證券經紀人管理暫行規定

證券經紀人管理暫行規定

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證券經紀人管理暫行規定

《證券經紀人管理暫行規定》對證券經紀人與證劵公司之間的法

律關系進行了明確定義，那么，下面是規定的詳細內容。

證券經紀人管理暫行規定

第一條為了加強對證券經紀人的管控，規范證券經紀人的執業行

為，維護客戶的合法權利，依據《證券法》和《證劵公司監管條例》

(以下簡稱《條例》)，制訂本要求。

第二條證劵公司能通過公司職員或是委托公司之外的人員從業

顧客招攬和客戶服務等活動。委托公司之外的人員的，應當按照《條

例》規定的證券經紀人方式開展，不可采用其他方式。

前款所指證券經紀人，是指接納證劵公司的委托，代理其從事客

戶招攬和客戶服務等活動的證劵公司之外的自然人。

第三條證劵公司應當不斷完善證券經紀人管理制度，采取有效對

策，對證券經紀人以及從業行為實施集中統一管理，確保證券經紀人

具有基本的職業道德和業務能力，避免證券經紀人在從業情況下從業

違法違規或是超過代理權限、損害顧客合法權利的行為。

第四條證券經紀人為證券從業人員，應當根據證券從業人員資格

考試，并具有要求的證券從業人員從業標準。

證券經紀人只能接受一家證劵公司的委托，并應當專門代理證劵

公司從業顧客招攬和客戶服務等活動。

第五條證劵公司應當在與證券經紀人簽署委托合同前，并對資格

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條件開展嚴苛核查。對不具有要求標準的人員，證劵公司不可與其簽

署委托合同。

第六條證劵公司與證券經紀人簽署委托合同，應當遵照公平、自

愿、誠實信用原則的原則，公平地確定雙方的權利和義務。

委托合同應當注明以下事宜：

(一)證券公司的名稱和證券經紀人的名字;

(二)證券經紀人的代理權限;

(三)證券經紀人的代理期內;

(四)證券經紀人服務的證券公司;

(五)證券經紀人的執業地域范疇;

(六)證券經紀人的基本行為準則;

(七)證券經紀人的酬勞測算與付款方式;

(八)雙方權利義務;

(九)違約責任。

證券經紀人的執業地域范疇，應當與其服務的證券企業的管理能

力及證券公司的顧客管理能力和顧客服務的合理地區相適應。

第七條證券交易所應當對證券經紀人開展不少于60個小時的從

業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

證券交易所應當對證券經紀人從業前培訓的效果開展檢測。

第八條證劵公司應當在與證券經紀人簽署委托合同、對它進行從

業前培訓并經檢測達標后，為其向中國證券業協會(以下簡稱協會)

開展執業注冊登記。執業注冊登記事項包含證券經紀人的名字、身份

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證號、代理權限、代理期內、服務的證券公司、從業地區范疇和公司

查詢與舉報電話等。

證劵公司應當在為證券經紀人開展執業注冊登記后，依照協會的

要求打印證券經紀人證書，并加蓋公司印章，授予給證券經紀人。證

券經紀人證書由協會統一印刷、編號。

第九條證券經紀人證書注明事宜發生變化的，證劵公司應當將該

證書收回，向協會變動該人員的執業注冊登記，并依照本規定第八條

第二款辦理新證書的打印和授予事項。

證劵公司停止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀

人證書，并自委托關系停止之日起5個工作日內向協會銷戶該人員的

執業注冊登記。證劵公司因事無法收回證券經紀人證書的，應當自委

托關系停止之日起10個工作日內，根據證監會特定報刊和企業官網

等媒體公告該證書作廢。

第十條獲得證券經紀人證書后，證券經紀人即可從業。證券經紀

人應當在從業情況下向顧客提供證券經紀人證書，明確其與證劵公司

的授權委托關聯，請在委托合同承諾的代理權限、代理期內、從業地

區范圍內從業顧客招攬和客戶服務等活動。

第十一條證券經紀人在從業情況下，能夠依據證劵公司的授權，

從業以下部分或是全部活動：

(一)向客戶介紹證劵公司和資本市場的基本情況;

(二)向客戶介紹股票投資的基本知識及開戶、買賣、資產存儲等

工作流程;

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(三)向客戶介紹與股票交易相關的法律、行政規章、證監會要求、

自律規則和證劵公司的有關規定;

(四)向顧客傳送由證劵公司統一提供的研究報告及與股票投資

相關的信息;

(五)向顧客傳送由證劵公司統一提供的證券基金金融產品宣傳

推介材料及相關信息;

(六)法律、行政規章和證監會要求證券經紀人能夠從事的其他活

動。

第十二條證券經紀人從業顧客招攬和客戶服務等活動，應當遵守

法律、行政規章、監管部門和行政管理部門的要求、自律標準及其職

業道德，主動接納所服務的證券企業的管理，執行委托合同承諾的責

任，向顧客充足提醒證券投資的風險。

第十三條證券經紀人應當在本要求第十一條要求和證劵公司授

權的范圍內從業，不得有下列行為：

(一)替顧客辦理賬戶設立、銷戶、遷移，證券認購、買賣或是資

產存儲、劃轉、查看等事項;

(二)提供、傳播虛假或是誤導顧客的信息，或是誘使客戶開展不

必要的證券交易;

(三)與顧客承諾分享長期投資，對顧客證券交易的收益或是賠付

證券交易的損失做出承諾;

(四)采用抵毀競爭者、進到競爭者營業場所勸導顧客等不就在方

式招攬顧客;

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(五)泄露顧客的商業機密或是私人信息;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蚴瞧渌憬?/span>;

(七)為顧客提供非法的服務場所或是買賣設備，或者通過互聯網、

新聞媒體從業顧客招攬和客戶服務等活動;

(八)委托別人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(九)損害顧客合法權利或是擾亂市場秩序的其他行為。

第十四條證劵公司應當按照協會的要求，組織對證券經紀人的后

續職業培訓。

第十五條證劵公司應當不斷完善證券經紀人從業終端軟件，向證

券經紀人提供其從業所需的相關材料和信息。

第十六條證劵公司應當不斷完善記錄查詢制度，確保顧客可以根

據現場、電話或是互聯網的方法隨時查看證券經紀人的名字、代理權

限、代理期內、服務的證券公司、從業地區范疇及證券經紀人證書號

等信息，可以根據現場或是互聯網的方法查詢證券經紀人的相片。

證劵公司應當按月或是按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬

戶的買賣狀況及財產余額等信息，以信件、電子郵箱、手機信息或是

其他適度方法提供給顧客。證劵公司與顧客另有約定的，從其承諾。

第十七條證劵公司應當不斷完善客戶回訪制度，特定人員按時根

據面談、電話、信件或是多種方式對證券經紀人招攬和服務的顧客開

展回訪，掌握證券經紀人的執業狀況，并做出完整紀錄。承擔客戶維

護的人員不可從業顧客招攬和顧客服務活動。

第十八條證劵公司應當不斷完善異常交易和操作監管制度，采用

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方式方法，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶開展有效監管，出

現異常狀況的，馬上查明原因并按規定解決。

第十九條證劵公司應當不斷完善客戶投訴和糾紛處理機制，明確

處理流程，妥當處理客戶投訴和與顧客之間的糾紛，不斷搞好客戶投

訴和糾紛處理工作。證劵公司應當確保在上班時間內，有專門人員審

理客戶投訴、招待客戶來訪。證劵公司的顧客投訴渠道和糾紛處理流

程，應當在企業官網和證券公司的營業場所公示。

證券經紀人被投訴狀況及其證劵公司對客戶投訴、糾紛和不平穩

事情的預防和處理效果，做為考量證券企業內部管理能力和客戶服務

水準的關鍵指標，列入其歸類點評范疇。

第二十條證劵公司應當將證券經紀人的執業行為列入企業合規

范疇，并創建科學規范的證券經紀人績效考核方案，將證券經紀人從

業行為的合規性列入其績效考評范疇。

證劵公司應當將證券公司對證券經紀人管理的實效性列入其績

效考評范疇。

第二十一條證券經紀人在從業情況下發生違背證劵公司內部管

理制度、自律標準或是法律、行政規章、監管部門和行政管理部門要

求行為的，證劵公司應當按照有關規定和委托合同的承諾，追究其責

任，并及時向企業居住地和該證券經紀人服務的證券公司所在地證監

會派出機構匯報。證券經紀人不再具有要求的從業標準的，證劵公司

應當消除委托合同。

證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政規章、監管部門和行政管

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理部門要求的，證券公司應當及時匯報相關監管部門或是行政管理部

門;涉嫌違法犯罪的，證券公司應當及時向相關司法部門檢舉。

第二十二條證劵公司應當不斷完善證券經紀人檔案，完成證券經

紀人從業過程留痕。證券經紀人檔案應當記述證券經紀人的個人基本

信息、證券從業考試情況、代理權限、代理期內、服務的證券公司、

從業地區范疇、從業前及后續職業培訓狀況、從業活動情況、客戶投

訴及處理情況、違法違規及超過代理權限行為的處理情況和績效考核

狀況等信息。

第二十三條證劵公司應當在每年1月31日以前，向居住地證監

會派出機構申報證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包含以

下內容：

(一)年度與證券經紀人相關的管理制度、財務內控管理和技術系

統的運作和改進情況;

(二)年度證券經紀人數量的變化狀況，匯報期終證券經紀人的數

量及在證券公司的分布情況;

(三)年度證券經紀人委托合同執行情況、證券經紀人酬勞付款和

合法權利確保狀況;

(四)年度證券經紀人從業前培訓和后續職業培訓的內容、方法、

時間和接受培訓的人數及其下一年度的培訓方案;

(五)年度與證券經紀人相關的客訴和糾紛以及處理情況，當前可

能發生集中投訴的事宜、形成原因及擬采用的解決措施。

第二十四條協會承擔制訂相關自律標準，組織或是辦理證券經紀

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人的資格考試、登記注冊、證書印刷與后續職業培訓，并能夠對證劵

公司委托、管理證券經紀人的狀況和證券經紀人的執業行為開展監督

管理，對違背自律標準的證券公司和證券經紀人給予政紀處分。

協會創建證券經紀人數據庫，向社會公眾提供證券經紀人執業注

冊登記信息的網絡查詢。

第二十五條證監會以及派出機構依法對證券經紀人開展監管。對

違法違規的證券經紀人，依法采用監管措施或是給予行政處罰。對違

規或是因管理不善造成證券經紀人違法違規、顧客大量投訴、發生重

大糾紛、不穩定事情的證劵公司，能夠規定其提升經紀業務風險資本

準備計算比例和相關證券公司的子公司風險資本準備測算額度，并依

法采取限定其證券經紀人規模等監管措施或是給予行政處罰。

證劵公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信

信息數據庫管理。

第二十六條證劵公司應當將與證券經紀人相關的管理制度、證券

經紀人制度啟動實施方案報企業居住地證監會派出機構備案。經居住

地證監會派出機構現場核查，確定其有關管理制度、財務內控管理和

技術系統早已創建并能有效運作，證券經紀人制度啟動實施方案合理

可行，證券經紀業務早已滿足合規要求后，證劵公司即可委托證券經

紀人從業顧客招攬和客戶服務等活動。

證券公司在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證劵公司與證券

經紀人相關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證

監會派出機構備案，并接納所在地證監會派出機構的管控。

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與證券經紀人相關的管理制度，應當至少包含證券經紀人的資質

管理、委托合同管理、從業前和后續職業培訓、證書管理、行為準則、

酬勞測算與付款方式及其本要求第十五條至第二十二條要求的事項

等內容;證券經紀人制度啟動實施方案，應當至少包含實施該制度的

證券公司的挑選規范和確定程序、實施該制度的基本流程等內容。

第二十七條證劵公司的職工從業證券經紀業務活動營銷，參考本

規定執行。

證劵公司的證券經紀業務銷售人員數量應當與企業的管理能力

相適應。

第二十八條本規定自20XX年4月13日起實施。

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