證券市場基本法律法規-28_真題-無答案

證券市場基本法律法規-28

(總分94,考試時間90分鐘)

一、多項選擇題

1.證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括______。

A.真實、合法的資金和賬戶

B.明確授權

C.業務隔離

D.風險監控

2.證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，下列說法正確的是

______。

A.證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

B.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托

理財、發行柜臺債券等非法方式融資

C.不得以他人名義開立多個賬戶

D.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

3.證券公司代銷金融產品，不得有下列______行為。

A.采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

C.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

D.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買

金融產品的資金

4.證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循______原則，

避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

A.自愿

B.平等

C.誠實信用

D.公平

5.證券公司的______應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經營管理的主要負責人

D.財務負責人

6.證券公司的______應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、

準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

A.法定代表人

B.經營管理的主要負責人

C.全體員工

D.工會代表

7.證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務

人員的______。

A.保密意識

B.合規操作意識

C.風險控制意識

D.風險杜絕意識

8.證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員______等作為考核

的重要內容。

A.行為的合規性

B.服務的效率性

C.客戶投訴情況

D.服務的適當性

9.證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括______。

A.《中華人民共和同證券法》

B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

C.《證券公司內部控制指引》

D.《證券投資顧問業務暫行規定》

10.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在______分別開立賬戶。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.商業銀行

D.證券登記結算機構

11.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有

______。

A.身份證

B.學歷證書

C.中國證監會同意印制的申請表

D.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

12.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有

______。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

13.證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務

中兩種以上業務的，其董事會應當設______，行使公司章程規定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險規避委員會

14.證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的______，并以書面和電子方式予以記載、保

存。

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資經驗

D.風險偏好

15.證券公司可以委托______代為推廣集合資產管理計劃。

A.其他證券公司

B.商業銀行

C.證券交易所

D.中國證券業協會

16.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備

的______。

A.融資融券業務管理制度

B.決策與授權體系

C.操作流程和風險識別

D.評估與控制體系

17.證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進

行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的______。

A.金融投資經驗

B.風險承受能力

C.風險管理能力

D.金融管理能力

18.證券公司設立時，其業務范圍應當與其______相適應。

A.內部控制制度

B.合規制度

C.人力資源狀況

D.財務狀況

19.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括______。

A.經營證券經紀業務已滿2年

B.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加

融資融券業務后的規定

D.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加

融資融券業務后的規定

20.證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括______。

A.融資融券業務資格申請書

B.股東會關于經營融資融券業務的決議

C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

D.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

21.證券公司實施重整的，重整計劃涉及______事項時，應當報經中國證監會批準。

A.變更業務范圍

B.變更主要股東

C.變更公司形式

D.公司合并、分立

22.證券公司同時有______情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。

A.違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險

B.不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力

C.需要動用證券投資者保護基金

D.證券公司出現虧損，不能清償到期債務

23.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有______。

A.明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.作獲利保證、共擔風險等承諾

D.作虛假宣傳

24.證券公司向客戶介紹投資收益預期，______。

A.必須恪守誠信原則

B.提供充分合理的依據

C.以書面方式特別聲明

D.所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資

收益的承諾

25.證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的______等基本情況，評估其購買金融

產品的適當性。

A.風險承受能力

B.投資目標、風險偏好

C.身份、財產和收入狀況

D.金融知識和投資經驗

26.證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、

金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的

______等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

A.信用風險

B.購買人風險

C.市場風險

D.流動性風險

27.證券公司應當根據客戶______等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶

進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，

并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

A.證券專業知識

B.證券投資經驗和風險偏好

C.年齡

D.財務與收入狀況

28.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括______。

A.資產配置策略

B.自營業務規模

C.可承受的風險限額

D.投資品種

29.證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢

______。

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經紀人的姓名

30.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資

銀行等業務在______等方面相互分離、獨立運行。

A.機構

B.人員

C.信息

D.賬戶

31.證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的______。

A.風險收益特征

B.基本性質

C.發行依據

D.投資安排

32.證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于______。

A.客戶身份核實

B.客戶賬戶變動確認

C.是否向客戶充分揭示風險

D.是否存在全權委托行為

33.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理______等情況，并應當充分揭示市場風

險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

A.業務資質

B.管理能力

C.業績

D.財務狀況

34.證券公司應當以提供______等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券

公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

A.電話

B.網上查詢

C.書面查詢

D.在營業場所公示

35.證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券

公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司______的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信

息。

A.全體員工

B.經紀業務經辦人員

C.證券經紀人

D.實習或見習人員

36.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約

定的事項包括______。

A.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

B.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

C.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

D.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委

托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

37.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括______。

A.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

B.受托從事的介紹業務范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

D.交易結算結果查詢方式

38.證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明______。

A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

C.代銷、包銷的期限及起止日期

D.代銷、包銷的費用和結算方式

39.證券公司章程中的重要條款包括______。

A.證券公司的名稱、住所

B.證券公司的組織機構

C.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型

D.證券公司的解散事由與清算辦法

40.證券公司只能接受其______的期貨公司的委托從事介紹業務。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機構控制

41.證券公司中間介紹業務的禁止行為包括______。

A.證券公司不得代客戶下達交易指令

B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

42.證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取

的措施包括______。

A.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

B.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、

電子設備予以封存

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

43.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者

其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人

買賣該證券的，應給予的處罰是______。

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的

D.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

44.證券交易所的監管職能包括______。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理

C.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

45.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括______。

A.公司最近2年連續虧損

B.公司有重大違法行為

C.公司最近3年連續虧損

D.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

46.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括______。

A.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

D.為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

47.證券金融公司進行______操作時，應當經證監會批準。

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業務合同

48.證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證

書，明示其與所服務證券公司的______。

A.委托代理關系

B.代理期間

C.執業地域范圍

D.代理權限