中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步規(guī)范異常經(jīng)營專

項法律意見書出具行為的通知

文章屬性

? 【制定機關(guān)】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

? 【公布日期】2020.03.23

? 【文 號】中基協(xié)字〔2020〕27號

? 【施行日期】2020.03.23

? 【效力等級】行業(yè)規(guī)定

? 【時效性】現(xiàn)行有效

? 【主題分類】證券

正文

關(guān)于進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為的通知

中基協(xié)字〔2020〕27號

各私募基金管理人：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）于2018年3月27日發(fā)布《關(guān)

于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》（中基協(xié)發(fā)

〔2018〕2號，以下簡稱《公告》），要求涉嫌存在異常經(jīng)營情形的私募基金管理

人限期出具專項法律意見書。為進一步規(guī)范異常經(jīng)營專項法律意見書出具行為，現(xiàn)

發(fā)布《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》。自此通知發(fā)布之日起，異常經(jīng)營專項

法律意見書應(yīng)按照《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指引》出具。相關(guān)工作安排進一

步明確如下：

一、異常經(jīng)營專項法律意見書不予接受的情形

收到出具異常經(jīng)營專項法律意見書通知的相關(guān)私募基金管理人，應(yīng)聘請符合

《公告》及《私募基金管理人登記備案相關(guān)問題解答（十四）》（以下簡稱《問答

十四》）要求的律師事務(wù)所及簽字律師出具專項法律意見書。專項法律意見書有以

下情形之一的，協(xié)會不予接受：

（一）出具專項法律意見書的律師事務(wù)所和簽字律師不符合《公告》要求的；

（二）出具異常經(jīng)營專項法律意見書的律師事務(wù)所或簽字律師存在《問答十

四》規(guī)定的予以公示情形的；

（三）專項法律意見書中未發(fā)表或無法發(fā)表明確的結(jié)論性意見的；

（四）出具異常經(jīng)營專項法律意見書的律師事務(wù)所或簽字律師存在其他協(xié)會不

予接受其出具的法律意見書的情形的。

專項法律意見書存在以上情形之一的，視為私募基金管理人尚未提交專項法律

意見書，且不暫停、不重新起算對該私募基金管理人異常經(jīng)營情形下限期提交專項

法律意見書通知所列的時效期間要求。

二、補充出具異常經(jīng)營專項法律意見書的情形

專項法律意見書的出具應(yīng)符合《公告》及《異常經(jīng)營專項法律意見書出具指

引》的要求，如出現(xiàn)以下情形之一的，協(xié)會將要求私募基金管理人限期補充出具專

序并分類處理：

（一）若私募基金管理人已完成異常經(jīng)營情形整改，同時專項法律意見書無虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏且結(jié)論性意見為該私募基金管理人持續(xù)符合現(xiàn)行

管理人登記要求的，異常經(jīng)營程序終止，恢復(fù)其業(yè)務(wù)正常辦理。

（二）若專項法律意見書結(jié)論性意見為不能持續(xù)符合現(xiàn)行管理人登記要求的，

協(xié)會將按照《公告》相關(guān)要求注銷該私募基金管理人登記。

（三）根據(jù)《公告》要求，“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月

內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理

人登記若干事項的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。私募基金管

理人的法定代表人、高級管理人員及其他從業(yè)人員按照不配合自律管理予以紀律處

分，情節(jié)嚴重的取消基金從業(yè)資格，加入黑名單。”專項法律意見書被協(xié)會不予接

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇二〇年三月二十三日