證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》歷年真題和解析答案0425-84

證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》

歷年真題和解析答案0425-84

1、非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)

行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信

息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）有期

徒刑，并處違法所得（）罰金。【選擇題】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人

員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易

價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別

嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5

倍以下罰金。

1

2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

【選擇題】

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)

當(dāng)具備下列條件：（1）經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；（2）公司治理

健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部

管理風(fēng)險；（3）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未

因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)

正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財務(wù)狀況良

好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符

合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易

結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；（選項(xiàng)C包括）

（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之

間的糾紛；（選項(xiàng)A包括）（7）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年

未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通

2

過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試；（8）有擬負(fù)責(zé)融資融

券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和

內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；（選項(xiàng)B包

括）（9）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)

定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下（）行為。Ⅰ.向投資者宣

傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣傳產(chǎn)品Ⅲ.單一資產(chǎn)管理

計劃的投資者人數(shù)超過200人Ⅳ.向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計劃

【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下行

為：（1）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表

述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等；（2）資產(chǎn)管理計劃名稱中

含有“保本”字樣；（3）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，

3

直接或間接承諾保本保收益；向投資者口頭或者通過短信、等各

種方式承諾保本保收益；（4）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計劃，明

知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆

分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期

借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）（5）單一資產(chǎn)管

理計劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)

目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制；（Ⅲ正確）

（6）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告

會、分析會等方式，布告、傳單、短信、、博客和等載

體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通

過設(shè)置特定對象確定程序的、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定

對象進(jìn)行宣傳推介的除外；（7）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益

率；（Ⅰ正確）（8）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)

管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績，未充分揭

示產(chǎn)品風(fēng)險，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃時未簽訂風(fēng)險揭示書和資產(chǎn)管

理合同。（Ⅱ正確）

4、證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。Ⅰ.編造、傳播

虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息Ⅱ.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損

失或保證最低收益的承諾【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包括：

（1）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法

活動；（2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；（Ⅰ項(xiàng)正

確）（3）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（4）

從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）貶損同行或

以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ?/p>

進(jìn)行賄賂；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）違規(guī)向客戶作

出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（Ⅳ項(xiàng)正確）（9）隱匿、偽

造、篡改或者毀損交易記錄；（10）泄露客戶資料；中國證監(jiān)會、中

國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。Ⅱ項(xiàng)，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)

委托屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

5、關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件中說

法正確的有（）。Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以

上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時從事證券和期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專

5

職人員Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.

有100萬元人民幣以上的注冊資本【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法正確：單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，

有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（Ⅰ項(xiàng)錯誤）；同

時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（Ⅱ項(xiàng)錯誤）；其高級管理人員中，至

少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格（Ⅲ項(xiàng)正確）；有100萬元人民

幣以上的注冊資本（Ⅳ正確）。

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