證券從業資格考試報考條件包過題庫

證券從業資格考試報考

條件包過題庫

SANY GROUP system office room 【SANYUA16H-

1、下列屬于合格投資者的是（ ）。

A．個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

B．個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣

C．公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

D．公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

2、下列選項中，符合基金財產獨立性要求的是（ ）。

A．基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸入基金管理人、基金托管

人的自有財產

B．基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷

C．非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行

D．基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立

3、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（ ）。

A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、

期貨合約

D．過失不能構成該罪

4、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當（ ）地運用有關信息、資料向投

資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

A．準確

B．客觀

C．完整

D．公平

5、誠信信息中的基本信息通過（ ）采集。

A．協會會員信息管理系統

B．協會人員信息管理系統

C．從業人員信息管理系統

D．誠信信息系統

6、根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有（ ）。

A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C．有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

D．沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

7、經紀業務的禁止行為包括（ ）。

A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

B．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔

保物

C．不得侵占、損害客戶的合法權益

D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的

全權委托

8、證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、

金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的

（ ）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

A．信用風險

B．購買人風險

C．市場風險

D．流動性風險

9、證券公司參與區域性市場，應（ ）。

A．合理確定參與的數量和地域

B．制訂開展區域性市場業務方案

C．建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

D．制訂接受監管的方案

10、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（ ）。

A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃

C．審議批準董事會的報告

D．對發行公司債券作出決議

11、誠信信息中的基本信息通過（ ）采集。

A．協會會員信息管理系統

B．協會人員信息管理系統

C．從業人員信息管理系統

D．誠信信息系統

12、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中

發生（ ）行為的，由中國證券業協會責令改正。

A．弄虛作假

B．徇私舞弊

C．故意刁難有關當事人

D．不按規定履行報告義務

13、證券市場的監管機構包括（ ）。

A．國務院證券監督管理機構

B．證券投資者保護基金公司

C．證券登記結算公司

D．行業協會

14、證券投資基金的銷售人員包括（ ）。

A．負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員

B．基金銷售機構中從事基金宣傳推介活動的人員

C．基金銷售機構中從事基金理財業務咨詢活動的人員

D．取得證券經紀業務營銷資格的人員

15、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（ ）。

A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加

融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加

融資融券業務后的規定

16、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（ ）。

A．責令改正

B．罰款

C．撤銷公司登記

D．吊銷營業執照

17、下列人員中，屬于應取得中國證券業執業證書的有（ ）。

A．證券公司總部從事基金銷售業務管理的人員

B．商業銀行總行從事基金銷售業務管理的人員

C．商業銀行各級分行從事基金銷售業務管理的人員

D．證券投資咨詢營業網點從事基金銷售業務管理的人員

18、下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是（ ）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

B．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

C．督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

D．督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并

依法履行報告和信息披露義務

19、證券公司辦理集合資產管理業務，不得將集合資產管理計劃資產用于（ ）。

A．抵押融資

B．資金拆借

C．對外擔保

D．可能承擔無限責任的投資

20、符合（ ）條件的證券公司可以成為轉融通借人人。

A．具有融資融券業務資格，且業務運作規范

B．業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案

C．技術系統準備就緒

D．具有財務顧問業務資格

21、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（ ）。

A．董事會秘書

B．經理

C．職工代表

D．獨立董事

22、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照（ ）與委托人

商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A．業務復雜程度

B．業務能力

C．業務時間長短

D．承擔的責任與風險

23、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措

施的是（ ）。

A．發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員

B．證券公司的控股股東

C．證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員

D．證券公司的董事

24、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括

（ ）。

A．公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利

潤條件的

B．公司合并的

C．公司轉讓主要財產的

D．公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

25、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（ ）。

A．經營證券經紀業務已滿2年

B．公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

C．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加

融資融券業務后的規定

D．財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加

融資融券業務后的規定

26、下列關于證券投資顧問業務與財務顧問、證券承銷保薦業務關系的說法中，正確的有

（ ）。

A．證券公司經核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業務

B．投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準

C．根據《中華人民共和國證券法》，證券投資咨詢和財務顧問業務應當集中管理

D．證券業內通常將財務顧問業務納入投資銀行業務范疇

27、下列選項中，屬于資產證券化特點的是（ ）。

A．利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險

B．增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡

C．利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率

D．銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本

28、客戶可以通過（ ）向期貨公司下達交易指令。

A．電話

B．書面

C．互聯網

D．QQ

29、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（ ）。

A．為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

B．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

D．為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

30、證券公司的（ ）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

A．董事

B．監事

C．高級管理人員

D．境內分支機構負責人

31、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有（ ）。

A．修改公司章程

B．決定公司的經營方針和投資計劃

C．審議批準董事會的報告

D．對發行公司債券作出決議

32、期貨監督管理的基本內容包括（ ）。

A．簡政放權，取消部分審批

B．完善期貨公司的業務范圍，為創新和業務備案預留空間

C．適應多元化需要，調整業務規則

D．強化期貨公司的信息披露義務

33、證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是（ ）。

A．董事會秘書

B．經理

C．職工代表

D．獨立董事

34、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（ ）或其他債權憑證的方

式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

A．股票

B．債券

C．投資基金證券

D．彩票

35、證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（ ）行為。

A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

B．挪用客戶資產

C．將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

D．操縱市場

36、下列屬于證券金融公司職責的有（ ）。

A．對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

B．為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

C．監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

D．中國證券業協會確定的其他職責