項目十三證券市場的監管與自律

金融專業國家教學資源庫拓展課程

單元教學設計

課程名稱：證券投資實務

項目序號：項目十三

項目名稱：證券市場的監管與自律

單元序號：項目十三

單元名稱：證券市場的監管與自律

單元 授課

證券市場的監管與自律 金融類專業

名稱 對象

1.了解證券市場監管的原則與意義；

2.了解證券市場監管目標、手段；

單元

教學

目的

3.熟悉證券市場的監管機構；

4.熟悉證券市場監管的主要內容；

5.能理解交易所的主要監管職能；

6.能理解證券業協會的職責；

7.能夠判斷并分析出證券市場違規行為。

2課時

參考

課時

能力（技能）要求 知識要求

單元

教學

要求

能夠提醒和警示投資者利用法律武了解解證券市場監管的原則

器和市場監管體系維護自身利益；能夠判與意義；了解證券市場監管目標、

斷并分析證券市場的違規行為。 手段；熟悉證券市場的監管機構；

熟悉證券市場監管的主要內容。

教學重點：證券市場監管的主要內容

教學難點：能夠判斷并分析出證券市場違規行為

解決方法：

1、通過多媒體課件演示及視頻資料引導學生掌握我國的證券監管體系；

2、通過案例分析和實訓項目，提醒和警示學生利用法律武器和市場監管體

系維護自身利益。

單元

教學

重點

難點

及

解決

方法

單元

課堂組織：

第一部分：組織教學和復習上次課主要內容 （時間：…5…分鐘）

由于本單元是本課程最后一個單元，有總結的意味，而且內容上相對獨立，

因此必需回顧以前本課程所講的證券投資業務內容，尤其是證券發行認知、綜合

柜臺業務操作、股票投資操作等項目，引出本項目。

第二部分：學習新內容 （時間：…85…分鐘）

【步驟一】 宣布教學內容、目的 （時間：…10…分鐘）

新課導入：

為了維護證券市場的正常運行秩序，保護證券市場參與者的正當權益，必須依法設置有

關機構，制定一系列完善的管理制度和法規，從而建立和健全對證券市場的監督和管理。從

我國的實際情況來看，對證券投資進行監督和管理是具有非常重要的意義的。

教學內容：

項目十三證券市場的監管與自律

模塊一 證券市場的監管

任務目標：

（一）了解證券市場監管的原則與意義；

（二）了解證券市場監管目標、手段；

（三）熟悉證券市場的監管機構；

（四）熟悉證券市場監管的主要內容。

工作任務：

（一）通過搜索引擎獲取中國證券監督管理委員會網址；

（二）在“證監會”網站上查詢有關證券監管的信息；

（三）對“證監會”通報的案件進行案例分析。

模塊二 證券市場的自律

任務目標：

（一）能理解交易所的主要監管職能；

（二）能理解證券業協會的職責。

工作任務：

（一）通過搜索引擎獲取上海證券交易所和深圳證券交易所網址；

（二）在交易所網站上查詢有關交易所職能的信息；

（三）通過搜索引擎獲取證券業協會網址；

（四）在證券業協會網站上查詢有關協會職能的信息。

【步驟二】 案例引入 （時間：…5…分鐘）

（一）內幕交易行為肆虐

（二）證券市場違法現象層出不窮，證券市場監管任重道遠

【步驟三】多媒體講解證券市場的監管 （時間：…20…分鐘）

（一）證券市場監管的原則與意義

（二）證券市場監管目標、手段

（三）證券市場的監管機構

（四）證券市場監管的主要內容

【步驟四】任務訓練 （時間：…15…分鐘）

（一）通過網絡環境搜索引擎獲取中國證券監督管理委員會網址；

（二）在“證監會”網站上查詢有關證券監管的信息；

（三）對“證監會”通報的案件進行案例分析。

【步驟五】多媒體講解證券市場的自律 （時間：…15…分鐘）

（一）交易所的主要監管職能

（二）證券業協會的職責

【步驟六】任務訓練 （時間：…10…分鐘）

（一）通過搜索引擎獲取上海證券交易所和深圳證券交易所網址；

（二）在交易所網站上查詢有關交易所職能的信息；

（三）通過搜索引擎獲取證券業協會網址；

（四）在證券業協會網站上查詢有關協會職能的信息。

【步驟七】 小結 （時間：…10…分鐘）

根據學生訓練中提出的疑問進行歸納小結，強調本項內容的教學重點與難

點，突出對學生證券市場的違規行為的判斷與分析。

課后練習與教師答疑：

利用所學相關知識，在學院局域網范圍內，針對有關證券市場的監管與自律

的疑問、市場上熱門話題以及案例進行交流。有疑問的地方請老師輔之于課后針

對性的指導與輔導答疑。