大陸法對(duì)英美法上LIE制度的誤解及LIE的本意探源下

大陸法對(duì)英美法上LIE制度的誤解及LIE的本意探源（下）孫新強(qiáng)北京航空航天大學(xué)法學(xué)院

教授

（三）法律上的Lien

1.約定之lien

約圧之lien或意左之lien是由債務(wù)人和債權(quán)人通過(guò)合同約泄而設(shè)龍的，協(xié)議或合同的存在

是這種lien的首要的和最基本的特點(diǎn)。美國(guó)《統(tǒng)一商法典》第九編規(guī)左的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保權(quán)益和由各州

州法調(diào)整的不動(dòng)產(chǎn)抵押是最常見(jiàn)的約定之lieno

約左的lien雖是當(dāng)事方通過(guò)合同或協(xié)議而設(shè)怎的，但成文法對(duì)貝設(shè)定、完善、實(shí)現(xiàn)順位和

執(zhí)行等事項(xiàng)有詳細(xì)的規(guī)左。當(dāng)事方所訂立的合同必須在合同法上有效、可強(qiáng)制執(zhí)行;此外,合同還

必須符合調(diào)整某項(xiàng)特左擔(dān)保權(quán)益的成文法或普通法的具體規(guī)左。《統(tǒng)一商法典》第九編還要求合

同除含有設(shè)左擔(dān)保權(quán)益的合意以外至少必須描述擔(dān)保物或擔(dān)保財(cái)產(chǎn)。除此之外，當(dāng)事方在合同具

體條款和lien的設(shè)定及貝行使條件上享有充分的自由。

過(guò)去，英美法上的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保有諸多形式，如質(zhì)押、動(dòng)產(chǎn)抵押、附條件銷售、信托收據(jù)以及應(yīng)

收帳款轉(zhuǎn)讓等。每一種擔(dān)保方式幾乎都有規(guī)則予以規(guī)范。隨著新的擔(dān)保方式的產(chǎn)生，現(xiàn)行法律不

得不進(jìn)行修改?！比谫Y交易的日益復(fù)雜性迫使立法機(jī)關(guān)不得不在我們難以勝任且足夠復(fù)雜的19

世紀(jì)的擔(dān)保法結(jié)構(gòu)上再添加新的成文法規(guī)左。"［33］擔(dān)保方式的多樣性和法律的復(fù)雜性常常導(dǎo)

致?lián)：贤蛴迷~不準(zhǔn)確而被法院宣告為無(wú)效。此外，登記機(jī)關(guān)的不統(tǒng)一又給債權(quán)人查閱、了解

債務(wù)人資信狀況帶來(lái)極大不便。［34］本應(yīng)促進(jìn)商業(yè)融資的擔(dān)保法卻時(shí)常成為商人們進(jìn)行融資的

障礙，因此盧埃林在起草《統(tǒng)一商法典》時(shí)以"擔(dān)保權(quán)益”統(tǒng)一了過(guò)去五花八門的各種動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保

方式，任英美動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保法領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了一場(chǎng)歷史性的變革。［35］

2.司法程序中的Lien

司法程序中的lien是在債權(quán)人為追索債務(wù)而提起的司法程序中產(chǎn)生的。如attach-mentlien、

garnishmentlien和judgmentlien

o

這種lien不取決于債權(quán)人與債務(wù)人之間訂立的合同,而是作為

訴訟之后的特左法律程序的后果施加在債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)上的。一般擔(dān)保權(quán)益的附著與完善之間的

區(qū)別對(duì)于多數(shù)司法程序上的lien來(lái)講并無(wú)多少實(shí)際意義，因?yàn)榇朔Nlien可因一個(gè)行為或事件而

得以完善。

對(duì)于勝訴的債權(quán)人來(lái)說(shuō)，獲得lien至關(guān)重要，因?yàn)檫@不僅可以使他確立對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的權(quán)

利，而且還可以使他就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)提起執(zhí)行程序。美國(guó)許多州法規(guī)泄，當(dāng)勝訴債權(quán)人向縣司法

行政官提交執(zhí)行令時(shí)，只要縣司法行政官及時(shí)扣押（levy）財(cái)產(chǎn)，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)上便產(chǎn)生了司法

程序上的lien。

有些司法程序上的lien產(chǎn)生于法院判決以前。例如，在某些情形下，原告（債權(quán)人）通過(guò)訴

前扣押程序從而有權(quán)扣押債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，并以該財(cái)產(chǎn)作為判決的擔(dān)保。這種扣押產(chǎn)生attachment

lien和garnishmentlien。Garnishmentlien與attachmentlien不同，garnish-mentlien指對(duì)由第三

人占有或控制的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的查封或扣押。其他司法程序上的lien則是在判決之后產(chǎn)生的。例

如，判決本身，原告只要向法律規(guī)左的備案機(jī)關(guān)備案判決（稱docketed,類似于我國(guó)法上的申請(qǐng)強(qiáng)

制執(zhí)行程序），便在被告處于備案判決的縣內(nèi)的財(cái)產(chǎn)上設(shè)左了lieno此后，縣司法行政官必須及

時(shí)扣押被告財(cái)產(chǎn)。過(guò)去，judgmentlien只限于在被告的不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定，現(xiàn)在則已擴(kuò)大到了動(dòng)產(chǎn)。

［36］

"司法程序上的lien主要是無(wú)奈之舉，因?yàn)樗炔皇莻鶆?wù)產(chǎn)生時(shí)所計(jì)劃的，也不是在當(dāng)時(shí)設(shè)

趙的。事實(shí)上，司法程序上的lien的權(quán)利人只是能夠執(zhí)行扣押財(cái)產(chǎn)或備案判決的原普通債權(quán)人而

已。"［37］獲得司法程序上的lien的權(quán)利人的地位具有幸運(yùn)成分。如果債務(wù)人陷入財(cái)務(wù)困難，

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就英所剩財(cái)產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)異常激烈。債權(quán)人可能發(fā)現(xiàn)債務(wù)人已經(jīng)沒(méi)有任何剩余財(cái)產(chǎn)。即使債權(quán)人

能夠獲得司法程序中的lien也并不能保證不喪失擔(dān)保權(quán)益。如果債務(wù)人在債權(quán)人獲得lien之后

不久破產(chǎn)，破產(chǎn)受托人還可能以種種理由使Kjudgmentlien無(wú)效。

3.成文法上的Lien

許多約泄的、司法程序上的lien由成文法調(diào)整。例如，第九編適用于動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保權(quán)益。各州

的程序法規(guī)立司法程序上的lien。但是，既使這些lien由成文法調(diào)整，它們也并非成文法上的

lieno英美人所說(shuō)的真正意義上的成文法上的lien（statutorylien）實(shí)際上僅指由實(shí)體成文法條款

規(guī)立的lien,而非由合同或司法程序創(chuàng)設(shè)的lien。有些成文法上的lien在普通法上早有先例，如

artisan'slien和innkeeper'slien;有些則出于成文法的特別規(guī)定，如mechanic'slien和taxlien;還有

一些是對(duì)普通法上的lien的編纂或修訂，如：carrier'slien和warehouseman'slien

成文法上的lien有多種類型。每一種類型適用自己的規(guī)則，但有著共同特點(diǎn)。如：成文法

依據(jù)、嚴(yán)格的程序性要求與規(guī)定，扣押與完善以及基礎(chǔ)關(guān)系（如合同關(guān)系、違反法左義務(wù)或不當(dāng)

得利等）。

英美法上常見(jiàn)的成文法上的lien有三種形式。

首先，美國(guó)多數(shù)州通過(guò)立法承認(rèn)了普通法上規(guī)定的服務(wù)提供者lien

貝次，美國(guó)務(wù)州法律還規(guī)mechanic1slien,即當(dāng)建筑承包人為建造、維修或改善不動(dòng)產(chǎn)而提供

勞務(wù)或使用了材料'但業(yè)主拒絕付款時(shí)'對(duì)建筑物和建筑物用地享有me-chanic'slien（這種lien與

我國(guó)《合同法》第286條規(guī)左的建筑承包人享有的權(quán)利極為相似）。顯然，這種場(chǎng)合下債權(quán)人不

可能占有債務(wù)人的不動(dòng)產(chǎn)，因此，他得不到傳統(tǒng)普通法的保護(hù)。為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)普通法的不足，避

免產(chǎn)生不公平現(xiàn)象，美國(guó)各州在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初紛紛通過(guò)立法規(guī)mechanic*slien

o

這一權(quán)

利因是成文法規(guī)過(guò)的，且是對(duì)不動(dòng)產(chǎn)所享有的，因此，可以理解為一種法左抵押。[38]依拯美國(guó)

各州關(guān)于mechanic'slien的成文法，mechanic'slien的權(quán)利人主要指建筑承包人，但該法名稱中

使用的卻是傳統(tǒng)的"技工"（mechanic）的概念，不免有誤導(dǎo)之嫌。因此，美國(guó)學(xué)界不得不經(jīng)常強(qiáng)

調(diào)不能僅從字面上來(lái)理解此類法律中的"mechanic-一詞。[39]

第三種成文法上的lien是《統(tǒng)一商法典》第七編規(guī)左的公共承運(yùn)人和倉(cāng)儲(chǔ)人lieno第七編就

調(diào)整此類公共承運(yùn)人和倉(cāng)儲(chǔ)人的lien的設(shè)泄、完善以及實(shí)現(xiàn)方式規(guī)泄了詳細(xì)的規(guī)則。公共承運(yùn)人

和倉(cāng)儲(chǔ)人經(jīng)常不能收回運(yùn)費(fèi)或倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，但他們占有著債務(wù)人的貨物。這是一種占有性的lien。

第七編規(guī)左lien的存在可以使債權(quán)人發(fā)出變賣通知，拍賣由lien所擔(dān)保的運(yùn)費(fèi)或倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用。與

普通法上的lien不同，第七編所規(guī)泄的lien,英權(quán)利人不僅可以將lien進(jìn)行登記，而且也不因喪

失占有貨物而喪失lien,即使貨物或財(cái)產(chǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了第三人或債務(wù)人。

[40]

除了各州成文法規(guī)泄了各種形式的lien之外，美國(guó)聯(lián)邦成文法也規(guī)定了幾種lien,其中對(duì)社

會(huì)生活彫響最大的當(dāng)屬taxlieno《合眾國(guó)國(guó)內(nèi)稅法》第6321條規(guī)左：”納稅義務(wù)人經(jīng)要求后無(wú)

視或拒不納稅的，合眾國(guó)對(duì)屬于此人的所有財(cái)產(chǎn)（包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)）享有（包括利息、附加稅

金額或可評(píng)估的以及此外可能產(chǎn)生的任何其他費(fèi)用之金額的）li-enfortax（稅收擔(dān)保權(quán)）。

"第6322條規(guī)左了這種lien的有效期間："法律特別規(guī)泄另一日期的除外，第6321條所設(shè)左的lien

于評(píng)估稅款時(shí)產(chǎn)生，并繼續(xù)有效，直至支付已評(píng)估之金額的義務(wù)（或者因此義務(wù)而對(duì)納稅人作出

的判決）得到履行為止，或因逾時(shí)效而不可執(zhí)行時(shí)為止。"[41]

4.普通法上的Lien

普通法上的lien源于司法判例，以擔(dān)保交易所產(chǎn)生的本無(wú)擔(dān)保、但普通法認(rèn)為值得保護(hù)的

普通債權(quán)。在設(shè)泄的基本目的和實(shí)際效果上，普通法上的lien與成文法上的lien旨趣相同,并無(wú)

區(qū)別。兩種lien之間的差異只是普通法上的lien菲由成文法設(shè)左，也未成文化，但法院承認(rèn)并強(qiáng)

制執(zhí)行。多數(shù)普通法上的lien具有悠久的歷史，這類lien只適用于動(dòng)產(chǎn)，苴設(shè)立和持續(xù)有效以占

有為前提，且只有獲得占有時(shí)才產(chǎn)生，一旦喪失占有即喪失。

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今天，許多傳統(tǒng)普通法上的lien已經(jīng)成文化，變?yōu)槌晌姆ㄉ系膌ien。在編纂普通法上的lien

時(shí)，立法機(jī)關(guān)常常限制或擴(kuò)大lien的范用;有時(shí)還會(huì)作岀新的規(guī)定，或者規(guī)眾其完善須經(jīng)登記，

以取代傳統(tǒng)的以占有為完善的方式。由于積極的立法活動(dòng)，現(xiàn)在人們很少會(huì)再見(jiàn)到普通法上的

lienTo

傳統(tǒng)普通法為服務(wù)提供者規(guī)定的lien主要有artisan'slien和innkeeper'slien,carri-er'slienand

warehouseman'slien以及attorney'slien。Artisan1slien賦予物品修理人留置修理物以擔(dān)保修理

費(fèi)的支付（類似于我國(guó)法上的加工承攬人留置權(quán)）。Artisan1slien以占有債務(wù)人財(cái)產(chǎn)為前提條件，

喪失占有也就意味著喪失了lien。在多數(shù)情形下，artisan^lien因留置物的轉(zhuǎn)讓而喪失，除非lien

的權(quán)利人依法對(duì)苴進(jìn)行登記。法律一般要求當(dāng)事方之間的協(xié)議規(guī)定的是現(xiàn)金交易而非信用交易。

雖然法律通常允許債權(quán)人在債務(wù)人不履行支付義務(wù)的合理時(shí)間后變賣留置物，但在變賣之前必

須通知債務(wù)人。

另一種普通法上的lien是賦予房東和店主留宜客人帶人其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的財(cái)產(chǎn)以擔(dān)保未付房租

和住宿費(fèi)用的innkeeper1slien（相當(dāng)于我國(guó)法上的經(jīng)營(yíng)者留置權(quán)）。InnkeepeHslien所擔(dān)保的價(jià)

值僅限于雙方約泄金額的費(fèi)用，除非當(dāng)事方之間沒(méi)有協(xié)議。此種場(chǎng)合，li-en的價(jià)值將是提供的食

宿服務(wù)的合理價(jià)值。?與artisan'slien?—樣，innkeeper'slien的存續(xù)以債權(quán)人繼續(xù)占有客人的

行李為限。轉(zhuǎn)讓占有，將導(dǎo)致lien的喪失。喪失贖回權(quán)程序允許店主處置行李以補(bǔ)償其未獲支付

的服務(wù)費(fèi)用。[42]

上述兩種lien的產(chǎn)生因均以債權(quán)人占有債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)為前提，是典型的占有性lien。如果債

權(quán)人自愿放棄占有，則其享有的lien即告喪失或消火。

今天，普通法上的占有性lien在美國(guó)許多州都得到了成文法的承認(rèn)，如carrier'slien和

warehouseman'slieric在這些州,將這類lien稱為成文法上的lien也許更為準(zhǔn)確°[43]

（四）Lien與我國(guó)法上”擔(dān)保"概念的比較

作為大陸法學(xué)者我們對(duì)英美法上的lien的理解離不開已有的"前見(jiàn)“。在我國(guó)現(xiàn)行法律體系

中"擔(dān)保"是一個(gè)與lien十分近似的概念，均可指財(cái)產(chǎn)上設(shè)左的負(fù)擔(dān)，但兩者之間也存在著諸多差

異。其主要差異如下：

第一，我國(guó)《擔(dān)保法》上的"擔(dān)保"不僅包括物的擔(dān)保，而且還包括人的擔(dān)保;英美法上的lien

則僅指物的擔(dān)保，不包括人的擔(dān)保。人的擔(dān)保由guaranty和surety表征。Guaranty通常用來(lái)指保

證人承擔(dān)第二責(zé)任的保證，而surety-般指保i正人承擔(dān)連帶責(zé)任的保證。[44]

第二，在大陸法上，擔(dān)保物權(quán)是一種實(shí)體權(quán)，不包括程序性權(quán)利，雖然有些程序性權(quán)利也能

起到擔(dān)保作用，但由于其程序性質(zhì)而被排除在擔(dān)保物權(quán)之外。但lien不同，它不僅可以指大陸法

上的擔(dān)保物權(quán)，而且還涵蓋了大陸法上的程序性權(quán)利（如attachmentlien,garnishmentlien和

judgmentlien）。

第三，大陸法上的擔(dān)保物權(quán)不僅是實(shí)體性權(quán)利而且還是私權(quán)。英美法上的lien不僅包括私

權(quán)，而且還囊括了某些在大陸法看來(lái)顯然不屬于私權(quán)的公權(quán)力（如taxlien）。

第四，在《擔(dān)保法》以外，我國(guó)法律還常在廣義上使用”擔(dān)保"一詞，如"履約擔(dān)保"、”瑕

疵擔(dān)?！?、"保全擔(dān)保'，等。這些廣義上的"擔(dān)保"對(duì)應(yīng)的是英美法上的assurance,war-ranty和bond,

與lien沒(méi)有聯(lián)系。

第五，英美法上的lien有廣義和狹義之分。廣義的lien包括法泄的lien和約泄的li-en;狹義

的lien僅指法泄的lien。英美人通常是在狹義上使用lien的。我國(guó)法上的擔(dān)保卻無(wú)此種意義上的

廣義和狹義之分。

由以上分析可見(jiàn)，lien是一個(gè)比我國(guó)《擔(dān)保法》上的擔(dān)保物權(quán)更為寬泛，但又比我國(guó)法上廣

義的”擔(dān)?！币恍┑母拍?。如果我們能以"擔(dān)保"為參照，并像胡塞爾的現(xiàn)象學(xué)所主張

的那樣，將大陸法上的物權(quán)理論用”括號(hào)"暫時(shí)“括起來(lái)"，不去考慮公法與私法、實(shí)體法與程序

法的區(qū)別，也不過(guò)問(wèn)產(chǎn)生方式的差異，將凡在財(cái)產(chǎn)上設(shè)左的能起擔(dān)保作用的權(quán)利均視為“擔(dān)保物

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權(quán)”，那么，我們也就完全、徹底地理解了lien。［45］四、LIE的法理分析

在大陸法上，擔(dān)保物權(quán)乃民法上規(guī)左的一種重要民事權(quán)利。由于民法是私法，所以，擔(dān)保物

權(quán)是私權(quán);又因民法屬于實(shí)體法，所以，擔(dān)保物權(quán)也是實(shí)體權(quán)。這種權(quán)利劃分的依據(jù)和邏輯十分

淸晰、明確。英美法將私法和公法、實(shí)體法和程序法上產(chǎn)生的不同性質(zhì)的權(quán)利均冠之以lien,這種

眉毛胡子一把抓的做法體現(xiàn)的又是一種什么樣的思想和邏輯？

"柏拉圖認(rèn)為床的槪念在邏輯上早于任何具體的床的存在;我常常以為這是一個(gè)特別難以令

人相信的與原始事實(shí)有關(guān)的看法;但至少法律制度領(lǐng)域?qū)Π乩瓐D主義者來(lái)說(shuō)是一個(gè)安全的領(lǐng)

域..????制度作為一個(gè)概念而言在邏輯上要早于它的任何實(shí)例的存在?！埃?6］的確，制度是

人設(shè)汁的，制度設(shè)訃的不同體現(xiàn)的是設(shè)訃者思想的不同。對(duì)擔(dān)保（權(quán)）的不同看法和不同分類體

現(xiàn)的是英美法與大陸法所信奉的哲學(xué)的不同。

從哲學(xué)史上來(lái)看，歐洲大陸國(guó)家有著悠久的理性主義傳統(tǒng)，近代著名的理性主義哲學(xué)家（如

笛卡爾、斯賓諾莎、萊布尼茨、馬勒伯朗士和沃爾夫等人）幾乎淸一的都是歐洲大陸法國(guó)家的

學(xué)者。理性主義認(rèn)為，運(yùn)用抽象推理就可以探知事物及其結(jié)構(gòu)，或宇宙的真理，并可以不通過(guò)經(jīng)

驗(yàn)而獲得事物的貞?理的知識(shí)。這種真理的知識(shí)是天賦的知識(shí)。理性是知識(shí)的主要來(lái)源，科學(xué)只

是間接地與感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)相聯(lián)系的、基本上由理性推演所構(gòu)成的體系。真理不需要經(jīng)驗(yàn)的證實(shí)，而是

由具有邏輯確定性的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)。只有從理性引伸出來(lái)的必然的自明真理才能被認(rèn)為是真實(shí)的、

實(shí)在的和確定的，因而理性的方法可以運(yùn)用于任何事物而得到恰當(dāng)?shù)慕忉?。宇宙遵循?guī)律和邏輯

的合理性，是合理設(shè)訃的一種體系，它的秩序符合于邏輯的規(guī)律,因而可以從這種規(guī)律中推演岀

任何事物的運(yùn)行規(guī)則。［47］簡(jiǎn)言之，重視思辯，強(qiáng)調(diào)推理演繹;輕視經(jīng)驗(yàn)，貶低現(xiàn)象在認(rèn)識(shí)過(guò)

程中的作用，是這種哲學(xué)的一大特點(diǎn)。與歐洲大陸國(guó)家不同，英國(guó)人比較注重視實(shí)際，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)。

這可能與英國(guó)人的理論傳統(tǒng)和自然科學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r有直接的關(guān)系，回顧一下歐洲哲學(xué)史人們便

會(huì)發(fā)現(xiàn)，13、14世紀(jì)的歐洲唯劃論的主要陣地是在英國(guó)，羅吉爾?培根是當(dāng)時(shí)風(fēng)靡一時(shí)的實(shí)驗(yàn)

風(fēng)氣的著冬代表人物，26世紀(jì)末27世紀(jì)初的威廉?吉爾伯特是與學(xué)術(shù)知識(shí)相結(jié)合的工匠學(xué)問(wèn)的

范例。正是英國(guó)這種特殊的丄壤滋生出了歐洲近代的經(jīng)驗(yàn)主義。［48］重視現(xiàn)象、強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)，崇

尚歸納在認(rèn)識(shí)中的作用是這種哲學(xué)的一大特點(diǎn)。這也導(dǎo)致了英國(guó)思辯傳統(tǒng)的缺乏。在大陸法國(guó)

家，思辯是一個(gè)褒義詞，但在英文中，speculation基本上是一個(gè)貶義詞，具有猜測(cè)、推測(cè)乃至投

機(jī)的含義。人們信奉的哲學(xué)的不同,往往導(dǎo)致人們對(duì)同一現(xiàn)象有著不同的看法。以擔(dān)保權(quán)為例，

信奉理性主義并習(xí)慣于體系建構(gòu)的大陸法學(xué)者首先將法律分為私法和公法、實(shí)體法和程序法。法

的性質(zhì)確定了，則依此產(chǎn)生的權(quán)利的性質(zhì)也就一目了然。在大陸法上，擔(dān)保物權(quán)乃民法上規(guī)宦的

一種民事權(quán)利。由于民法是私法，所以，擔(dān)保物權(quán)是私權(quán);又因民法屬于實(shí)體法，所以，擔(dān)保物

權(quán)也是實(shí)體權(quán)。

然而，對(duì)于信奉經(jīng)驗(yàn)主義的英美學(xué)者來(lái)講，依據(jù)在抽象層面上確左法律的性質(zhì)，再依此來(lái)

劃分權(quán)利并非他們的特長(zhǎng)，原因在于，傳統(tǒng)上普通法是最難捉摸的未經(jīng)編纂的法律形式,它隱藏

于法官在普通法院判決的案件中所發(fā)表的意見(jiàn)，只有從中才能發(fā)現(xiàn)它。除了律師和法官自己或者

律師學(xué)院的成員以外，沒(méi)有人知逍法院已有的主張是什么以及它們的判決意味著什么。英國(guó)律師

在傳統(tǒng)上對(duì)于涉及法律的各種“學(xué)術(shù)的"或"哲學(xué)的”的論述相當(dāng)?shù)睦淠Ｔ谒麄兛磥?lái)，所謂"性

質(zhì)"或"本質(zhì)"不過(guò)是髙度抽象思維的結(jié)果，是主觀的東西，因而是形而上的,已經(jīng)超岀了經(jīng)驗(yàn)或現(xiàn)

象領(lǐng)域。即使對(duì)于權(quán)利，英美人也傾向于在現(xiàn)象層而上分析。結(jié)果他們看到，私法和公法、實(shí)體

法上和程序法上的某些權(quán)利有一個(gè)共同的特點(diǎn)，那就是均起擔(dān)保作用，這也是經(jīng)驗(yàn)可以證明的。

因此，從歸納邏輯出發(fā)，他們將此類權(quán)利一概視為lien五、結(jié)朿語(yǔ)

Lien是英美擔(dān)保法上的一個(gè)核心概念，意指在他人財(cái)產(chǎn)上設(shè)左的旨在擔(dān)保債務(wù)或義務(wù)履行

的負(fù)擔(dān)。英美學(xué)界根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)將lien劃分為不同的種類。以債權(quán)人是否占有擔(dān)保物為標(biāo)準(zhǔn)，

lien被分為占有性的lien和非占有性的lien;以產(chǎn)生的規(guī)則體系為標(biāo)準(zhǔn)，lien被分為衡平法上的

lien和法律上的lien;以產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)，法律上的lien又被分為意定的lien和法定的lien,后者還

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可細(xì)分為普通法上的、成文法上的和司法程序中的lien。以大陸法視角觀之，英美法律上的lien

既包含擔(dān)保物權(quán)等實(shí)體性權(quán)利，又含有為保障判決得以執(zhí)行的程序性權(quán)利，苴成文法上的lien還

囊括了不屬于私法范疇的公權(quán)力。這種獨(dú)特分類依據(jù)的不是權(quán)利性質(zhì)而是權(quán)利的作用，它體現(xiàn)的

是一種典型的功能主義和實(shí)用主義。

對(duì)于lien,我國(guó)學(xué)界一開始便誤將其理解為”留宜"或"留置權(quán)"。我們不是將lien作為一個(gè)上

位概念、一個(gè)抽象槪念來(lái)理解，而是將它的某種表現(xiàn)形式理解成了lien本身。在理解lien的問(wèn)題

上，我們把具體當(dāng)成了共相，混淆了個(gè)別與一般的關(guān)系。這種被顛倒了的關(guān)系如不矯正過(guò)來(lái)，我

們將永遠(yuǎn)不會(huì)真正理解英美法上的lieno

注釋：

[33][美]布雷徳福切i通：《統(tǒng)一商法典^(BradfordStone,UniformCommercialCode,5hed.?

WestGroup,2002,p357.)

[34]U.C.C.§9-101,comment.

[35][美]詹姆斯?J?懷特/羅伯特?S.薩默斯：《統(tǒng)一商法典》減廉姆?H?勞倫斯/威廉.

H?海寧/R§威爾遜弗里爾穆斯:《理解動(dòng)產(chǎn)擔(dān)?！?,s,Uniform

CommercialCode,5thed.?WestGroup,2005;ce,g,

Freyermuth,UnderstandingSecuredTransactions,Mathew&Bender,1997.)

[36],19Minn.351;,121Ind.147,22.E.976,.

381;,177Va.658,15S.E.2d108,111.

[37]同注13引書,第18頁(yè)。

[38]我國(guó)《合同法》第286條規(guī)定：發(fā)包人未按照約左支付價(jià)款的，承包人可以催告發(fā)包

人在合理期限內(nèi)支付價(jià)款。發(fā)包人逾期不支付的，除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價(jià)、拍賣的以外，

承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價(jià)，也可以申請(qǐng)人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價(jià)

款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。梁蔥星教授認(rèn)為建筑承包人的這一權(quán)利的性質(zhì)為法

立抵押權(quán)，這與英美法上的mechanic*slien幾乎完全一致。

[39]GoodwinCreason,.41932-1933.

[40]同注20引書,第529頁(yè)。

[41]InternalRevenueCode§6321,6322,26U.S.C.§6321;6322

[42]同注20引書,第594頁(yè)。

[43]592.

[44]rust&SecurityCo.,.477,98S.E.414,416;Stifel

,.657,291S.W.515,518;e,90Vt.386,98A.801.

[45]Lien是按照功能左義的，實(shí)體法、程序法、公法、私法都可以產(chǎn)生lien,其外延明顯要

寬于我國(guó)擔(dān)保法上的擔(dān)保物權(quán)。

[46]尼爾麥?考密克/奧塔魏?因貝格爾：《制度法論》，周葉謙譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社

2002年版，第68頁(yè)。

[47]《外國(guó)哲學(xué)大辭典》，上海辭書出版社2000年版，第771頁(yè)。

[48]陳修齋：《歐洲哲學(xué)史上的經(jīng)驗(yàn)主義和理性主義》，人民出版社1986年版，第58頁(yè)。

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