期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題集(第5372篇)

2019年國(guó)家期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》職業(yè)資格考前

練習(xí)

一、單選題

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，

其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)

警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。()

A、120％；90％

B、120％；80％

C、150％；90％

D、150％；80％

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第8節(jié)>第二章風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”

一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警

標(biāo)準(zhǔn)。故本題答案為B。

2.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程

序，提請(qǐng)()進(jìn)行調(diào)解。

A、證監(jiān)會(huì)

B、仲裁委員會(huì)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、國(guó)家主管機(jī)關(guān)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第3章>第1節(jié)>第八章監(jiān)督及懲戒

【答案】：C

【解析】：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)

發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

3.關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的

條件錯(cuò)誤的是()。

A、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C、擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D、期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第二章設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

(一)變更控股股東、第一大股東；

(二)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及

股東的。

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加

到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第二十條。期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；

(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的

4.下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》所依據(jù)的法律法規(guī)是()。

A、《期貨交易管理?xiàng)l例》

B、《刑法》

C、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D、《期貨公司管理辦法》

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第一章總則

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)

部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交

易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理

辦法》，制定本規(guī)定。故本題答案為B。

5.()應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第1節(jié)>第二章保障基金的籌集

【答案】：B

【解析】：

《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立

資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、公司章程

D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第二章任免與行為規(guī)范

【答案】：C

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依

法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。故本題

答案為C。

7.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司

相應(yīng)()。

A、核減資本金額

B、核減凈資本金額

C、增加凈負(fù)債金額

D、增加負(fù)債金額

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第8節(jié)>第二章風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照

企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)

提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、

期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

8.期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、15

D、20

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第四章業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：D

【解析】：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、

財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與

內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受

調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日

起不得少于20年。

9.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。

A、客戶

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、自身

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第二章任免與行為規(guī)范

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)

秘密和客戶信息。故本題答案為B。

10.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第12節(jié)>證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)

性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

11.()的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修

訂)》。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D、機(jī)構(gòu)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第3章>第1節(jié)>第八章監(jiān)督及懲戒

【答案】：D

【解析】：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十四條，機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下

屬從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。故本題答案為D。

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()

年無重大違法違規(guī)記錄。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知識(shí)點(diǎn)】：第1章>第1節(jié)>第三章期貨公司

【答案】：A

【解析】：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)

公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；

(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎

13.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)

遵循()的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。

A、客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B、自身利益優(yōu)先：先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C、客戶利益優(yōu)先：公平對(duì)待

D、自身利益優(yōu)先：公平對(duì)待

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第11節(jié)>第四章防范利益沖突

【答案】：C

【解析】：

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之

間可能發(fā)生利益沖突的．應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖

突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。故本題答案為C。

14.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

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【知識(shí)點(diǎn)】：第4章>第3節(jié)>關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

【答案】：A

【解析】：

《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條，有下列情形之一的，

應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

的。故本題答案為A。

15.會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第2節(jié)>第三章組織機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】：

《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日

起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題答案為B。

16.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，()

對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、管轄法院

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【知識(shí)點(diǎn)】：第4章>第3節(jié)>關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

【答案】：C

【解析】：

《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條，期貨公司對(duì)交易

結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損

失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題答案為C。

17.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加()組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A、公安部門

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨交易所

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第四章監(jiān)督管理

【答案】：C

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證

監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。故本題答案為C。

18.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得()。

A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第三章公司治理

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條。期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司

股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人

提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

19.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)()。

A、所有業(yè)務(wù)制度

B、管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C、章程修改時(shí)間

D、變更、終止的條件、程序及清算辦法

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第2節(jié)>第二章設(shè)立、變更與終止

【答案】：D

【解析】：

《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)設(shè)立目的和職責(zé)；

(二)名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

(三)注冊(cè)資本及其構(gòu)成；

(四)營(yíng)業(yè)期限；

(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；

(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

(七)基本業(yè)務(wù)制度；

(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；

(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；

(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；

(十一)章程修改程序；

(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

20.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第2節(jié)>第三章組織機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】：

《期貨交易所管理辦法》第二十四條，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是

會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。故本題答案為C。

21.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司()無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A、獨(dú)立董事

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、股東大會(huì)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第二章任免與行為規(guī)范

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司

董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。故本題答案為B。

22.依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第一章總則

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支

機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。故本題答案為B。

23.同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單

一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第14節(jié)>證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定

【答案】：C

【解析】：

同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱公

募基金)合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按

照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其

他投資組合可不受前述比例限制。

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立()，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。

A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

B、崗位責(zé)任制度

C、連坐制度

D、保甲制度

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第三章公司治理

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條。期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立

崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)

當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨

公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性。

25.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第2節(jié)>第三章組織機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】：

《期貨交易所管理辦法》第三十九條，期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。故本題答

案為C。

26.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得()資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其

營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A、執(zhí)業(yè)

B、從業(yè)

C、介紹業(yè)務(wù)

D、中間業(yè)務(wù)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第9節(jié)>第一章總則

【答案】：C

【解析】：

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，

應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理。故本題答案為C。

27.()指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第四章監(jiān)督管理

【答案】：B

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自

律管理活動(dòng)。故本題答案為B。

28.下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是()。

A、從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、期貨交割倉庫

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第一章總則

【答案】：C

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交

易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的

機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。期貨公司屬于

此范疇，故本題答案為C。

29.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的

因素是()是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、發(fā)展規(guī)劃

B、客戶數(shù)量

C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D、交易規(guī)模

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第二章設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具

備下列條件：

(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；

(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無不良信用

記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

(六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期

30.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加()組織的

專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、所在機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第3章>第1節(jié)>第八章監(jiān)督及懲戒

【答案】：D

【解析】：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫

停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

31.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管

談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第四章監(jiān)督管理

【答案】：B

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，

或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警

示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。

32.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)()客戶需追加的保證金數(shù)額。

A、大于

B、基本等于

C、小于

D、無關(guān)系

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【知識(shí)點(diǎn)】：第4章>第3節(jié)>關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

【答案】：B

【解析】：

《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條，期貨交易所或者

期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉

引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。故本題答案為B。

33.下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是()。

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第四章監(jiān)督管理

【答案】：D

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資

格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

等．由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。ABC項(xiàng)均屬于自律管理的辦法，D項(xiàng)不屬于。故本

題答案為D。

34.期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期

貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B、公安機(jī)關(guān)

C、財(cái)政部

D、期貨交易所

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

【答案】：A

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違

規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者

董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本

題答案為A。

35.中國(guó)證監(jiān)會(huì)()中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A、指導(dǎo)和審查

B、審查和監(jiān)督

C、管理和監(jiān)督

D、指導(dǎo)和監(jiān)督

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第四章監(jiān)督管理

【答案】：D

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自

律管理活動(dòng)。故本題答案為D。

36.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司()賬

戶中劃撥。

A、期貨保證金

B、公司資產(chǎn)

C、銀行

D、公司股東

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第7節(jié)>第二章業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：A

【解析】：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手

續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃拔。故本題答案為A。

37.審查客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以()規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A、期貨交易所

B、客戶

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨公司

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【知識(shí)點(diǎn)】：第4章>第3節(jié)>關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

【答案】：A

【解析】：

《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條，審查期貨公司或

者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。故本題答案為A。

38.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)()責(zé)任。

A、審查

B、監(jiān)督

C、舉證

D、執(zhí)行

>>>點(diǎn)擊展開答案與解析

【知識(shí)點(diǎn)】：第4章>第3節(jié)>關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

【答案】：C

【解析】：

《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)

客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。故本題答案為C。

39.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A、5

B、10

C、15

D、20

>>>點(diǎn)擊展開答案與解析

【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第2節(jié)>第二章設(shè)立、變更與終止

【答案】：B

【解析】：

《期貨交易所管理辦法》第十五條，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日

內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。故本題答案為B。

40.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?()

A、先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B、先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C、抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D、抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

>>>點(diǎn)擊展開答案與解析

【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

【答案】：C

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違

規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者

董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本

題答案為C。

二、多選題

1.期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)()。

A、保守商業(yè)秘密

B、忠于職守

C、依法辦事

D、公正廉潔

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第10節(jié)>第六章監(jiān)督管理

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠

于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不

正當(dāng)?shù)睦妗９时绢}答案為ABCD。

2.在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括()。

A、負(fù)債調(diào)整值

B、凈利潤(rùn)

C、資產(chǎn)調(diào)整值

D、客戶權(quán)益

>>>點(diǎn)擊展開答案與解析

【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第8節(jié)>第二章風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求

【答案】：A,C

【解析】：

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條，凈資本的計(jì)算公式為：凈資本的計(jì)算公式

為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。故本題答案為AC。

3.期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)

管措施有()。

A、刑事拘留

B、監(jiān)管談話

C、出具警示函

D、責(zé)令限期整改

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第10節(jié)>第六章監(jiān)督管理

【答案】：B,C,D

【解析】：

《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條，期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。逾期未改

正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可

以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。故本題答案為BCD。

4.下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有()。

A、非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開

前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，

泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

C、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，

從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

D、非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開

前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

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【知識(shí)點(diǎn)】：第4章>第1節(jié)>中華人民共和國(guó)刑法修正案

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第四條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法

獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、

期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息

有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者

單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑．并

處違法所得一倍以上五倍以下罰金。故本題答案為ABCD。

5.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要滿足的條件是()。

A、具有期貨從業(yè)人員資格

B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)

負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第4節(jié)>第二章任職資格條件

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條，申請(qǐng)經(jīng)理層人員

的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)ABC正確。第十三條，

申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以

上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有

從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以

上經(jīng)驗(yàn)。D項(xiàng)正確。因此本題

6.下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)的有()。

A、決定會(huì)員的接納和退出

B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C、選舉和更換會(huì)員理事

D、決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第2節(jié)>第三章組織機(jī)構(gòu)

【答案】：C,D

【解析】：

《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會(huì)行使下列職權(quán)：

(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；

(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；

(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；

(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；

(五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置；

(六)決定會(huì)員的接納和退出；

(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；

(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

(九)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；

(十)

7.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付，不得占用其他客戶

的保證金。

A、自有資金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、交易保證金

D、結(jié)算擔(dān)保金

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第3節(jié)>第五章客戶資產(chǎn)保護(hù)

【答案】：A,B

【解析】：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條。除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)

外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不

得占用其他客戶保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

8.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B、變更業(yè)務(wù)范圍

C、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D、新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

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【知識(shí)點(diǎn)】：第1章>第1節(jié)>第三章期貨公司

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更業(yè)務(wù)范圍；(三)變更注冊(cè)資本且

調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(四)新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。故本題答案為

ABCD。

9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何

期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位?()

A、副總經(jīng)理

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官

C、監(jiān)事

D、董事長(zhǎng)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第6節(jié)>第四章監(jiān)督管理

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第

十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情

節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2

年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。故本題答案為ABCD。

10.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告()。

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第7節(jié)>第二章業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：A,B,C

【解析】：

《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交

易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。故本題答案為ABC。

11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，需要具備的條件包括()。

A、主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

B、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

>>>點(diǎn)擊展開答案與解析

【知識(shí)點(diǎn)】：第1章>第1節(jié)>第三章期貨公司

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司

法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定

的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大

違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故本題答案為ABCD。

12.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有()。

A、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)

務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

B、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)

提示

C、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)．研

究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D、制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

>>>點(diǎn)擊展開答案與解析

【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第11節(jié)>第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告

的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。研究分析

報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分

析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的

局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

故本題答案為ABCD。

13.下列哪些機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理?()

A、期貨交易所

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、期貨公司

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第5節(jié)>第一章總則

【答案】：B,D

【解析】：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行

監(jiān)督管理。故本題答案為BD。

14.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對(duì)期貨從業(yè)人員()等方面的基本要求和規(guī)定。

A、職業(yè)品德

B、執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C、專業(yè)勝任能力

D、職業(yè)責(zé)任

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【知識(shí)點(diǎn)】：第3章>第1節(jié)>第一章總則

【答案】：A,B,C,D

【解析】：

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)

紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。故本題答案為ABCD。

15.客戶開戶時(shí)，單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的()。

A、授權(quán)委托書

B、代理人的身份證

C、法人的身份證

D、其他開戶證件

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【知識(shí)點(diǎn)】：第2章>第10節(jié)>第二章客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)

【答案】：A,B,D

【解析】：

《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第八條，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及

中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托

書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份

證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)

構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分

戶管理的特殊單位客戶。其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定。故本題答案為ABD。