綜合檢測試題 附答案

2022期貨從業資格考試《期貨法律法規》綜合檢測試題附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是

（）。

A、監督檢查期貨交易的信息公開情況

B、對期貨業協會的活動進行指導和監督

C、對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

D、受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。

2、非結算會員的結算準備金余額（）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

3、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會

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員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

D、期貨交易所和該會員共同連帶

4、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（）的交易方式。

A、遠期合約

B、期貨合約

C、互換合約

D、期權合約

5、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（）。

A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

D、客戶的交易指令應當明確、全面

6、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規定實行自律管理

C、以其全部財產承擔民事責任

D、負責人由國務院期貨監督管理機構任免

7、期貨交易所應當按照手續費收入的（）的比例提取風險準備金。

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A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

8、期貨公司應當遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，

向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A、風險管理

B、信息披露

C、檔案管理

D、業務管理

9、期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（）。

A、開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C、以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

10、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是（）。

A、得到部分的保護

B、盈虧相抵

C、沒有任何的效果

D、得到全部的保護

11、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出

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資比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

12、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。

A、客戶利益

B、社會利益

C、公司利益

D、國家利益

13、中國期貨監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在

（）交易編碼的對應關系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結算機構

C、期貨業協會

D、期貨公司

14、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A、時間優先

B、會員等級優先

C、交易價格優先

D、交易量優先

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15、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。

A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結算會員

16、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠

償額（）。

A、不超過50%

B、不超過20%

C、不超過80%

D、不超過60%

17、投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（）審批。

A、中國期貨業協會

B、期貨交易所

C、中國證監會

D、期貨交易所會員大會

18、世界上第一個有組織的金融期貨市場是（）。

A、倫敦證券交易所

B、芝加哥交易所

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C、阿姆斯特丹證券交易所

D、法蘭西證券交易所

19、宋體MATIF是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權交易所

D、紐約商業交易所

20、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司期貨保證

金賬戶中劃撥。

A、銀監會

B、證監會

C、期貨交易所

D、期貨公司

21、宋體第一家推出期權交易的交易所是（）。

A、CBOT

B、CME

C、CBOE

D、LME

22、申請經理層人員的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A、2

B、3

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C、5

D、7

23、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的

具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A、法定代表人

B、結算負責人

C、財務負責人

D、經營管理主要負責人

24、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A、與客戶簽訂書面合同

B、要求客戶在風險說明書上簽字確認

C、事先向客戶出示風險說明書

D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

25、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應當首先向客戶出示（）。

A、營業執照

B、書面合同

C、責任自負承諾書

D、風險說明書

26、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。

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A、基金管理公司期貨從業資格考試真題答案

B、合格機構投資者

C、證券公司

D、外資企業

27、大豆提油套利的做法是（）。

A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B、購買大豆期貨合約

C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約

D、賣出大豆期貨合約

28、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（）。

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

29、根據《期貨從業人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監會核準

B、從事期貨業務的機構可以聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員作為期貨業務輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業務

C、期貨從業人員未按照規定辦理年檢的，由中國期貨業協會給予行政處罰。

D、期貨從業人員受到中國期貨業協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證

監會或其派出機構

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30、宋體期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和《金融期貨投資者適當

性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產品認知水平和（）。

A、違約風險

B、風險承受能力

C、婚姻狀況

D、未來收入

31、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內做

出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

32、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機

構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起

（）工作日內向協會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

33、對于（），商品生產經營者與商品的投機者的態度是截然不同的。

A、信用風險

B、經營風險

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C、價格風險

D、匯率風險

34、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（）。

A、共同基金

B、對沖基金

C、期貨投資基金

D、套利基金

35、期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改

進或者更換。

A、交易軟件、財務軟件

B、殺毒軟件、財務軟件

C、結算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結算軟件

36、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客

戶自行承擔。

A、該日持倉和交易結算結果

B、該日所有交易結算結果

C、該日之前所有交易結算結果

D、該日之前所有持倉和交易結算結果

37、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責任公司

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B、有限責任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

38、申請人提交大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文

憑的，應當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A、外交部

B、公證機構

C、國務院教育行政部門

D、國務院期貨監督管理機構

39、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代

為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（）。

A、請求權

B、追償權

C、代位權

D、質押權

40、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A、中國期貨業協會

B、國務院期貨監督管理機構派出機構

C、國務院商務主管部門

D、國務院期貨監督管理機構

41、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、

服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

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A、問責追究

B、責任追究

C、刑事責任

D、民事責任

42、關于期貨交易所，下列表述錯誤的是（）。

A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

B、期貨交易所應按照其章程實行自律性管理

C、申請設立會員制期貨交易所時，應向中國證監會提交董事會成員名單及簡歷

D、中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理

43、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續性和公開性，所以

在期貨交易發達的國家，期貨價格被視為一種（）。

A、權威價格

B、指導價格

C、現貨價格

D、參考價格

44、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，

沒收違法所得，并處違法所得（）以下的。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

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45、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，理事會召開至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

46、期貨合約是指由（）統一制定的，規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和

質量商品的標準化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業協會

D、期貨經紀公司

47、宋體從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（）有關規則和所在機

構的規章制度。

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

C、期貨交易所

D、保證金監控中心

48、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由

協會撤銷其期貨從業人員資格并在（）拒絕受理從業人員資格申請。

A、1年內

B、6個月內

C、3年內或永久性

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D、永久性

49、《期貨交易管理條例》是為了規范期貨公司（）業務而制定的。

A、結算業務

B、自營業務

C、經紀業務

D、咨詢業務

50、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下。

A、3萬元

B、5萬元

C、10萬元

D、20萬元

51、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

52、如果期貨從業人員被迫執行違法違規指令，但是按照《期貨從業人員管理辦法》的規定

履行了報告義務的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

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B、應當從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應當從輕、減輕或者免于

53、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日

內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機

構。

A、2

B、3

C、5

D、10

54、美國失業率及非農就業數據會對美聯儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業率下降，

非農就業上升時，市場對美聯儲貨幣政策的預期為（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性減弱

C、維持利率不變

D、降息可能性增加

55、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。

A、提高保證金收取標準

B、降低風險管理要求

C、降低手續費收取標準

D、提高手續費收取標準

56、美聯儲對美元加息的政策，短期內將導致（）。

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A、美元指數下行

B、美元貶值

C、美元升值

D、美元流動性減弱

57、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公

司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯合交易所

D、香港金融交易所

58、期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請

之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A、20日

B、30日

C、2個月

D、3個月

59、公司制期貨交易所的權力機構是（）。

A、董事會

B、理事會

C、股東大會

D、會員大會

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60、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（）

A、《經紀合同》

B、《經紀業務規則》

C、《交易所交易規則》

D、《交易風險說明書》

61、國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立（）。

A、期貨保證金監督管理機構

B、期貨保證金第三方管理機構

C、期貨保證金審計機構

D、期貨保證金安全存管監控機構

62、期貨交易所實行（）結算制度。

A、當日無負債

B、當月無負債

C、當日有負債

D、次日無負債

63、期貨交易所應當在（）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師

事務所審計的財務會計報告。

A、每一季度結束后15日內

B、每一季度結束后30日內

C、每一年度結束后4個月內

D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

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64、期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行

風險調整。

A、流動性

B、流動資產

C、凈資本

D、流動負債

65、（）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B、《期貨從業人員執業行為準則》

C、《期貨從業人員行為規范》

D、《期貨從業人員經紀業務規范》

66、會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。

A、理事會

B、理事長

C、董事會

D、1/3以上會員

67、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有

責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下。

A、3萬

B、5萬

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C、10萬

D、20萬

68、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難

有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A、期貨業協會

B、中國證監會

C、公安機關

D、期貨交易所

69、申請成為結算會員的，應當取得（）批準的結算業務資格

A、中國證監會

B、期貨業協會

C、期貨交易所

D、期貨公司

70、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執行價格為10200點的

恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000

點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（）點。

A、20

B、120

C、180

D、300

71、空頭套期保值者是指（）。

A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭

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B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭

C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭

D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭

72、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

73、期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金。

A、國務院

B、中國銀監會

C、中國期貨業協會

D、中國證監會和財政部

74、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關

材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（）。

A、設立營業部申請書

B、擬設立營業部的決議文件

C、申請日前2個月月末的風險監管報表

D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件

75、實行會員分級結算制度的期貨交易所由（）組成。

A、一般結算會員和特別結算會員

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B、結算會員和非結算會員

C、全面結算會員和交易結算會員

D、特別結算會員和交易結算會員

76、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，

其預警標準是規定標準的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

77、期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起（）個工作日內報住所地的

中國證監會派出機構備案。

A、2

B、3

C、5

D、7

78、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（），限制結算會員的結算

業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

A、資信和業務開展情況

B、收入規模

C、人員情況

D、盈利情況

79、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

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A、總經理指定的人員

B、總經理指定的副總經理

C、董事長

D、會計

80、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

A、公開的集中交易

B、公開的分散交易

C、不公開的分散交易

D、不公開的集中交易

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（）

A、遵守有關法律、法規、規章和政策

B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

2、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）

A、申請書

B、關于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

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D、中國證監會規定的其他材料

3、中國證監會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構

提供財務監管報表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

4、全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及

由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A、本公司客戶

B、非結算會員期貨公司

C、非結算會員期貨公司客戶

D、特別結算會員期貨公司

5、全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（）的相關

信息。

A、非結算會員

B、非結算會員客戶

C、全面結算會員

D、全面結算會員客戶

6、宋體期貨公司的業務按大類劃分為（）

A、期貨經紀業務

B、期貨投資咨詢業務

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C、期貨資產管理業務

D、期貨存貸款業務

7、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）

A、制定投資者適當性標準的實施方案

B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度

C、完善業務流程與內部分工

D、加強責任追究

8、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（）

A、參加或列席與其履職相關的會議

B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業務執行情況

D、否決期貨公司董事會決議

9、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）

A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B、有履行職責所必需的時間和精力

C、通過中國證監會認可的資質測試

D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗

10、《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（）

A、期貨經紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《期貨業務許可證》的企業

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D、期貨咨詢機構

11、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

公司的自有資金。

A、有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的

12、期貨公司的高級管理人員出現（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資

格。

A、近1年內存在不良信用記錄

B、近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以

C、因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查

D、近2年內因罪受過刑事處罰

13、出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發生自然災害等不可抗力

B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

14、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束;

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B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的，風險預警期結束;

C、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應中國證監會報告，中國證監

會應當進行驗收;

D、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會

派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。

15、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）向對方承擔違約責任。

A、期貨交易所應當代期貨公司

B、期貨公司應當代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

16、下列（）情形，經紀公司可以解除與投資者的《經紀合同》，對投資者帳戶進行清

算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產程序的

D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形

17、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;

保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（）代為承擔違約責任

A、客戶保證金

B、風險準備金

C、自有資金

D、客戶準備金

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18、中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（）進行監督管理。

A、設立、變更、終止

B、創建、設立、變更

C、日常經營活動

D、項目審批

19、宋體期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工

作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告

A、接納為會員

B、暫停會員資格

C、終止會員資格

D、要求追加保證金

20、期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能

力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A、身份

B、財務狀況

C、投資經驗

D、愛好

21、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制

包括（）

A、采用集中交易方式進行標準化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

第27頁共42頁

D、保證金收取比例低于合約標的額20%的

22、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）

A、保證金制度

B、當日無負債結算制度

C、漲跌停板制度

D、風險準備金制度

23、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有

（）

A、與會員資格相應的會員資格費

B、與會員資格相應的會員交易席位

C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用

24、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

25、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的

風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述中正確的是（）

第28頁共42頁

A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道

B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易

編碼，供交易使用

D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

26、期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A、申請人前三年沒有重大違法違規行為

B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

27、在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內幕消息

C、利用內幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

28、以下選項中適用《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的從業人員有（

A、期貨交易所結算部總監

B、期貨投資咨詢機構的咨詢師

C、期貨公司總經理

D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人

29、期貨從業人員在執業過程中應當（）

第29頁共42頁

）

A、誠實守信

B、勤勉盡責

C、堅持公開、公平、公正原則

D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

30、宋體期貨公司（）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。

A、設立

B、變更分支機構

C、分支機構終止

D、營業部虧損

31、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會

B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

32、境內單位或者個人違反規定從事期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的

C、情節嚴重的，暫停其期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元

以下的

第30頁共42頁

33、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業務進行轉委托

D、接受轉委托業務

34、根據《期貨經紀公司管理辦法》及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，

正確的有：（）

A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者

簽字確認了解其內容

B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國

證監會協調處理

D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行

35、證券公司應當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

A、自律

B、合規

C、內部控制

D、審慎經營

36、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文

憑的學歷學位認證文件?（）

A、申請人提交大學文憑

B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑

第31頁共42頁

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學歷教育文憑

37、《期貨從業人員資格管理辦法》所稱從事期貨業務的機構包括：（）

A、期貨經紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《期貨業務許可證》的企業

D、期貨咨詢機構

38、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向

（）報告。

A、中國證監會派出機構

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監控機構

D、期貨證券業協會派出機構

39、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結算會員

B、特別結算會員

C、非結算會員客戶

D、特別結算會員客戶

40、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業

務培訓，取得培訓合格證書。

第32頁共42頁

A、監事會主席

B、經理層人員

C、董事長

D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。

A、對

B、錯

2、（）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。

A、對

B、錯

3、（）風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監會排除機構書面

報告。

A、對

B、錯

4、（）根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超

過三屆。

A、對

B、錯

5、（）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。

A、對

第33頁共42頁

B、錯

6、（）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，處違法所

得1倍以上5倍以下的。

A、對

B、錯

7、（）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。

A、對

B、錯

8、（）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

A、對

B、錯

9、（）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的

限倉制度。

A、對

B、錯

10、（）證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

A、對

B、錯

11、（）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制

實物交割總量。

A、對

B、錯

第34頁共42頁

12、（）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、對

B、錯

13、（）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員

期貨公司提出異議。

A、對

B、錯

14、（）監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的

期貨交易所、期貨公司分別維護。

A、對

B、錯

15、（）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格

的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。

A、對

B、錯

16、（）期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接

撤銷其期貨從業人員資格。

A、對

B、錯

17、（）全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。

A、對

B、錯

第35頁共42頁

18、（）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資

產減值準備。

A、對

B、錯

19、（）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。

A、對

B、錯

20、（）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。

A、對

B、錯

第36頁共42頁

參考答案

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、D

2、B

3、答案：B

4、A

5、A

6、【答案】A

7、C

8、B

9、C

10、D

11、D

12、A

13、A

14、A

15、參考答案[B]

16、C

17、B

18、B

19、C

20、C

21、C

22、A

23、A

24、D

第37頁共42頁

25、D

26、D

27、A

28、A

29、C

30、B

31、B

32、D

33、C

34、A

35、D

36、D

37、C

38、C

39、B

40、D

41、B

42、C

43、A

44、B

45、A

46、A

47、【答案】C

48、C

49、參考答案[A]

50、A

51、C

第38頁共42頁

52、C

53、【答案】C

54、A

55、【答案】B

56、C

57、C

58、C

59、C

60、參考答案：D

61、D

62、A

63、C

64、參考答案[A]

65、參考答案[B]

66、A

67、A

68、【答案】A

69、A

70、A

71、B

72、C

73、D

74、C

75、B

76、C

77、C

78、A

第39頁共42頁

79、【答案】B

80、A

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、參考答案[ABCD]

2、答案ABCD。

3、【答案】B

4、答案：[ABC]

5、答案：[AB]

6、答案ABC。

7、答案ABCD

8、參考答案[ABC]

9、答案ABC

10、參考答案：[ABCD]

11、【答案】A,C

12、答案ABCD。

13、[ABC]

14、AD

15、【答案】A,B

16、參考答案：A、C、D

17、答案：[BC]

18、答案AC。

19、答案：[ABC]

20、【答案】A,B,C

21、參考答案[ACD]

22、參考答案[ABCD]

23、參考答案[ABCD]

24、參考答案[ABD]

第40頁共42頁

25、答案BC。

26、參考答案[BCD]

27、答案ABCD。

28、答案BC。

29、參考答案[ABCD]

30、答案ABC。

31、參考答案[AD]

32、答案ACD。

33、參考答案：A、B、C、D

34、參考答案：[AD]

35、【答案】B,D

36、【答案】A,B,C,D

37、參考答案[ABCD]

38、答案：[BC]

39、答案：[AC]

40、答案ABCD。

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、B

2、B

3、A

4、B

5、B

6、B

7、A

8、B

9、A

10、A

第41頁共42頁

11、B

12、B

13、B

14、A

15、A

16、A

17、A

18、A

19、A

20、B

第42頁共42頁