新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的綜述
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)30年月,其代表人物是美國有名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·哈里·科斯(Ronald H. Coa)。他首次制造性地通過提出“交易費(fèi)用”來解釋企業(yè)存在的緣由以及企業(yè)擴(kuò)展的邊界問題。科斯還認(rèn)為,一旦交易費(fèi)用為零,而且產(chǎn)權(quán)界定是清楚的,那么法律也不會(huì)影響合約的結(jié)果。他在《企業(yè)的性質(zhì)》中指出,①企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物。建立企業(yè)有利可圖的緣由好像是,通過價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的最明顯的本錢就是全部發(fā)覺相關(guān)價(jià)格的工作。隨著出賣這類信息的特地人員的消失,這種本錢有可能削減,但絕不能消退。市場上發(fā)生的每一筆的談判和簽約的費(fèi)用也必需考慮在內(nèi)。企業(yè)的擴(kuò)大必需到達(dá)一點(diǎn),即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的本錢等于在公開市場上完成這筆交易所需要的本錢或者等于公開市場上完成這筆交易的本錢。1960年科斯在《社會(huì)本錢問題》一文首次明確使用了交易費(fèi)用的概念,他指出對(duì)損害負(fù)有責(zé)任實(shí)行定價(jià)制度,并分析了交易費(fèi)用與產(chǎn)權(quán)制度支配之間的內(nèi)在聯(lián)系,并通過運(yùn)用交易費(fèi)用將產(chǎn)權(quán)制度問題納入到經(jīng)濟(jì)分析之中,該論文的發(fā)表標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。
威廉姆森將交易費(fèi)用分為兩類認(rèn)為,交易費(fèi)用分為兩部分,一是事先的交易費(fèi)用,即為簽訂契
約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用。二是簽訂契約后,為解決契約本身所存在的問題,從轉(zhuǎn)變條款到退出契約等所花費(fèi)的費(fèi)用。事后交易費(fèi)用包括:當(dāng)交易偏離了所要求的準(zhǔn)則而引起的不適應(yīng)本錢;為了訂正事后的偏離而作出雙邊的努力,由此引起的本錢;建立和運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)而付出的本錢,管理機(jī)構(gòu)也負(fù)責(zé)解決交易糾紛;保證契約生效的抵押本錢。
對(duì)于交易費(fèi)用的確定因素,不同的學(xué)者有不同的觀點(diǎn),威廉姆森在科斯的基礎(chǔ)上擴(kuò)展和深化對(duì)交易本錢的熟悉后,從人的因素與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素來分析交易費(fèi)用的確定因素。其中,人的因素是指他對(duì)人的行為的兩個(gè)假設(shè):有限理性和機(jī)會(huì)主義。與特定交易有關(guān)的因素指的是:資產(chǎn)專用性,交易頻率和交易的不確定性,而交易的市場環(huán)境因素指的是潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。諾思則主要從商品的多維屬性信息不對(duì)稱,人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī),分工和專業(yè)化程度等方面進(jìn)行了分析。威廉姆森的交易費(fèi)用確定因素分析主要是針對(duì)事后的交易費(fèi)用的形成。諾思關(guān)于商品和服務(wù)的多為屬性與信息。
威廉姆森依據(jù)全部者擁有產(chǎn)權(quán)的完好性或殘缺性把產(chǎn)權(quán)分為三種形式,即私有產(chǎn)權(quán),共有產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)。他還對(duì)共有產(chǎn)權(quán)的過度利用問題有了清楚的熟悉并分析了共有產(chǎn)權(quán)向私有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變的必定性。他認(rèn)為,②簡潔的治理結(jié)構(gòu)能夠有效的應(yīng)付簡潔交易的需要,然而,隨
著合約風(fēng)險(xiǎn)變得錯(cuò)綜冗雜,簡潔的治理結(jié)構(gòu)就會(huì)面臨壓力。在這樣的狀況下轉(zhuǎn)向更為冗雜代價(jià)也更高的以專斷取代規(guī)章的治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)增值的源泉。
阿爾欽和德姆塞茨1972年發(fā)表的《生產(chǎn)信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織》一文標(biāo)志著企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論的形成。該文分析了了古典業(yè)主制企業(yè)剩余索取權(quán),監(jiān)督權(quán)和經(jīng)營決策權(quán)支配給企業(yè)主,為什么是最優(yōu)的?由于只有這樣才能較好地解決企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督者激勵(lì)問題,提高企業(yè)績效。同時(shí)還指出,只有酬勞嚴(yán)格根據(jù)個(gè)人生產(chǎn)力進(jìn)行安排,才會(huì)對(duì)個(gè)人投入產(chǎn)生足夠的激勵(lì)。
巴澤爾將產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用到其他領(lǐng)域,他還詳細(xì)分析了反壟斷侵蝕、產(chǎn)權(quán)和盜竊的關(guān)系、創(chuàng)造制造方面的產(chǎn)權(quán)問題、價(jià)格信息方面的產(chǎn)權(quán)。他指出,③消費(fèi)者與競爭者能否根據(jù)價(jià)格買賣產(chǎn)品,這種力量取決于他們自己能否簽訂并履行適當(dāng)?shù)暮霞s。假如合同本錢過高,買賣雙方按競爭性價(jià)格所得到的`產(chǎn)權(quán)很可能就會(huì)丟失,掠奪性定價(jià)者就可以趁機(jī)攫取壟斷權(quán)力。
二、制度變遷理論
制度變遷也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的重要部分,其代表人物是諾思(Douglass C. North)。他將交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史的討論,并在此基礎(chǔ)上對(duì)整個(gè)西方世界的經(jīng)濟(jì)重新作出
了解釋。他認(rèn)為:經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于制度因素,一種供應(yīng)適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效制度是促使經(jīng)濟(jì)增長的確定因素。有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)活力的源泉。國家確定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),因此最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)省費(fèi)用的工具,其功能是弱化偷懶和搭便車的道德風(fēng)險(xiǎn)。它在很大程度上說明歷史上國家的不穩(wěn)定性即國家的興衰。
他在《西方世界的興起》一書中從中世紀(jì)的莊園制度開頭分析西方在興起過程中制度的演化。他認(rèn)為:④當(dāng)全部權(quán)還是不完善地規(guī)定或?qū)嵤r(shí),某些活動(dòng)的個(gè)人收益和社會(huì)收益就會(huì)始終有差異,這種差異的存在是由于現(xiàn)存政治經(jīng)濟(jì)組織給定條件下,消退每一種外部因素的費(fèi)用超過收益。無論發(fā)生哪一種狀況,外部因素始終存在,直到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的改變收益相對(duì)于其內(nèi)在化的費(fèi)用增長為止。在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》中指出,⑤組織是有目的的實(shí)體創(chuàng)新者用它來使社會(huì)制度結(jié)構(gòu)給予的機(jī)會(huì)所確定的財(cái)寶、收入或其他目標(biāo)最大化。在追趕這些目標(biāo)過程中組織會(huì)漸漸轉(zhuǎn)變制度結(jié)構(gòu)。在缺乏產(chǎn)權(quán)激勵(lì)時(shí),市場規(guī)模是確定創(chuàng)新與技術(shù)變遷增長率最主要的因素。一個(gè)激勵(lì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)展,從專利法、貿(mào)易愛護(hù)法到其他用于供應(yīng)創(chuàng)新酬勞率的法律,也會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)造行業(yè)的進(jìn)展并會(huì)整合到現(xiàn)代西方世界的演進(jìn)的經(jīng)濟(jì)方式中去。
林毅夫認(rèn)為制度變遷是人們?cè)谥贫炔痪鈺r(shí)追求潛在獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)變遷(誘致性變遷)與國家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標(biāo)下,通過政策法令實(shí)施強(qiáng)制性變遷。戴維斯和諾思是制度變遷概念和緣由的最早討論者之一。他們認(rèn)為,一項(xiàng)新的制度支配之所以能夠消失,是由于人們對(duì)它的預(yù)期收益超過預(yù)期本錢,“只有當(dāng)這一條件得到滿意時(shí),我們才可望發(fā)覺在一個(gè)社會(huì)內(nèi)轉(zhuǎn)變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖”。
三、尋租理論
尋租理論思想的最早淵源,是1967年戈登·圖洛克(-Gordon Tullock,被稱為尋租理論之父)見于其所寫的論文《關(guān)于稅、壟斷和偷竊的福利本錢》。他認(rèn)為,完全競爭理論是對(duì)偏離競爭所導(dǎo)致的社會(huì)福利估量缺乏,事實(shí)上稅收、關(guān)稅和壟斷所造成的社會(huì)福利損失大大超過了通常的估算。其緣由是人們會(huì)競相通過各種疏通活動(dòng),爭取收入,即尋租;而在競相尋租的條件下,每個(gè)人都認(rèn)為花費(fèi)與其所期望的收益相近的費(fèi)用是值得的。布坎南的尋租理論主要探討尋租產(chǎn)生的條件、尋租的三個(gè)層次、政治安排與尋租等內(nèi)容。
