保薦代表人勝任能力資格注冊及變更保薦機構流程.DOC

xx保薦代表人勝任能力資格注冊及變更保薦機構流程

xx年證券從業考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要

關注考試資訊。出guo證券從業考試欄目為大家分享“xx保薦代表

人勝任能力資格注冊及變更保薦機構流程”，希望對考生們能有所幫

助。想了解更多關于證券從業考試的訊息，的更新。

通過保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業務》的考試可

通過所任職的保薦機構向中國證券業協會提交申請，注冊保薦代表人

資格。

個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構的，應當

符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定的條件，并通過所任職

的保薦機構向中國證券業協會提交申請，具體流程如下：

1、保薦機構在協會從業人員管理平臺中為申請人提交變更執業

證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保

薦機構。

2、保薦機構對申請表進行實質審核，在確認申請信息真實、準

確、完整、合規后，將申請表提交至協會外網進行外部公示。

3、保薦代表人資格注冊公示期限為五個工作日，期間未接到投

訴舉報的，協會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審

核期間變更申請材料的，協會中止受理并進行調查。調查結束后，不

符合注冊條件的，協會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限

重新開始計算。

4、協會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構的人員進行抽查

面談，并通過從業人員管理平臺通知被抽查人員所在機構的保薦事務

聯絡人。

5、對真實、準確、完整、合規的申請，協會于受理之日起二十

個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協會駁回申請并說明

理由。

保薦機構通過協會從業人員管理平臺中執業行為管理欄目對保

薦代表人、保薦機構及保薦項目等信息進行日常維護。

2、保薦機構應通過協會從業人員管理平臺對執業行為管理信息

進行日常更新及維護，并保證所填信息及時、準確、完整。

3、保薦機構應當妥善保管申請人的書面申請材料及相關證明材

料，以備協會檢查。

1、保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或

者重大遺漏的，協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表

人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證

書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。

2、保薦機構未能按協會要求及時、準確進行保薦信息維護的，

協會將暫停該機構的保薦代表人資格申請并要求其進行整改。

3、保薦機構提供虛假的保薦代表人注冊登記材料的，協會視情

節輕重，對該機構采取自律管理措施或紀律處分。

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