貴陽市人民政府辦公廳關于印發(fā)《貴陽市科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》的通知
文章屬性
?【制定機關】貴陽市人民政府
?【公布日期】2011.08.08
?【字 號】筑府辦發(fā)[2011]140號
?【施行日期】2011.08.10
?【效力等級】地方規(guī)范性文件
?【時效性】現(xiàn)行有效
?【主題分類】科學技術綜合規(guī)定
正文
貴陽市人民政府辦公廳關于印發(fā)《貴陽市科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》的通知
（筑府辦發(fā)〔2011〕140號）
各區(qū)、市、縣人民政府，高新區(qū)、金陽新區(qū)管委會，市政府有關工作部門：
《貴陽市科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二○一一年八月八日
貴陽市科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理
暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進我市科技創(chuàng)業(yè)投資體系建設，拓展科技型中小企業(yè)投融資渠道，推動高新技術成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)財政部、科技部《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（財企〔2007〕128號）及省市有關文件精神，結合本市實際，制定本辦法。
第二條 貴陽市科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金）是一種政策性引導基金，專項用于引導創(chuàng)業(yè)投資機構及其他社會資本向高新技術產(chǎn)業(yè)和初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。引導基金不以盈利為目的。
第三條 引導基金以“支持科技進步、促進自主創(chuàng)新、助推產(chǎn)業(yè)升級”為目標，堅持政府引導、市場運作，堅持龍頭帶動、集聚發(fā)展，堅持人才引領、培養(yǎng)團隊，堅持政策扶持、優(yōu)化環(huán)境。
第四條 引導基金以“母基金”方式運作，主要用于吸引國內(nèi)外投資業(yè)績突出、資金募集能力強、管理經(jīng)驗豐富的創(chuàng)業(yè)投資機構、私募股權投資機構等以股權投資方式投資的機構和優(yōu)秀管理團隊在筑設立或管理引導基金。引導基金在投資基金中的股權比例原則上控制在20%左右。
第五條 引導基金的主要資金來源：
（一）貴陽市技術研究與開發(fā)資金。
（二）貴陽市支持企業(yè)技術創(chuàng)新和高新技術產(chǎn)業(yè)化的財政專項資金。
（三）引導基金運行的各項收益。
（四）金融機構、國有企業(yè)的直接投資和國家有關部委、省有關廳局的政策性資金。
（五）個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金。
（六）回收的市科技計劃項目無息借款。
（七）其他資金來源。
第二章 管理與運作
第六條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則和項目選擇市場化、資金使用規(guī)范化、提供服務專業(yè)化的要求進行投資運作。
第七條 設立貴陽市科技創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理委員會（以下簡稱管委會），由市科技局、市財政局、市發(fā)改委、市金融辦、市工信委等單位負責人組成，管委會主任由市長或分管副市長擔任。
第八條 管委會的主要職責是負責有關引導基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇以及確定引導基金管理制度、運行方式、績效評價等。
第九條 管委會下設辦公室，設在市科技局，由市科技局局長兼任辦公室主任，辦公室負責日常管理工作。
第十條 引導基金主要采用階段參股、跟進投資的引導方式。
第十一條 階段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
（一）引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金一般不少于5000萬元，投資于貴陽市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)資金一般不低于70％。
（二）引導基金的參股比例一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本（或出資額）的20％，且不能成為第一大股東。引導基金投資形成的股權，其他股東或投資者可以隨時購買。
（三）引導基金不參與日常經(jīng)營和管理，但對參股企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權，可以組織社會中介機構對參股企業(yè)進行年度專項審計。
第十二條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。
（一）創(chuàng)業(yè)投資機構在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請引導基金跟進投資。
（二）引導基金按創(chuàng)業(yè)投資機構實際投資額50％以下的比例跟進投資，投資價格與被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價格相同。引導基金跟進投資形成的股權，其他股東或投資者可以隨時購買。
第十三條 成立獨立的引導基金專家評審委員會，對引導基金投資運作方案進行評審，以確保引導基金決策的民主性和科學性。評審委員會由政府有關部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會和社會專家共同組成。項目申請單位人員不得作為評審委員會成員，參與對本單位項目的評審。
第十四條 引導基金采取委托管理模式，由出資部門委托社會專業(yè)機構管理（條件成熟后可設獨立法人的引導基金管理公司）。受托管理機構的職責是：
（一）按照本辦法及受托合同的約定，制定引導基金具體管理運作規(guī)程，并報引導基金管委會辦公室及出資部門審查備案。
（二）定期向引導基金管委會辦公室及出資部門報告被投資企業(yè)項目進展情況、股本變化情況以及其他重大情況。
（三）根據(jù)需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，并通過派駐代表參與所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策并監(jiān)督其投資方向。
（四）根據(jù)約定時限，實施引導基金投資退出，并及時將回收資金返還托管銀行引導基金資金專戶。
（五）承辦其他事項。
第十五條 受托管理機構負責對投資項目退出時機進行考察，在退出時機成熟時運作退出，并將退出時機、退出方式等情況及時報引導基金管理部門審批。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構不得先于引導基金退出其投資企業(yè)。
第十六條 退出的資金直接收回托管銀行引導基金資金專戶，引導基金獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導基金的滾動發(fā)展。
第十七條 受托管理機構管理引導基金，收取一定委托管理費用。委托經(jīng)費的具體安排在委托協(xié)議中約定。
第三章 風險控制
第十八條 由管委會確定托管引導基金的商業(yè)銀行，具體負責資金保管、撥付、結算等日常工作，對引導基金投資區(qū)域、投資比例進行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應于每月10日前向管委會出具上月監(jiān)管報告。
第十九條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買國債。
第二十條 建立健全引導基金內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。引導基金出資設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，不得作為普通合伙人承擔無限責任，不得干預所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常運作，但在所扶持企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，可以按照合同
約定，行使一票否決權。
第四章 考核和監(jiān)督
第二十一條 管委會負責對引導基金進行監(jiān)管和指導。管委會辦公室應與受托管理機構簽訂績效考核責任書，定期對引導基金有關投資情況進行績效評價，及時上報管委會。
第二十二條 引導基金接受市財政局的監(jiān)督和市審計局的審計，并可按約定延伸審計引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和引導基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
第二十三條 受托管理機構應于每季度末向管委會辦公室和相關部門報送引導基金的資金使用情況，并于每個會計年度結束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。
第五章 附則
第二十四條 本辦法自二○一一年八月十日起施行。
