企業(yè)法律體檢計(jì)劃

xxxx有限責(zé)任公司法律體檢計(jì)劃

依照公司法律顧問的職責(zé)，xxxx有限責(zé)任公司法務(wù)部將計(jì)劃在

近期完成xxxx有限責(zé)任公司法律體檢工作，請各部門，各單位給予

積極配合支持。

一、企業(yè)法律體檢的意義

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中，伴隨著各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，如處理不當(dāng)，

將給企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至招致刑事責(zé)任，如何防范法律風(fēng)

險(xiǎn)，成為企業(yè)不容回避的問題，尤其是合同法律風(fēng)險(xiǎn)和勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)，

成為企業(yè)普遍存在的、嚴(yán)重困擾企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，出存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

并指出解決辦法，達(dá)到避免法律風(fēng)險(xiǎn)后果的目的,這是一項(xiàng)新型的業(yè)

務(wù)，也是企業(yè)迫切需要的一項(xiàng)實(shí)際工作。法務(wù)部根據(jù)《公司法》《合

同法》《勞動(dòng)合同法》《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競

爭法》等法律規(guī)定，結(jié)合法務(wù)部從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，將法律實(shí)務(wù)與企業(yè)管理實(shí)

際結(jié)合起來，對企業(yè)的公司治理、合同管理、人力資源管理、知識(shí)產(chǎn)

權(quán)管理等諸多方面進(jìn)行全面梳理和排查，由法務(wù)部出具書面的法律體

檢報(bào)告，并對企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和培訓(xùn)，以期防患于未然。

二、企業(yè)法律體檢的流程

1、法務(wù)部對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查。包括發(fā)放調(diào)查問卷、調(diào)取材料、現(xiàn)

場詢問等方式；

2、法務(wù)部對調(diào)查情況進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及問題；

3、法務(wù)部整理書面的法律體檢報(bào)告（報(bào)告分為四部分，分別為公司

法、合同法、勞動(dòng)法），并送達(dá)企業(yè)；

4、法務(wù)部對企業(yè)進(jìn)行法律培訓(xùn)，并解答企業(yè)的法律咨詢；

5、征求企業(yè)意見，整理歸檔，法律體檢結(jié)束。

三、在前期準(zhǔn)備工作中，需要公司預(yù)先通知各部門、各崗位工作人員

配合工作組開展工作。為全面了解公司的運(yùn)營狀況，需要公司提供如

下資料（如有）：

1、基本情況，包括歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司

章程、驗(yàn)資報(bào)告、完整的組織機(jī)構(gòu)圖、歷次股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

的決議等；

2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照）、股東之

間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；

3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無形資產(chǎn)等；

4、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理文件、服務(wù)清單、經(jīng)營許可證等；

5、重大合同，包括重要交易對象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同管

理制等；

6、勞動(dòng)人事，最近員工統(tǒng)計(jì)表、勞動(dòng)制度及員工手冊、社保登

記證等；

7、安全生產(chǎn)，安全保障措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保情況。

根據(jù)公司提供的上述材料，法務(wù)部針對公司的法人治理機(jī)構(gòu)、人

力資源部門、等不同崗位制定調(diào)查問卷表、準(zhǔn)備訪談紀(jì)要以及工作日

程安排。

四、企業(yè)特法律體檢調(diào)查問卷

公司法部分

1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實(shí)際出資人不一致的情況？

2、你公司是否有股東名冊？股東名冊與章程中的股東記載、工商登

記中的股東登記是否一致？

3、股東在出資時(shí)，是否均出資到位？是否為分別出資？

4、股東以房屋、土地使用權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)？

5、股東以知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)？

6、股東出資后，是否存在抽回的情況？

7、你公司的股權(quán)是否曾經(jīng)變更過？是否簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并辦理

了股權(quán)變更登記？

8、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人是否存在出資不到位的情況？

9、你公司是否存在內(nèi)部職工入股的情況，職工離開公司后股權(quán)如何

處理？

10、你公司是否存在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃？

11、你公司的治理結(jié)構(gòu)是否完善，三會(huì)一層是否正常運(yùn)作？

12、你公司是否制定了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則？

13、在董事、監(jiān)事的選舉，經(jīng)理、副經(jīng)理的聘任程序是否符合章程？

14、公司章程中有沒有規(guī)定對外擔(dān)保的程序？

15、公司章程中有沒有關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的另行規(guī)定？

16、你公司是否存在分支機(jī)構(gòu)或子公司？

17、是否存在公司無法清算的情況？

勞動(dòng)法部分

1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾

人、傳染病源攜帶者等歧視內(nèi)容？

2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內(nèi)容（如待遇）？

3、公司有沒有確定并公示錄用條件？

4、公司在招聘中是否審查勞動(dòng)者與其他單位解除勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)？

5、公司在面試中是否對勞動(dòng)者進(jìn)行體檢？體檢不合格怎么辦？

6、公司是否對勞動(dòng)者的證件（如身份證、學(xué)歷等）真實(shí)性進(jìn)行審查？

7、公司在招聘時(shí)是否履行了如實(shí)告知的義務(wù)？

8、公司在錄用通知書中是否出現(xiàn)“符合錄用條件”的內(nèi)容？

9、公司是否超過一個(gè)月沒有簽訂書面勞動(dòng)合同？

10、公司是否收取勞動(dòng)者的押金、要求提供擔(dān)保等？

11、勞動(dòng)合同中是否沒有約定合同期限？

12、公司是否只簽訂了試用期的合同？

13、試用期的時(shí)間是否過長（6個(gè)月以上）？

14、合同中是否約定了“通訊方式，緊急聯(lián)系人”？

15、合同期限是否在十年以上？

16、單位是否在變更工作內(nèi)容、調(diào)崗調(diào)薪、變更工作地點(diǎn)時(shí)，沒有與

勞動(dòng)者簽訂變更協(xié)議？

17、單位是否將全部的勞動(dòng)合同（或某個(gè)部門全體職工的合同）的到

期時(shí)間約定為一個(gè)時(shí)間？

18、原勞動(dòng)合同到期后，單位超過一個(gè)月沒有續(xù)訂合同？是否連續(xù)兩

次簽訂固定期限的合同？是否有超過一年未簽訂合同的情形？

19、單位是否實(shí)際競爭上崗、末位淘汰等制度？

20、單位是否建立了員工名冊？

21、在合同條款中是否約定了勞動(dòng)紀(jì)律、解除合同的條件、勞動(dòng)者承

擔(dān)違約金等條款？

22、單位是否依法繳納了社會(huì)保險(xiǎn)？

23、勞動(dòng)合同期滿，單位是否書面通知?jiǎng)趧?dòng)者終止合同？

24、單位的規(guī)章制度在制訂過程中，是否征求職工或工會(huì)的意見？

25、規(guī)章制度是否對員工進(jìn)行公示？

26、規(guī)章制度中是否界定“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”“不勝任工作”的具

體情形？

27、規(guī)章制度中是否規(guī)定在工作場所和宿舍中禁酒？

28、規(guī)章制度是否經(jīng)過董事會(huì)通過？

29、勞動(dòng)合同中是否對工資約定不明？

30、單位是否欠繳社會(huì)保險(xiǎn)？

31、單位是否有支付加班費(fèi)的證據(jù)？

32、單位是否留有工資支付的證據(jù)

33、單位是否實(shí)行綜合工時(shí)制、不定時(shí)工時(shí)制？

34、法定節(jié)假日安排上班，并安排補(bǔ)休的，是否發(fā)加班費(fèi)？

35、單位發(fā)放的工資是否低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)？

36、單位是否執(zhí)行帶薪年休假？

37、單位是否對女職工執(zhí)行產(chǎn)假規(guī)定？

38、單位是否對工傷職工支付病假工資？

39、職工是否書面放棄社會(huì)保險(xiǎn)？

40、單位扣發(fā)工資是否符合規(guī)定？

41、單位是否與職工簽訂專項(xiàng)培訓(xùn)的協(xié)議？是否約定了服務(wù)期？培訓(xùn)

協(xié)議違約金數(shù)額是否超出培訓(xùn)費(fèi)用？

42、勞動(dòng)者外出培訓(xùn)期間，單位是否扣發(fā)工資？

43、是否簽訂競業(yè)限制協(xié)議或條款？

44、在競業(yè)限制協(xié)議中的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金約定是怎樣的？競業(yè)期限為多

長？

45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協(xié)議？

46、解除勞動(dòng)合同時(shí)，有無證據(jù)證明是誰提出解除的？

47、單位解除合同時(shí)，是否直接發(fā)送解除通知？有無保留職工違規(guī)的

證據(jù)？

48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除合同？

49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除合同？

50、職工未完成生產(chǎn)或銷售任務(wù)的，單位是否以此為由解除合同？

51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除合同？

52、單位一次性裁員10%以上的，是否征求過職工和工會(huì)的意見？

53、合同期滿終止的，單位是否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金？

54、合同終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？

55、職工離職，是否填寫交接清單？對于接觸商業(yè)秘密的職工，是否

簽收商業(yè)秘密資料的交接手續(xù)？

56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關(guān)單位？

57、單位給職工的離職通知書，職工是否簽收？

58、如果職工同時(shí)是公司的股東，職工離職時(shí)，其股權(quán)是否轉(zhuǎn)讓？

59、公司是否與勞動(dòng)者簽訂非全日制用工合同？

60、公司是否存在勞動(dòng)爭議仲裁或訴訟，是否已經(jīng)結(jié)案？

61、公司有無勞務(wù)派遣的情況或計(jì)劃？

合同法部分

1、注意合同名稱和合同內(nèi)容是否一致？（如：是否把承攬合同誤寫

成買賣合同）

2、經(jīng)濟(jì)合同中，合同的各方當(dāng)事人是否加蓋了公章并簽字？

3、是否存在傳真合同或電子版合同？

4、在重大合同中，是否對合同對方當(dāng)事人進(jìn)行了資信調(diào)查？

5、合同中是否約定了法院管轄權(quán)條款？

6、合同中是否約定了合同履行地？是否明確了交貨地點(diǎn)和交貨方

式？

7、合同價(jià)款中是否明確是僅為貨物的價(jià)款還是全部的全部的合同價(jià)

款？

8、買賣合同中有無服務(wù)費(fèi)和培訓(xùn)費(fèi)的約定？與合同價(jià)款的關(guān)系是什

么？

9、公司債權(quán)債務(wù)有無超過或?qū)⒁^訴訟時(shí)效的情況？

10、合同當(dāng)事人是否為分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)部機(jī)構(gòu)？

11、對于超過訴訟時(shí)效的外欠款，公司是否能夠與對方簽訂“還款協(xié)

議”或?qū)~單？

12、合同內(nèi)容是否與法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸？

13、公司是否具有合同所要求的經(jīng)營資質(zhì)？

14、合同是否約定由你方先履行合同義務(wù)？

15、合同中對交貨或付款的期限是否明確？

16、有無存在合同當(dāng)事人無權(quán)處分合同標(biāo)的物的情形？

17、合同中有無定金（訂金、保證金）條款？

18、合同簽訂人的委托代理手續(xù)是否齊備？

19、合同約定了有效期的，期限是否屆滿？

20、公司有無借貸或擔(dān)保的合同？

21、合同條款中，有無對你方極為不利的條款？

22、你公司有無合同管理制度？

23、你公司是否向?qū)Ψ桨l(fā)送過“合同解除通知書”？是否收到過對方

發(fā)來的“合同解除通知”？

24、你公司對外郵寄的材料中，是否注明文件的名稱？

25、在合同履行過程中，你公司是否保存了履行的證據(jù)、憑證？

26、在合同的驗(yàn)收條款中，是否約定了檢驗(yàn)期間？

27、合同中是否約定了“標(biāo)的”“數(shù)量”？

28、是否存在公司業(yè)務(wù)人員已經(jīng)離職而未通知客戶的情況？

29、是否簽訂了意向書而不是合同，是否存在合同不成立的情況？

30、公司有無涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同？

31、公司有無對外投資、合作、聯(lián)營的合同？

32、公司有無重大資產(chǎn)收購、房地產(chǎn)項(xiàng)目的合同？

33、合同中是否涉及企業(yè)的商業(yè)秘密？

34、合同中是否約定了不可抗力或情勢變更條款？

xxxx公司法務(wù)部

2017年1月13日