證券有限責任公司資產管理業務信息披露管理制度模版

證券有限責任公司資產管理業務信息披露管理制度

第一章 總 則

第一條 為維護持有人的合法權益和社會公共利益，維

護市場的公開、公平、公正，提高信息披露的公信力，樹立

公司良好的社會和市場形象，根據國家相關法律法規規定及

公司相關制度，特制定本制度。

第二條 信息披露的基本原則

（一）真實性原則。對外披露信息應通過統一渠道，履

行嚴格程序，內容必須真實、可靠，禁止任何形式的虛假信

息披露。

（二）完整性原則。信息披露內容應完整詳實，保證無

重大遺漏。

（三）準確性原則。信息披露必須語言準確、條理清楚，

對所揭示的內容不得模棱兩可，不得有誤導性陳述。

（四）及時性原則。信息披露應按照監管部門及有關法

律、法規的規定及時辦理，不得無故拖延。

第三條 信息披露的目的

（一）使監管部門、持有人、潛在投資者充分了解資產

管理產品和公司運作情況，并接受監督。

（二）使投資者充分了解資產管理產品的投資理念和投

資策略等，穩定現有客戶，吸納新客戶，拓展市場。

（三）幫助塑造公司良好的社會和市場形象。

第四條 本制度適用于公司資產管理總部資產管理總

部相關業務。

第二章 信息披露的一般規定

第一節 集合計劃信息披露的一般規定

第五條 公司集合資產管理計劃（以下簡稱“集合計劃”

或“計劃”）對外信息披露主要包括以下內容：

（一）計劃說明書；

（二）集合資產管理合同；

（三）份額凈值；

（四）計劃定期報告，包括季度報告、年度報告和資產

托管報告；

（五）計劃年度審計報告；

（六）計劃臨時報告；

（七）計劃管理人、計劃托管人的重大人事變動；

（八）涉及計劃管理人、計劃財產、計劃托管業務的訴

訟；

（九）中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監

會”）及中國證券業協會規定的其他信息。

第六條 公司辦理集合資產管理業務，單個集合資產管

理計劃投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行

的證券，應當告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所

報告，且不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的百分之七。

第二節 定向資產管理信息披露的一般規定

第七條 定向資產管理信息披露主要包括以下內容：

（一） 業務資格；

（二） 業務操作規則與流程；

（三） 標準合同內容；

（四） 風險揭示；

（五） 按照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，

說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記

錄等情況。

第八條 公司將其管理的定向資產管理業務的客戶資

產投資于本公司、資產托管機構及與本公司、資產托管機構

有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，

事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。

第九條 公司應當保證客戶能夠按照定向資產管理合

同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產的

配置狀況、凈值變動、交易記錄等相關信息。

公司須按照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，

說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記

錄等情況。

第三節 其它信息披露一般規定

第十條 對外信息披露，不得有下列行為：

（一）刊登任何虛假或欺詐內容；

（二）夸大預期收益；

（三）保證獲利、保證分擔虧損或承諾最低收益；

（四）詆毀同行；

（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、

恭維性或推薦性的文字；

（六）中國證監會禁止的其他行為。

第十一條 對外披露的集合和定向資產管理計劃信息應

當采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務人應

當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的，以中文

文本為準。

第十二條 對外披露的集合和定向資產管理計劃信息應

當采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位應當為人民幣

元。

第三章 定期信息披露

第一節 集合計劃定期信息披露

第十三條 集合計劃推廣期間，公司和代理推廣機構將

計劃說明書、集合資產管理合同文本和推廣材料置備于營業

場所。計劃說明書、集合資產管理合同文本與中國證監會核

準的文本內容一致。推廣材料應當簡明、易懂。

第十四條 集合計劃成功設立后，在計劃成立之日起5

日內，應將集合計劃的發起設立情況報中國證券業協會備案，

同時抄送公司住所地中國證監會派出機構。

第十五條 公司應當按照集合資產管理合同約定的時間

和方式，至少每周通過信函、電子郵件或公司網站等方式披

露一次集合計劃份額凈值。

第十六條 公司應當按照集合資產管理合同約定的時間

和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數量及

凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。

第十七條 公司應當在每季度結束之日起15個工作日

內，按照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供季度資產

管理報告、資產托管報告，并報中國證券業協會備案，同時

抄送公司住所地中國證監會派出機構。

第十八條 公司應當在每年度結束之日起3個月內，按

照集合資產管理合同約定的方式向客戶提供年度資產管理

報告、資產托管報告，并報中國證券業協會備案，同時抄送

公司住所地中國證監會派出機構。

第十九條 公司和部門應當聘請具有證券相關業務資格

的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。

集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起3個月內，按照

集合資產管理合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，

并報中國證券業協會備案，同時抄送公司住所地中國證監會

派出機構。

第二十條 公司應當按照定向資產管理合同約定的時間

和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的

配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

第二十一條 公司應當在5個工作日內將簽訂的定向資

產管理合同報中國證券業協會備案，同時抄送公司住所地中

國證監會派出機構。

第二十二條 公司應當在每年度結束之日起3個月內，

完成定向資產管理業務年度報告，并報中國證券業協會備案，

同時抄送公司住所地中國證監會派出機構。

第二十三條 會計師事務所對公司進行年度審計時，應

當對定向資產管理業務出具專項審計意見，公司應當將審計

結果報中國證券業協會備案，同時抄送公司住所地中國證監

會派出機構。

第四章 臨時信息披露

第二十四條 集合計劃存續期間，發生對集合計劃持續

運作、客戶利益、資產凈值產生重大影響的事項，公司應按

集合資產管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向所地中

國證監會派出機構及中國證券業協會報告。前款所稱重大影

響的事項，是指可能對持有人權益或者計劃份額的價格產生

重大影響的下列事項：

（一） 計劃管理人或托管人變更；

（二） 計劃巨額退出或其他可能對計劃持續運作產生重

大影響的事項；

（三） 計劃投資主辦人更換；

（四） 重大關聯交易事項；

（五） 計劃管理人或托管人受到重大處罰；

（六） 重大訴訟、仲裁事項；

（七） 計劃終止；

（八） 計劃展期；

（九） 計劃轉換等其他業務的推出；

（十） 計劃份額凈值計價錯誤達到或超過計劃份額凈值

百分之零點五；

（十一） 計劃費用的調整；

（十二） 增加、減少或變更計劃代理推廣機構；

（十三） 澄清公告；

（十四） 中國證監會規定的其他事項。

第二十五條 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，

或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司

股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法

規和中國證監會規定義務情形的，應當由客戶履行相應的義

務，公司、資產托管機構應當予以配合。

客戶拒不履行或者怠于履行義務的，公司、資產托管機

構應當及時向證券交易所、公司住所地證監會派出機構及中

國證券業協會報告。

第二十六條 客戶可以自己查詢或授權公司、資產托管

機構查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市

公司股份數額。客戶通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并

持有上市公司股份發生第二十五條規定的情形，客戶授權公

司或者資產托管機構查詢的，公司或者資產托管機構應當及

時通知客戶；未授權公司或者資產托管機構查詢的，客戶應

當及時通知公司和資產托管機構。

第二十七條 公司管理的專用證券賬戶內單家上市公司

股份不得超過該公司股份總數的5%，但客戶明確授權的除

外；在客戶授權范圍內發生本細則第二十五條規定情形的，

公司、資產托管機構應當及時通知客戶，并督促客戶履行相

關義務。

第五章 信息披露事務管理

第二十八條 公司應指定客戶服務人員，并授權其進行

資產管理業務信息披露工作，其他員工未經授權不得代表公

司發布消息或接受媒體采訪。未經公司批準，員工不得在任

何媒體、網站或公開場所發表與資產管理業務和公司經營管

理有關的評述，也不得向外散發未經公開披露的信息資料。

第二十九條 公司對外披露的信息應當符合中國證監會

相關信息披露內容與格式準則的規定。

第三十條 公司分管領導每年對負責信息披露的客戶

服務人員的信息披露權限進行授權。授權范圍包括定期信息

披露和臨時信息披露。

第三十一條 授權客戶服務人員在授權范圍內進行定期

信息披露時，應經過相應投資主辦人復核后授權客戶服務人

員報送、披露。

第三十二條 遇到授權范圍外的臨時信息披露時，臨時

披露信息應經過部門復核，上報公司分管領導簽字同意后由

授權客戶服務人員或相關工作人員及時進行報送披露。

第六章 附 則

第三十三條 本制度由公司資產管理總部資產管理總部

負責解釋。

第三十四條 本制度自公布之日起實施。

（八）xx證券有限責任公司資產管理業務合同管理辦

法

第一章 總 則

第一條為了規范公司資產管理業務，更好地促進資產管

理業務發展，提高經濟效益，防止不必要的糾紛和經濟損失，

根據相關法律法規、部門規章、自律組織規則等制定本辦法。

第二條公司從事資產管理業務，應當依據法律、行政法

規和中國證監會的規定，與客戶、資產托管機構簽訂資產管

理合同，約定客戶、公司、資產托管機構的權利義務。

第二章 合同準備與講解

第三條資產管理總部可根據客戶的理財需求，量身定做，

單獨為其制作定向或專項理財產品合同；集合計劃推廣期間，

推廣機構應當將計劃說明書、集合資產管理合同文本和推廣

材料置備于營業場所，并應當與中國證券業協會備案的文本

內容一致，推廣材料應當簡明、易懂；資產管理合同內容應

符合相關法律法規要求，并包含中國證券業協會的必備條款，

做到詳盡、全面、準確。

資產管理合同在使用或報證券業協會備案前應報合規

部及托管行相關部門進行審查，合法合規后方可對外使用。

第四條公司、代理推廣機構的每個營業網點應當指定專

人向客戶如實披露公司的業務資格，全面、準確、客觀地介

紹資產管理合同內容，并充分揭示投資風險。

第五條資產管理總部應制作風險揭示書，充分揭示資產

管理合同風險揭示條款所述風險的含義、特征、可能引起的

后果；風險揭示書的內容應當具有針對性，表述應當清晰、

明確、易懂，符合中國證券業協會制定的標準格式。

第三章 合同中客戶資料審查

第六條公司、代理推廣機構應當審查客戶身份的真實性、

委托資金來源、用途的合法性；客戶未對上述事項作出明確

承諾，或者推廣機構明知客戶身份不真實、委托資金來源或

者用途不合法的，不得接受其參與集合計劃。

第七條公司、代理推廣機構不得接受自然人用籌集的他

人資金參與集合計劃；法人或者依法成立的其他組織用籌集

的資金參與集合計劃的，應當提供合法籌集資金的證明文件；

未提供證明文件的，不得接受其參與集合計劃。

第八條公司、代理推廣機構應當按照有關規定，了解客

戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險承受能力和

投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存；

并根據了解的客戶情況，推薦與客戶風險承受能力相匹配的

集合計劃，引導客戶審慎作出投資決定。

關資料審核、風險揭示書簽訂完成的情況下，客戶、公司、

資產托管機構三方共同簽署資產管理合同；在合同中應明確

約定投資范圍、賬戶管理、投資管理、信息披露、風險自擔

等條款，以及管理費、業績報酬等費用的支付標準、計算方

法、支付方式和支付時間等；客戶應當在合同中對委托資金

的來源、用途符合法律法規作出明確承諾。

第十一條定向資產管理合同簽署完畢后5日內報中國證

券業協會備案,同時抄送證券公司住所地中國證監會派出機

構；集合計劃成立之日起5日內，公司應當將集合計劃的備

案報告、說明書、合同文本、風險揭示書、資產托管協議、

合規審查意見、已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況

說明、后續投資運作合法合規的承諾等報中國證券業協會備

案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國

證監會派出機構。

第五章 合同變更與報備

充協議。

第十三條定向資產管理合同發生任何形式的變更或者

補充的，應當在完成變更或補充5日內，報中國證券業協會

備案，同時抄送公司住所地中國證監會派出機構。

第十四條集合資產管理合同需要變更的，應當按照集合

資產管理合同約定的方式取得客戶和資產托管機構同意，并

保障客戶選擇退出集合計劃的權利可以順利實施，對相關后

續事項作出合理安排，并報中國證券業協會備案，同時抄送

公司住所地中國證監會派出機構。

第六章 合同終止

第十六條集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開

的原則，對巨額退出和連續巨額退出的認定標準、退出順序、

退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式，以及單個客

戶大額退出的預約申請等事宜作出明確約定。

第十七條集合計劃終止的，應當在發生終止情形之日起

5日內開始清算集合計劃資產；清算后的剩余資產，應當按

照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管

理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶；清算結

第十八條定向資產管理合同終止的，應當按照合同約定

將客戶資產交還客戶，并協助客戶辦理賬戶注銷、變更等相

關事項。

第七章 合同保管

第十九條公司、代理推廣機構應當指定專人妥善保管集

合資產管理合同及相關的客戶資料、交易記錄、業務檔案等

文件、資料和數據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀；

上述文件、資料和數據保存期限不得少于20年。

第二十條資產管理總部應當指定專人妥善保管定向資

產管理合同及相關的客戶資料、交易記錄等文件、資料和數

據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀；上述文件、資

料和數據保存期限不得少于20年。

第九章 附則

第二十一條本辦法適用于資產管理總部業務，未盡事項

參見其他法律和規章。

第二十二條本辦法由資產管理總部負責解釋。

第二十三條本辦法自公布之日起實施。