銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法

2024年3月17日發(fā)(作者：耀武揚(yáng)威的近義詞)

銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)

交易管理辦法》《商業(yè)銀行公司治理指引》《***省聯(lián)社關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)

際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于***聯(lián)社轄內(nèi)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

第三條 關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)自然人、法人或其他組織。

第四條 關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和金融監(jiān)管規(guī)定。

第五條 關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則、公平公允原則、商業(yè)原則及回避原則。

第二章 關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)

第六條 關(guān)聯(lián)主要指一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环疆a(chǎn)生重大影響，以及兩方或兩

方以上同受一方控制、共同控制或重大影響。

第七條 本辦法所稱“控制”是指有權(quán)決定***聯(lián)社、關(guān)聯(lián)法人或其他組織的人事、財(cái)務(wù)和

經(jīng)營(yíng)決策，并可據(jù)以從其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中獲取利益。

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本辦法所稱共同控制是指按合同約定或一致行動(dòng)時(shí)，對(duì)某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所共有的控制。

本辦法所稱重大影響是指不能決定***聯(lián)社、關(guān)聯(lián)法人或其他組織的人事、財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策，

但能通過在***聯(lián)社、關(guān)聯(lián)法人或其他組織的理事會(huì)或經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)中派出人員等方式參與決

策。

第八條 本辦法所指關(guān)聯(lián)交易，是指***聯(lián)社與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)：

（一）授信。

（二）資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。

（三）提供服務(wù)。

（四）金融監(jiān)管部門規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易。

第九條 關(guān)聯(lián)自然人包括：

（一）***聯(lián)社的內(nèi)部人。包括***聯(lián)社的理事、高級(jí)管理人員、有權(quán)決定或者參與***聯(lián)社

授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員。

（二）***聯(lián)社的主要自然人股東是指持有或控制***聯(lián)社5%以上股份或表決權(quán)的自然人股

東。自然人股東的近親屬持有或控制的股份或表決權(quán)應(yīng)當(dāng)與該自然人股東持有或控制的股份或

表決權(quán)合并計(jì)算。

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