2022期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)綜合試卷 附答案

2022期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)綜合試卷附答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，

任何人都可以向（）進(jìn)行舉報(bào)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨公司

C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、證監(jiān)會(huì)

2、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客

戶(hù)自行承擔(dān)。

A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

3、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金

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賬戶(hù)（）不低于人民幣50萬(wàn)元。

A、可用資金余額

B、持倉(cāng)盈利

C、期末權(quán)益

D、風(fēng)險(xiǎn)度

4、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤(rùn)

D、投機(jī)盈利

5、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A、不得提高

B、不得降低

C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D、由期貨公司自主決定降低或者提高

6、某交易所主機(jī)中，綠豆期貨前一成交價(jià)為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸

買(mǎi)價(jià)2825元，現(xiàn)有賣(mài)方報(bào)價(jià)每噸2818元，二者成交則成交價(jià)為每噸（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

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D、2818

7、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A、暫停交易

B、終止交易

C、提高保證金

D、及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委

員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。（）

A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)

B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)

C、理事會(huì);理事會(huì)

D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)

9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)

當(dāng)在（）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、1個(gè)工作日

B、2個(gè)工作日

C、3個(gè)工作日

D、5個(gè)工作日

10、申請(qǐng)人提交大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文

憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、外交部

B、公證機(jī)構(gòu)

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C、國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于

（）。

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

12、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做

出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，

限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至

____個(gè)交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

14、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

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A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

16、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨

業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A、3

B、5

C、7

D、10

17、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A、3天

B、3個(gè)工作日

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C、一周

D、一個(gè)月

18、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該

交易所買(mǎi)進(jìn)一張（也稱(chēng)一手）小麥期貨合約，就意味著（）。

A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥

B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥

C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥

D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥

19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、5個(gè)月

D、6個(gè)月

20、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交

易所。

A、接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的三天內(nèi)

B、接到申請(qǐng)的次日

C、接到注銷(xiāo)申請(qǐng)的一周內(nèi)

D、當(dāng)日

21、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

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A、風(fēng)險(xiǎn)較低

B、成本較低

C、收益較高

D、保證金要求較低

22、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A、15個(gè)工作日

B、1個(gè)月

C、2個(gè)月

D、3個(gè)月

23、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完

整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A、交易

B、結(jié)算

C、交易和結(jié)算

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

24、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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25、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶(hù)未足額追加的保證金

-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A、負(fù)債

B、流動(dòng)負(fù)債

C、負(fù)債調(diào)整值.

D、流動(dòng)資產(chǎn)

26、宋體A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A

期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示（）。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B、書(shū)面合同

C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)

D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

27、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋ǎ?/p>

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

28、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/2

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B、1/3

C、2/3

D、3/4

29、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

30、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（

論作出相應(yīng)處理。

A、暫停其部分業(yè)務(wù)

B、注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

C、撤銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)資格

D、注銷(xiāo)其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

31、《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務(wù)而制定的。

A、結(jié)算業(yè)務(wù)

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、咨詢(xún)業(yè)務(wù)

32、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（）是法定代表人。

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），并根據(jù)調(diào)查結(jié)

A、監(jiān)事長(zhǎng)

B、理事長(zhǎng)

C、總經(jīng)理

D、董事長(zhǎng)

33、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A、以營(yíng)利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合

法權(quán)益。

A、公開(kāi)、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開(kāi)、公信

D、公開(kāi)、公平、公正

35、宋體期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)

告。

A、3

B、5

C、7

第10頁(yè)共42頁(yè)

D、15

36、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、理事會(huì)

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

37、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日

日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣（）。

A、20萬(wàn)元

B、50萬(wàn)元

C、80萬(wàn)元

D、100萬(wàn)元

38、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)

未按客戶(hù)的交易指令人市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的

損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（）。

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、交易差價(jià)

D、利息

39、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（）。

A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正

當(dāng)交易行為

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B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證

D、堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則

40、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A、客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容

B、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

D、期貨公司對(duì)客戶(hù)資料的保存期限不得少于10年

41、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償

責(zé)任，賠償額（）。

A、為損失的百分之五十以上

B、不超過(guò)損失的百分之五十

C、為損失的百分之八十以上

D、不超過(guò)損失的百分之八十

42、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌

集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A、資助恐怖活動(dòng)罪

B、參加罪

C、罪

D、不構(gòu)成犯罪

43、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

第12頁(yè)共42頁(yè)

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)

44、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠(yuǎn)期交易

45、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，

該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A、李某

B、甲期貨公司

C、期貨交易所

D、甲期貨公司和李某

46、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨

經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶(hù)

C、期貨交易所

D、居間人

第13頁(yè)共42頁(yè)

47、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

48、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。

A、開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C、以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)

D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

49、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金

賬戶(hù)（）不低于人民幣50萬(wàn)元。

A、可用資金余額

B、持倉(cāng)盈利

C、股東權(quán)益

D、風(fēng)險(xiǎn)度

50、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

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51、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

A、合資經(jīng)營(yíng)

B、融資經(jīng)營(yíng)

C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

D、合并經(jīng)營(yíng)

52、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶(hù)可用資金余額以（

為計(jì)算依據(jù)。

A、期貨公司對(duì)客戶(hù)收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

53、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

54、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（）。

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

第15頁(yè)共42頁(yè)

）作

55、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、全體客戶(hù)

56、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以

（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。

A、電子文檔

B、打印文件

C、光盤(pán)備份

D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件

57、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、商務(wù)部

58、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、15年

第16頁(yè)共42頁(yè)

D、20年

59、（）表明在近日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B、市場(chǎng)資金集中度

C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

D、期貨價(jià)格變動(dòng)率

60、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、同學(xué)

D、朋友

61、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出

資比例不得低于（）。

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

62、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A、可控風(fēng)險(xiǎn)

B、不可控風(fēng)險(xiǎn)

C、代理風(fēng)險(xiǎn)

第17頁(yè)共42頁(yè)

D、交易風(fēng)險(xiǎn)

63、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

64、若客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷(xiāo)前有效

D、長(zhǎng)期有效

65、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（）。

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B、可流通的國(guó)債

C、可流通票據(jù)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

66、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，

非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（）。

A、加息可能性增加

B、加息可能性減弱

C、維持利率不變

第18頁(yè)共42頁(yè)

D、降息可能性增加

67、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的

恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000

點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）點(diǎn)。

A、20

B、120

C、180

D、300

68、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A、適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B、合理理賠

C、買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

69、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

70、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

A、主任會(huì)議

B、主席會(huì)議

第19頁(yè)共42頁(yè)

C、會(huì)員大會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

71、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A、15％

B、20％

C、35％

D、50％

72、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會(huì)

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

73、客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A、相互混合、統(tǒng)一管理

B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理

C、相互獨(dú)立、分別管理

D、相互混合、分級(jí)管理

74、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

第20頁(yè)共42頁(yè)

D、國(guó)家工商總局

75、我國(guó)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、中央登記結(jié)算中心

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

D、交割倉(cāng)庫(kù)

76、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、較低的收盤(pán)價(jià)

B、較高的收盤(pán)價(jià)

C、收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D、收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

77、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（）。

A、越小

B、越大

C、趨于零

D、不確定

78、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難

有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

第21頁(yè)共42頁(yè)

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

79、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司董事會(huì)

80、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，

做出是否批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)工作日

B、10個(gè)工作日

C、15個(gè)工作日

D、20個(gè)工作日

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶(hù)作獲利保證

B、與客戶(hù)約定分享利益

C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托

D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

第22頁(yè)共42頁(yè)

2、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（）

A、原因

B、對(duì)公司的影響

C、解決問(wèn)題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告

3、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

4、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件

5、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（）。

A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

第23頁(yè)共42頁(yè)

）

6、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

7、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶(hù)從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

8、下列說(shuō)法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;

D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。

9、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（）

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

第24頁(yè)共42頁(yè)

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

10、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（）

A、出具虛假倉(cāng)單

B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

11、出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)

信息。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員客戶(hù)

13、宋體下列（）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)

處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的。

A、交易所

B、經(jīng)紀(jì)公司

第25頁(yè)共42頁(yè)

C、交易廳

D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

14、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)

C、違約客戶(hù)

D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方

15、下列用語(yǔ)的含義正確的有：（）

A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶(hù)保證金

B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金

C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶(hù)權(quán)益

D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶(hù)權(quán)益

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會(huì)決議

17、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）

A、年滿(mǎn)18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專(zhuān)以上文化程度

第26頁(yè)共42頁(yè)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

18、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;

保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任

A、客戶(hù)保證金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、自有資金

D、客戶(hù)準(zhǔn)備金

19、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）

A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

20、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)

重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)

組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

21、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

第27頁(yè)共42頁(yè)

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的

D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的

22、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

23、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文

憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（）

A、申請(qǐng)人提交大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

24、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）

A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B、利用職務(wù)之便牟取私利

C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

第28頁(yè)共42頁(yè)

25、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員有：（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

26、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編

碼申請(qǐng)。

A、客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求

B、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

C、客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷

D、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

27、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D、取得證券從業(yè)人員資格

28、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）

A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的

B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的

第29頁(yè)共42頁(yè)

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨交易

D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元

以下的

29、下列（）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清

算并予以銷(xiāo)戶(hù)。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的

D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

30、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任

何費(fèi)用

31、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因罪受過(guò)刑事處罰

32、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

第30頁(yè)共42頁(yè)

（）報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

33、宋體人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、

大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨合同糾紛

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、期貨違約糾紛

D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛

34、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

35、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

第31頁(yè)共42頁(yè)

C、完整

D、公開(kāi)

36、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（）

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);

B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;

C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū);

37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D、項(xiàng)目審批

38、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。

A、出具虛假倉(cāng)單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

第32頁(yè)共42頁(yè)

C、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表

40、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括

（）

A、申請(qǐng)書(shū)

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，

對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、（）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層

人民法院受理期貨糾紛案件。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

3、（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面

報(bào)告。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第33頁(yè)共42頁(yè)

4、（）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

5、（）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

6、（）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)

10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、（）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽

核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

8、（）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

9、（）期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

10、（）期貨公司向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，處違法

所得1倍以上5倍以下的。

第34頁(yè)共42頁(yè)

A、對(duì)

B、錯(cuò)

11、（）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

12、（）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù)，根據(jù)不同的

期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

13、（）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格

的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

14、（）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

15、（）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)

的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

16、（）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

第35頁(yè)共42頁(yè)

B、錯(cuò)

17、（）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能

力的負(fù)債項(xiàng)目加回。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

18、（）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

19、（）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

20、（）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第36頁(yè)共42頁(yè)

參考答案

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、A

2、D

3、A

4、A

5、B

6、C

7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、B

13、B

14、【答案】C

15、參考答案[D]

16、參考答案：[A]

17、參考答案[B]

18、D

19、D

20、D

21、A

22、參考答案[D]

23、D

24、參考答案[D]

第37頁(yè)共42頁(yè)

25、參考答案[C]

26、D

27、B

28、C

29、C

30、參考答案：A

31、參考答案[A]

32、C

33、A

34、參考答案[D]

35、A

36、A

37、B

38、C

39、D

40、D

41、D

42、C

43、B

44、A

45、A

46、D

47、C

48、C

49、A

50、參考答案：A

51、【答案】C

第38頁(yè)共42頁(yè)

52、A

53、【答案】A

54、A

55、C

56、答案：A

57、【答案】B

58、B

59、A

60、B

61、D

62、B

63、C

64、A

65、C

66、A

67、A

68、c

69、A

70、C

71、D

72、【答案】D

73、C

74、A

75、A

76、A

77、B

78、【答案】A

第39頁(yè)共42頁(yè)

79、參考答案[D]

80、參考答案[D]

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、參考答案：A、B、C、D

2、答案：[ABCD]

3、答案BC。

4、答案ABCD

5、【答案】B,C,D

6、參考答案[ABCD]

7、答案ABCD

8、AD

9、參考答案：A、B、C、D

10、答案ABCD。

11、[ABC]

12、答案：[AB]

13、參考答案：C、D

14、【答案】A,B

15、答案：[AC]

16、參考答案[ABC]

17、參考答案：[ABD]

18、答案：[BC]

19、答案ABC

20、【答案】A,B,C,D

21、答案．ABC

22、AC

23、【答案】A,B,C,D

第40頁(yè)共42頁(yè)

24、答案ABCD。

25、參考答案：[AC]

26、【答案】A,B,D

27、參考答案[ABCD]

28、答案ACD。

29、參考答案：A、C、D

30、AC

31、答案ABCD。

32、答案：[BC]

33、參考答案[BD]

34、答案BCD。

35、【答案】A,B,C

36、答案：[ABCD]

37、答案AC。

38、ABCD

39、答案ABCD。

40、答案ABCD。

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、B

2、B

3、A

4、B

5、A

6、A

7、A

8、B

9、A

第41頁(yè)共42頁(yè)

10、B

11、A

12、A

13、A

14、B

15、B

16、B

17、B

18、A

19、B

20、B

第42頁(yè)共42頁(yè)