盡職調(diào)查報告(匯編3篇)

2024年3月15日發(fā)(作者：左岸公園)

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盡職調(diào)查報告（精選3篇）

盡職調(diào)查報告（精選3篇）

盡職調(diào)查報告 篇1

一、公司基本狀況

(一)公司簡況

1、名稱、住宅、通訊方式、法定代表人、主營業(yè)務(wù)、注冊資本

2、公司當(dāng)前股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)，公司實(shí)際掌握人簡介

(二)公司歷史沿革事實(shí)概況

(三)歷次驗(yàn)資、審計和評估

(四)業(yè)務(wù)主要項(xiàng)目

1、公司主營業(yè)務(wù)

2、主要項(xiàng)目描述

3、主要項(xiàng)目的實(shí)施對主營業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)

二、業(yè)務(wù)規(guī)范

(五)業(yè)務(wù)---------行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)和許可證

(六)業(yè)務(wù)-------嘉獎、認(rèn)證和評級

(七)業(yè)務(wù)------主要競爭對手的業(yè)務(wù)狀況

(八)業(yè)務(wù)-------風(fēng)險和對策

三、主要財產(chǎn)及公司管理機(jī)制

(九)主要財產(chǎn)

(十)股東和實(shí)際掌握人及其演化

(十一)公司的對外投資

(十二)目前股東結(jié)構(gòu)圖和組織結(jié)構(gòu)圖

(十三)管理層和核心技術(shù)、業(yè)務(wù)人員及演化

(十四)員工激勵機(jī)制

(十五)股東會和董事會決議

(十六)重大規(guī)章制度

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(十七)公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及職能

(十八)重大合同

四、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭資產(chǎn)收購等

(十九)關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭

(二十)重大資產(chǎn)收購、處置和重組

(二十一)最近三年主要財務(wù)數(shù)據(jù)

五、稅務(wù)、財政、安保、環(huán)境、債務(wù)

(二十二)稅務(wù)及財政補(bǔ)貼

(二十三)質(zhì)量掌握、平安和環(huán)保

(二十四)重大債務(wù)

六、重大爭議、糾紛以及所受行政懲罰

七、將來進(jìn)展規(guī)劃、資金使用方案和盈利猜測

八、可能影響本次交易的重大風(fēng)險提示

(二十五)重大風(fēng)險提示

(二十六)本次重大交易需要獲得的審批

(二十七)本次重大交易可能給公司帶來的變化

九、結(jié)論和建議(本次重大交易是否符合法律規(guī)定、是否存在法律障礙和風(fēng)

險的結(jié)論，以及如何防范或/和掌握風(fēng)險的建議)

十、本盡職調(diào)查報告的用途和責(zé)任限制聲明。

(注：可用“特殊陳述與保證”作為盡職調(diào)查的補(bǔ)充材料)

律師事務(wù)所

律師：

年月日

參考資料：律師盡職調(diào)查的內(nèi)容

一、盡職調(diào)查主體方面的審查

1、審查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;2、假如是外企還要審查批準(zhǔn)證書;3、審查項(xiàng)目公司

相關(guān)許可證文件;4、審查出資協(xié)議、合資協(xié)議;5、審查項(xiàng)目公司(企業(yè))章程;6、

審查驗(yàn)資和資產(chǎn)評估報告;7、審查與主體相關(guān)文件資料(對外投資、分、子公司

〈參股、控股狀況〉)。

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二、資產(chǎn)負(fù)債、投資者權(quán)益審查

1、房屋產(chǎn)權(quán)審查;2、土地使用權(quán)審查;3、審查機(jī)器設(shè)備(清單、權(quán)屬、監(jiān)管、

抵押等);4、審查無形資產(chǎn);5、審查債權(quán)、債務(wù)。

三、重大合同審查

四、審查公司爭議和行政懲罰

五、其他需要審查的相關(guān)材料

1、許可證和相關(guān)資質(zhì)證書;2、保險;3職工安置狀況(合同簽訂、繳付社保、

涉訴及安置);4、稅務(wù)、環(huán)保、外匯、財政、產(chǎn)業(yè)政策等。

(參見《公司并購法律實(shí)務(wù)》一書)

盡職調(diào)查清單(文書范本)

一、公司基本狀況記錄;二、財務(wù)信息;三、經(jīng)營信息;四、重要的公司協(xié)議;

五、重要資產(chǎn);六、法律事項(xiàng)(重要訴訟、近三年來案件狀況與律師間的備忘錄或

信函);七、保險(已購買的保險單和賠付狀況)。

盡職調(diào)查報告 篇2

盡職調(diào)查報告制作指引

一、開展盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

1.獨(dú)立性原則。開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于托付人意志，獨(dú)立于審計、評估

等其他中介機(jī)構(gòu)。

2.審慎原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。

3.專業(yè)性原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身優(yōu)勢從法律角度作出專業(yè)

的推斷。

4.避開利益沖突原則。應(yīng)履行利益沖突審查義務(wù)，在供應(yīng)服務(wù)過程中或服務(wù)

結(jié)束后不應(yīng)利用獲悉的相關(guān)信息獵取任何利益，也不應(yīng)在供應(yīng)服務(wù)過程中，代理

與產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關(guān)系的單位或個人的任何訴

訟或非訴訟事務(wù)。

二、《盡職調(diào)查報告》一般包括下列內(nèi)容：

1.范圍與目的。明確我們開展盡職調(diào)查工作的范圍，出具盡職調(diào)查報告的目

的；

2.工作準(zhǔn)則。我們是否依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性政策文件，依據(jù)

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托付人的授權(quán)，根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具

工作報告；

3.工作程序。我們在開展盡職調(diào)查過程中的主要工作方式、工作時間以及工

作流程；

4.相關(guān)依據(jù)。我們獵取的各項(xiàng)書面材料和文件、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄等；

5.正文。正文內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與我們的工作程序以及我們出具的調(diào)查清單所涉及的

范圍保持全都，如公司概況、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)狀況、學(xué)問產(chǎn)權(quán)、訴訟以及懲罰狀

況等，正文部分可以分別對每一個詳細(xì)問題進(jìn)行確認(rèn)、分析與解釋；

6.結(jié)尾。對盡職調(diào)查的結(jié)果發(fā)表結(jié)論性意見。

三、開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)留意下列問題：

1.應(yīng)當(dāng)保持與托付人以及被調(diào)查對象的良好溝通，以便將我們在調(diào)查過程中

所發(fā)覺的問題及解決問題的方法準(zhǔn)時反饋給托付人。

2.應(yīng)當(dāng)留意同其他中介機(jī)構(gòu)的協(xié)作。我們在工作中應(yīng)當(dāng)同其他中介機(jī)構(gòu)相互

協(xié)作，確保改制項(xiàng)目順當(dāng)完成。

3.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審核、比對相關(guān)資料。假如發(fā)覺相關(guān)資料存在沖

突或者不全都，應(yīng)當(dāng)要求托付人予以核實(shí)，也可以商請其他中介機(jī)構(gòu)幫助調(diào)查，

或再次調(diào)查，以保證盡職調(diào)查的精確 性。

4.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)留意收集完整的調(diào)查資料，對于因客觀緣由無法獲得

與調(diào)查事項(xiàng)有重大關(guān)系的文件和證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)法律文件中明確說明。

5.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿以防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、

完整、記錄清楚并相宜長期保存。

6.調(diào)查中嚴(yán)格履行保密義務(wù)。

盡職調(diào)查報告 篇3

盡職調(diào)查托付協(xié)議

托付方（甲方）：__________________

法定代表人：_____________________

住宅：___________________________

社會信用代碼：___________________

郵政編碼：_______________________

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電話：___________________________

受托方（乙方）：__________________

法定代表人：_____________________

住宅：___________________________

社會信用代碼：___________________

郵政編碼：_______________________

電話：___________________________

甲方因項(xiàng)目融資一事，托付乙方律師對甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。依據(jù)《中華人民

共和國民法典》和《中華人民共和國律師法》以及國際融資交易的慣例，甲乙雙

方本著誠懇信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

第一條托付事項(xiàng)

乙方接受甲方托付，指派律師參與在甲方就________項(xiàng)目融資過程中對甲方

進(jìn)行盡職調(diào)查、出具調(diào)查報告書。

第二條托付代理權(quán)限

包括以下第1-6項(xiàng)：

1、了解甲方單位的法律背景；

2、了解甲方項(xiàng)目的基本狀況；

3、調(diào)查、查驗(yàn)、批閱甲方提交的法律文件和有關(guān)證據(jù)材料；

4、參與相關(guān)會議或者進(jìn)行必要的調(diào)查取證；

5、制作盡職調(diào)查報告；

6、出具盡職調(diào)查報告。

第三條乙方的義務(wù)

1、乙方指派______律師作為上述托付事項(xiàng)中甲方的托付代理律師，特別狀

況下（因病、因事等），甲方同意乙方指派其他律師完成或協(xié)作完成相關(guān)工作。

2、乙方律師應(yīng)當(dāng)勤勉、盡責(zé)地完成第一條所列托付代理事項(xiàng)。

3、乙方律師應(yīng)當(dāng)以其依據(jù)法律做出的推斷，向甲方進(jìn)行風(fēng)險提示，盡最大

努力維護(hù)甲方利益。

4、乙方律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)本托付事項(xiàng)的要求，在甲方支付相關(guān)費(fèi)用并提交完盡

職調(diào)查材料后______個工作日內(nèi)規(guī)范地完成對甲方的調(diào)查，并出具調(diào)查報告（不

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超過___份）。

5、乙方律師不得違反律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范。

6、乙方律師對其獲知的甲方的商業(yè)機(jī)密或者甲方的個人隱私負(fù)有保密責(zé)任，

非由法律規(guī)定或者甲方同意，不得向任何第三方披露。因本托付事項(xiàng)出具的調(diào)查

報告所涉內(nèi)容視為甲方同意向項(xiàng)目合作方披露的內(nèi)容。

第四條甲方的義務(wù)

1、甲方應(yīng)當(dāng)真實(shí)、詳盡和準(zhǔn)時地向乙方律師敘述所涉項(xiàng)目的基本狀況，供

應(yīng)與托付代理事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)、文件及其他事實(shí)材料。

2、甲方應(yīng)當(dāng)樂觀、主動地協(xié)作乙方律師的工作，對乙方律師提出的要求應(yīng)

當(dāng)明確、合理。

3、甲方應(yīng)當(dāng)按時、足額向乙方支付律師代理費(fèi)和工作費(fèi)用。

4、甲方指定_______為乙方律師的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)達(dá)甲方的意見和要求，供

應(yīng)文件和資料等。甲方更換聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)通知乙方律師。

5、甲方有責(zé)任對托付代理事項(xiàng)做出獨(dú)立的推斷、決策。

第五條費(fèi)用

依據(jù)本項(xiàng)目的詳細(xì)狀況，甲方按下列商定向乙方支付代理費(fèi)。

1、代理費(fèi)共計人民幣_______（大寫_______）元整，甲方于合同簽訂后

_______日內(nèi)支付人民幣_______（大寫_______）元整；余款于取報告時全部付

清。

2、差旅、食宿費(fèi)用由乙方擔(dān)當(dāng)。

3、代理期間甲方增加懇求，導(dǎo)致標(biāo)的增加，則按增加部分的標(biāo)的占原標(biāo)的

的比例補(bǔ)交代理費(fèi)。

第六條合同的解除

1、甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或者解除本合同。

2、乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)解除合同

（1）違反本合同的商定，擅自更換代理律師并給甲方造成損失的；

（2）因乙方律師違法執(zhí)業(yè)或重大過錯給甲方造成損失的；

（3）違反第三條第5、6項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)并給甲方造成損失的。

3、甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)解除合同，依約所收費(fèi)用不予退還：

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（1）甲方的要求違反法律、法規(guī)的；

（2）甲方有捏造事實(shí)、偽造證據(jù)或者隱瞞重要情節(jié)等情形的；

（3）甲方逾期_____日內(nèi)不向乙方足額支付律師代理費(fèi)或者工作費(fèi)用的。

第七條違約責(zé)任

1、乙方無正值理由不供應(yīng)第一條商定的法律服務(wù)或者違反第三條商定的義

務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或者全部已付的代理費(fèi)。

2、因乙方律師過錯，或者違反第三條第5、6項(xiàng)商定的義務(wù)，給甲方造成損

失的，乙方應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

3、甲方無正值理由不支付代理費(fèi)或者工作費(fèi)用，或者無故終止合同，乙方

有權(quán)要求甲方支付未付的代理費(fèi)和工作費(fèi)用。

4、甲方不得以如下非正值理由要求乙方退費(fèi)

（1）甲方單方面又托付其他律師事務(wù)所的律師代理的；

（2）本合同簽訂后，甲方以乙方收費(fèi)過高為由要求退費(fèi)的；

（3）本合同簽訂后，甲方或?qū)Ψ疆?dāng)事人未能就項(xiàng)目進(jìn)行合作的；

（4）其他非因乙方或者乙方律師的過錯，甲方無故終止合同的。

第八條爭議的解決

甲乙雙方假如發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成，應(yīng)將爭議提交_____

仲裁委員會進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對甲乙雙方均有約束力。

第九條調(diào)查報告的使用

乙方依據(jù)本協(xié)議出具的調(diào)查報告書及相關(guān)法律文件，專為甲方______中使用；

未經(jīng)同意，本調(diào)查報告書不得向甲方和調(diào)查報告書審查部門之外的任何單位和個

人供應(yīng)，亦不得在報刊上發(fā)表。

第十條合同有效期

本合同一式_____份，甲乙雙方各持____份。有效期自雙方代表人簽字或加

蓋公章之日起，至代理事項(xiàng)完成之日止。

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