中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知

2024年3月29日發(fā)(作者：為愛(ài)付出原唱)

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)

的通知

文章屬性

? 【制定機(jī)關(guān)】中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

? 【公布日期】2016.05.13

? 【文 號(hào)】

? 【施行日期】2016.05.13

? 【效力等級(jí)】行業(yè)規(guī)定

? 【時(shí)效性】失效

? 【主題分類(lèi)】證券

正文

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知

各證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機(jī)構(gòu)：

鑒于部分證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司及其下屬機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)直投子公司）

同時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)券商系統(tǒng)）和私募基金登記備

案系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募系統(tǒng)）報(bào)備的情況，為提高備案工作效率，進(jìn)一步規(guī)范直投

子公司備案行為，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、直投子公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)券商系統(tǒng)（網(wǎng)址：http：//），真

實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送備案材料，并對(duì)備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)。

自通知發(fā)布之日起，私募系統(tǒng)不再受理直投基金相關(guān)備案。

二、直投子公司應(yīng)當(dāng)在直投基金的首輪募集完成或者簽訂受托管理第三方募集

設(shè)立的直投基金的協(xié)議后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）備案。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案材料進(jìn)行齊備性復(fù)核，并在備案材料齊

備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。備案材料不齊備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在收到備案材料

后5個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知直投子公司需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。直投子公司按照要

求補(bǔ)正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在備案材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案確認(rèn)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案確認(rèn)，不能免除直投子公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披

露直投基金信息的法律責(zé)任；不代表基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)直投基金的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)

做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別直投基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)

的損失。

三、備案通過(guò)后，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)書(shū)面審閱、問(wèn)詢、約談等方式對(duì)備案材

料內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核。

四、基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站對(duì)直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進(jìn)行公示。

投資者可以登錄基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，對(duì)直投子公司及設(shè)立的直投基金備案情況進(jìn)行查

詢。

本通知自發(fā)布之日起施行。直投子公司開(kāi)展備案工作過(guò)程中如遇重大問(wèn)題，應(yīng)

及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

聯(lián) 系 人：張珉康

聯(lián)系電話：************

電子郵件：****************

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一六年五月十三日