2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試試題

2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試試題

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、我國會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋ǎ?/p>

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

B、中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過

C、中國證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

2、下列不屬于期貨交易所特性的是（）。

A、高度分散化

B、高度嚴(yán)密性

C、高度組織化

D、高度規(guī)范化

3、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A、國家機(jī)關(guān)

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B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

4、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）。

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

5、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司

和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A、期貨公司開戶人員

B、投資者

C、專職介紹業(yè)務(wù)人員

D、公司市場(chǎng)開發(fā)人員

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合

法權(quán)益。

A、公開、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開、公信

D、公開、公平、公正

7、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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A、2

B、3

C、5

D、7

8、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。

A、及時(shí)向主管部門報(bào)告

B、公平對(duì)待該投資者

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、了解投資者的投資目標(biāo)

9、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

10、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

B、真實(shí)、及時(shí)、完整地

C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地

D、真實(shí)、公開、完整地

11、期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格被視為一種（）。

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A、權(quán)威價(jià)格

B、指導(dǎo)價(jià)格

C、現(xiàn)貨價(jià)格

D、參考價(jià)格

12、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、較低的收盤價(jià)

B、較高的收盤價(jià)

C、收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D、收盤價(jià)的加權(quán)平均值

13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（）的權(quán)利。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

14、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（）。

A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同

C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的

空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的

D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物

價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利

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15、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金

-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A、負(fù)債

B、流動(dòng)負(fù)債

C、負(fù)債調(diào)整值.

D、流動(dòng)資產(chǎn)

16、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由（）制定。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、商務(wù)部

17、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。

A、高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

18、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

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A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

19、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，

或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并

處（）元以下。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬

20、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠(yuǎn)期交易

21、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格

條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）。

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

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22、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤(rùn)

D、投機(jī)盈利

23、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分

類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動(dòng)資產(chǎn)

24、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A、國務(wù)院

B、中國銀監(jiān)會(huì)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

25、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成（）。

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A、走私罪

B、罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

26、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，

其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

27、（）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、工商行政管理部門

28、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

29、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨

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經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、居間人

30、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)

D、期貨公司董事會(huì)

31、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。

A、職業(yè)紀(jì)律

B、專業(yè)勝任能力

C、職業(yè)品德

D、職業(yè)創(chuàng)新能力

32、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)

未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的

損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（）。

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、交易差價(jià)

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D、利息

33、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。

日進(jìn)行審查、稽核。

A、結(jié)算

B、交易

C、合規(guī)

D、法律

34、期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改

進(jìn)或者更換。

A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

C、結(jié)算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結(jié)算軟件

35、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（）

A、擴(kuò)大

B、縮小

C、不變

D、無法判斷

36、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（）組成。

A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

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B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

37、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（）。

A、日?qǐng)?bào)表

B、周報(bào)表

C、月報(bào)表

D、年報(bào)表

38、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)

及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A、5個(gè)

B、7個(gè)

C、10個(gè)

D、15個(gè)

39、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）

A、《經(jīng)紀(jì)合同》

B、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》

C、《交易所交易規(guī)則》

D、《交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

40、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，

挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，或者

雖未超過3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒

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刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（）。

A、盜竊罪

B、貪污罪

C、挪用資金罪

D、職務(wù)侵占罪

41、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）。

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉

42、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

43、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其

（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A、重組改造

B、繳納

C、停業(yè)整頓

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D、限期改正

44、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由

協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A、1年內(nèi)

B、6個(gè)月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

45、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年

以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

46、中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，

做出是否批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)工作日

B、10個(gè)工作日

C、15個(gè)工作日

D、20個(gè)工作日

47、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、理事會(huì)

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C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

48、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A、其自有資金賬戶

B、個(gè)人客戶保證金賬戶

C、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D、特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

49、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客

戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

50、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，

該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A、李某

B、甲期貨公司

C、期貨交易所

D、甲期貨公司和李某

51、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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A、2個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、7個(gè)

52、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（）。

A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

53、我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A、總經(jīng)理

B、理事長(zhǎng)

C、獨(dú)立董事

D、會(huì)員代表

54、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉

時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。

A、盈利2000元

B、虧損2000元

C、盈利1000元

D、虧損1000元

55、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和

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質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司

56、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

金是（）。

A、500萬元

B、400萬元

C、300萬元

D、200萬元

57、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（）。

A、拘留

B、傳訊

C、提示

D、限制人身自由

58、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的

具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、結(jié)算負(fù)責(zé)人

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

第16頁共42頁

D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

59、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A、可控風(fēng)險(xiǎn)

B、不可控風(fēng)險(xiǎn)

C、代理風(fēng)險(xiǎn)

D、交易風(fēng)險(xiǎn)

60、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難

有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

61、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

D、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

62、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系

B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露

C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露

第17頁共42頁

D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露

63、《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務(wù)而制定的。

A、結(jié)算業(yè)務(wù)

B、自營業(yè)務(wù)

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、咨詢業(yè)務(wù)

64、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）

承擔(dān)。

A、從業(yè)人員所在的期貨公司

B、從業(yè)人員自身

C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

65、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)

人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

66、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。

第18頁共42頁

A、維護(hù)客戶和公司的合法利益

B、保護(hù)客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

67、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

68、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程

稱為（）。

A、杠桿作用

B、套期保值

C、風(fēng)險(xiǎn)分散

D、投資“免疫”策略

69、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A、適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B、合理理賠

C、買賣自負(fù)

D、風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

70、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、

第19頁共42頁

完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、向董事會(huì)報(bào)告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D、注明自己的意見和理由

71、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，

每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情

況的季度和年度工作報(bào)告。

A、5;10

B、10;20

C、15;30

D、7;14

72、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A、審慎監(jiān)管

B、套期保值

C、誠實(shí)信用

D、公平交易

73、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（）。

A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出

第20頁共42頁

D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

74、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

75、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的

恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000

點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）點(diǎn)。

A、20

B、120

C、180

D、300

76、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

77、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A、當(dāng)日無負(fù)債

B、當(dāng)月無負(fù)債

第21頁共42頁

C、當(dāng)日有負(fù)債

D、次日無負(fù)債

78、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

（）。

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

79、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中，按權(quán)重由大到小依次是（）。

A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎

B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎

C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗

D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗

80、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是（）。

A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1～2人

C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（）

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A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月

度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月

度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師

事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

2、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

3、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理

制度。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國銀監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第23頁共42頁

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營

5、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

D、相關(guān)法律、行政法規(guī)

6、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

7、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

8、下列說法錯(cuò)誤的是：（）

A、持證企業(yè)業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

第24頁共42頁

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯

局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會(huì)決議

10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

11、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A、公開

B、合理

C、有效

D、完全保障

12、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

第25頁共42頁

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的

13、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

14、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、期貨交易廳

C、持有《期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)

15、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（）

A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

16、出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

第26頁共42頁

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D、某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）

A、誠實(shí)守信

B、勤勉盡責(zé)

C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

18、宋體期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工

作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A、接納為會(huì)員

B、暫停會(huì)員資格

C、終止會(huì)員資格

D、要求追加保證金

19、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭(zhēng)議處理方式

20、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交

易所履行職責(zé)引起的商事案件。

第27頁共42頁

A、客戶

B、其他期貨市場(chǎng)參與者

C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D、期貨交易所會(huì)員

21、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的相關(guān)

信息。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、非結(jié)算會(huì)員客戶

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員客戶

22、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

23、宋體人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、

大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨合同糾紛

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、期貨違約糾紛

D、無效的期貨交易合同糾紛

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24、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

25、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書面

B、計(jì)算機(jī)

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

27、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動(dòng)

D、項(xiàng)目審批

第29頁共42頁

）進(jìn)行監(jiān)督管理。

28、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原

因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

29、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

公司的自有資金。

A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

30、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資

格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因罪受過刑事處罰

31、宋體期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機(jī)構(gòu)

第30頁共42頁

C、分支機(jī)構(gòu)終止

D、營業(yè)部虧損

32、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系

及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A、本公司客戶

B、非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C、非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

33、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會(huì)員資格的取得條件和程序

B、會(huì)員資格的變更條件和程序

C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

34、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文

憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（）

A、申請(qǐng)人提交大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

35、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)

作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）

A、變更注冊(cè)資本

第31頁共42頁

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5％以上的股權(quán)

D、設(shè)立、收購、參股或者終止期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

36、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元

以上3萬元以下的

B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件

37、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、期貨存貸款業(yè)務(wù)

38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（）

A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;

C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;

39、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（）

第32頁共42頁

A、查封

B、凍結(jié)

C、扣劃

D、強(qiáng)制執(zhí)行

40、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、（）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部

分按百分之九十補(bǔ)償。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

3、（）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層

人民法院受理期貨糾紛案件。

第33頁共42頁

A、對(duì)

B、錯(cuò)

4、（）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

5、（）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)

與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)

確。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

6、（）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽

核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、（）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的

限倉制度。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

8、（）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的

機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第34頁共42頁

9、（）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

10、（）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任

何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

11、（）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)

或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

12、（）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

13、（）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

14、（）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接

撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第35頁共42頁

15、（）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

16、（）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

17、（）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

18、（）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得

超過三屆。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

19、（）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

20、（）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第36頁共42頁

參考答案

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、B

2、A

3、D

4、【答案】D

5、B

6、參考答案[D]

7、C

8、參考答案[C]

9、【答案】D

10、A

11、A

12、A

13、C

14、C

15、參考答案[C]

16、【答案】B

17、參考答案[C]

18、【答案】A

19、A

20、A

21、C

22、A

23、參考答案[A]

24、D

第37頁共42頁

25、B

26、C

27、A

28、C

29、D

30、D

31、參考答案[D]

32、C

33、D

34、D

35、B

36、B

37、A

38、C

39、參考答案：D

40、C

41、B

42、A

43、D

44、C

45、C

46、參考答案[D]

47、A

48、A

49、D

50、A

51、B

第38頁共42頁

52、A

53、B

54、B

55、A

56、B

57、C

58、A

59、B

60、【答案】A

61、C

62、B

63、參考答案[A]

64、A

65、D

66、B

67、C

68、B

69、c

70、D

71、C

72、B

73、D

74、C

75、A

76、【答案】B

77、A

78、B

第39頁共42頁

79、B

80、答案：D

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、AC

2、【答案】A,B,C,D

3、答案：[AC]

4、參考答案[BC]

5、答案ABCD。

6、參考答案[ACD]

7、參考答案[BCD]

8、參考答案：A、B、C

9、參考答案[ABC]

10、【答案】A,B,C

11、參考答案[ABC]

12、答案．ABC

13、【答案】B

14、參考答案[ABCD]

15、參考答案[ABCD]

16、[ABC]

17、參考答案[ABCD]

18、答案：[ABC]

19、參考答案[ABCD]

20、【答案】A,B,C,D

21、答案：[AB]

22、答案ABCD

23、參考答案[BD]

24、參考答案：A、B、C

第40頁共42頁

25、答案ABCD。

26、參考答案[ABCD]

27、答案AC。

28、ABCD

29、【答案】A,C

30、答案ABCD。

31、答案ABC。

32、答案：[ABC]

33、參考答案[ABCD]

34、【答案】A,B,C,D

35、答案BCD。

36、參考答案：B、C、D

37、答案ABC。

38、答案：[ABCD]

39、答案ABCD。

40、參考答案[ACD]

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、B

2、A

3、B

4、B

5、B

6、A

7、A

8、A

9、B

10、A

第41頁共42頁

11、B

12、A

13、A

14、A

15、B

16、B

17、B

18、B

19、B

20、B

第42頁共42頁