合規事務咨詢服務管理流程

合規事務咨詢服務管理程序

文件編號：

一.目的：

制定合規事務咨詢服務管理的程序文件，以確保本公司提供的合規事務咨詢服務符合質量管理體系的要求，

保證提供的咨詢服務規范、專業。

二.適用范圍：

適用于本公司對外提供合規事務咨詢服務。

三.職責：

3.1業務部接受客戶咨詢，了解清楚客戶需求制定服務內容。

3.2業務部與客戶簽訂合規事務咨詢服務合同。

3.3業務部將咨詢服務涉及的所有文件存檔。

四.程序：

4.1 服務項目的評審

4.1.1 業務部門在多次與客戶溝通確定服務相關要求后，啟動內部服務項目評審。

4.1.2 項目的評審由公司內部至少兩位相關負責人（上級經理和總經理）參與，對客戶需求、服務方案和合

同進行評審，保持評審的記錄。

4.1.3 評審通過后，交由雙方負責人共同簽署合同。

4.2 服務的實施

4.2.1合規專員從質量部負責人獲取項目唯一性標識后啟動項目。

4.2.2項目進行過程中，合規專員根據客戶需要，書面或者口頭匯報項目情況。

如遇單方面無法解決的可能導致項目延誤的情況，書面通知客戶知曉并共同商定解決方案。

4.2.3 項目過程中，由合規專員根據項目實施進展，階段性發布交付文件（例如SOP）給客戶。

4.2.4 項目實施過程中，有關顧客財產的管理參照《客戶財產管理程序》的相關要求。

4.2.5 在項目實施過程中，如因客戶要求發生變更導致既定項目方案發生變更的（例如服務項目方案變化導

致服務內容發生變更的），業務部項目負責人應再次啟動內部服務項目評審，對客戶新的需求、服務方案和合

同進行評審，保持評審記錄。評審通過后，與客戶進行溝通，然后根據項目變更情況實施服務。

4.3 服務完成

4.3.1項目完成時，由合規專員整理核對所有交付文件，由客戶簽字確認所有文件已交付。

4.3.2由客戶對項目的整個服務過程進行綜合評價和反饋，參照《項目服務反饋表》。

4.4 服務過程的風險管理

在項目實施過程中，嚴格按照“項目實施計劃表”約定時限進行，如遇非主觀不可抗拒原因或者單方面無法

解決的可能導致項目延誤的情況，由合規專員書面通知客戶并和客戶共同商定解決方案。

由于政府及相關部門的要求改變導致已經簽約的項目需要做方案調整的，自收到變化之日起5個工作日內

通知相關客戶達到100%。

五. 相關文件

5.1 XXXX-SOP007a 評審表

5.2 XXXX-SOP007b 項目問題溝通表

5.3 XXXX-SOP007c 項目服務反饋表

5.4 XXXX-SOP008b 服務交付確認表

六.變更記載及原因：

版本

號

01

02

七．批準

執行新文件體系。

增加4.2.4 顧客財產管理 4.2.5 客戶要求變更涉及的流程

執行日期 變更原因、依據及詳細變更內容