研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)要求規(guī)范作業(yè)問題詳解整理修改(全)

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一

1.【簡答題】請結(jié)合本專業(yè)的學(xué)習(xí)和研究，談?wù)勀銓﹂_展學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)X教育的必要性

的認識。

①我的專業(yè)是食品加工與安全，是屬于農(nóng)業(yè)類型的專業(yè)。既然已經(jīng)成為研究生，在本專業(yè)的

學(xué)習(xí)中少不了對一些學(xué)術(shù)問題的探討和研究。比如說，可以針對三農(nóng)問題的現(xiàn)狀，聯(lián)系過去

和聯(lián)想未來的開展趨勢，可以進展相應(yīng)的探討。這時候，通過本課程《研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)

術(shù)規(guī)X》的學(xué)習(xí)，一方面可以更加嚴(yán)格的約束自己的行為，另一方面可以督促周圍同學(xué)的行

為，相互促進，防止一些學(xué)術(shù)失X的行為。

②當(dāng)下學(xué)術(shù)失X現(xiàn)象在高校中頻繁出現(xiàn)，這對于學(xué)術(shù)界的開展和國家的開展都是不利的，頻

繁的學(xué)術(shù)失X現(xiàn)象一方面代表了學(xué)術(shù)參與人員對這一方面知識的匱乏，另一方面說明缺乏良

好的監(jiān)視系統(tǒng)，當(dāng)我們通過系統(tǒng)的學(xué)習(xí)《研究生學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)X》課程后，我們不僅能

充分了解什么是學(xué)術(shù)道德，了解學(xué)術(shù)活動的特點，規(guī)X自己在前期準(zhǔn)備工作中的行為，還有

利于在研究過程中進一步規(guī)X自己的行為，方便后續(xù)自己研究成果的對外發(fā)表或者后續(xù)的研

究。只有了解了什么是學(xué)術(shù)不端，才能防止自己犯此類錯誤。所以說，不論哪個專業(yè)的學(xué)生

都應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)認真的學(xué)習(xí)本課程。

2.【簡答題】學(xué)術(shù)活動中可能觸犯刑律，構(gòu)成犯罪的行為主要有哪些？

構(gòu)成犯罪的行為主要有一下三種：侵犯著作權(quán)罪、假冒專利罪、泄露國家秘密罪。

①侵犯著作權(quán)罪：是指以營利為目的，違反著作管理法規(guī)，未經(jīng)著作權(quán)人許可，侵犯他人的

著作權(quán)，某某所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。《刑法》第217、220條規(guī)定，個人

犯該罪，某某所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或

者或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重者處3年以上7年以下有期徒刑；并處罰金。單位犯該罪實行雙

罰制。

②假冒專利罪：是指違反國家專利法規(guī)，假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本罪侵犯的對象

是專利，同時也包括專利標(biāo)記和專利號。本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，包括他人的專利權(quán)和

國家的專利管理制度。《刑法》第216條規(guī)定，假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有

期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。這條規(guī)定是對假冒專利行為的定罪與量刑，即享有獨

占權(quán)的技術(shù)，而不是針對專利侵權(quán)行為的。

③泄露國家秘密罪：國家機關(guān)工作人員違反保守國際秘密法的規(guī)定，故意或者過失泄露國家

秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為，就是泄露國家秘密罪。國家某某包括國家事務(wù)重大決策中的秘密事

項；國防建設(shè)和武裝力量活動中的秘密事項；科學(xué)技術(shù)中的秘密事項等。國家秘密是關(guān)系國

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家安全和利益，依照法律的程序確定，在一定的時間內(nèi)只限于一定X圍的人員知悉的事項。

泄密情嚴(yán)重才構(gòu)成犯罪。《憲法》規(guī)定，每個公民有保守國家秘密的義務(wù)。

3.這種看法是不對的。

①學(xué)習(xí)、模仿和借鑒不僅包括對他人研究過程和研究成果的學(xué)習(xí)，還包括對學(xué)術(shù)活動全過程

的研究能力、方法的訓(xùn)練以與對學(xué)術(shù)行規(guī)的訓(xùn)練。學(xué)術(shù)活動：實質(zhì)上就是一個交流與探索的

過程，是一個借鑒與學(xué)習(xí)的過程。學(xué)術(shù)活動的開展，其目的是為了讓參與者在活動過程中獲

得知識、得到提升。

②研究生是準(zhǔn)科研人員。研究生學(xué)術(shù)活動的特點：第一，碩士研究生 學(xué)術(shù)活動的“學(xué)習(xí)性〞，

學(xué)術(shù)活動具有邊學(xué)習(xí)、邊研究，邊提高的特點。從本質(zhì)上講，碩士研究生學(xué)術(shù)活動與學(xué)術(shù)科

研根本上是一種嚴(yán)格的研究訓(xùn)練、學(xué)術(shù)行規(guī)訓(xùn)練；第二，碩士研究生學(xué)術(shù)活動目的的“雙重

性〞，一般的學(xué)術(shù)活動是以理論發(fā)現(xiàn)，揭示社會和自然開展變化的規(guī)律，創(chuàng)造發(fā)明，解決實

際生產(chǎn)生活中的目的為首要目標(biāo)的，尤其注重科研成果的取得；第三，碩士研究生學(xué)術(shù)活動

方式的“多樣性〞，一般，科研人員主要通過獨立或合作形式進展學(xué)術(shù)活動，而碩士研究生

的學(xué)術(shù)活動受主體的身份、研究環(huán)境和研究條件的影響，表現(xiàn)形式更加多樣和獨特；第四，

碩士研究生學(xué)術(shù)活動成果的“一般性〞。研究生教育的目標(biāo)和培養(yǎng)功能決定了研究生的學(xué)術(shù)

活動具有雙重性，一是通過實際的學(xué)術(shù)活動增長研究生的學(xué)識、培養(yǎng)研究生的能力，培養(yǎng)創(chuàng)

新能力；二是要創(chuàng)造有價值的、創(chuàng)新的科研成果。

所以說是不對的。

二

1. 【簡答題】簡述文獻調(diào)研在學(xué)術(shù)研究前期工作中的重要性。

文獻調(diào)研是指為進展某項科學(xué)研究而開展的全面的信息檢索和信息利用的活動。文獻調(diào)研不

僅是一種信息獲取和利用的過程，它也是形成科學(xué)研究思路的過程，不僅能夠了解他人研究

的進展，防止“撞車〞，同時也是獲得研究突破口和切入點的重要手段。

①文獻檢索可以較全面了解研究主題的歷史、現(xiàn)狀。充分了解才能更進一步進展研究。

②可以提高學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新性，有效防止學(xué)術(shù)研究的重復(fù)、撞車現(xiàn)象。這樣可以節(jié)省不少人

力物力。

③文獻檢索可以有效提高學(xué)術(shù)學(xué)術(shù)研究與寫作的學(xué)術(shù)性，提高理論研究水平。只有相互比擬

督促進步，才能將學(xué)術(shù)研究向前推進。

④有效防止學(xué)術(shù)研究的盲目性，增強可操作性。防止一些浪費，同時可以增強學(xué)術(shù)研究人員

的信心，增加知識儲藏。

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2.【簡答題】什么是超量下載行為？你認為應(yīng)該如何防止產(chǎn)生這種行為？

①通常認為，在單位時間內(nèi)，超出正常閱讀或瀏覽速度下載文獻，即為超量下載。根據(jù)大多

數(shù)通用的數(shù)據(jù)庫商通用的界定標(biāo)準(zhǔn)，如下情況均屬于超量下載行為：a.使用軟件工具下載；

b.整卷批量下載；c.短時間內(nèi)連續(xù)系統(tǒng)的大量下載數(shù)字庫資源；d.通過代理服務(wù)器下載等等。

②a.圖書館方面：圖書館能與時的向用戶公布授權(quán)許可協(xié)議，告知授權(quán)用戶其中的重要條款，

以幫助授權(quán)用戶遵從數(shù)據(jù)庫的使用限定與策略，針對具體數(shù)據(jù)庫的特殊要求發(fā)布特別提示。

工作人員應(yīng)向讀者說清楚過量下載行為帶來的嚴(yán)重危害，提醒讀者下載時慎重，定期開展講

座，做到公開透明，讓讀者做到心中有數(shù)。并對過量下載行為進展嚴(yán)厲處罰，提高防止過量

下載的技術(shù)手段。很多讀者的超量下載是出于無知，所以圖書館方的以上行為是有意義的。

b.用戶、讀者方面：對于一些了然相關(guān)規(guī)定的讀者來說，用戶、讀者應(yīng)該自覺遵守相關(guān)規(guī)定，

嚴(yán)格按照約束條件下載。

綜合以上兩方面，一定程度來說就可以極大的防止超量下載的行為。

三

1. 【簡答題】免疫學(xué)家薩默林為了通過實驗證明動物的皮膚和其他器官在一定的環(huán)境中經(jīng)

過一段時間的組織培養(yǎng)能夠失去原來的免疫排斥反響，在研究進展得不順利的情況下，用水

筆將老鼠身上的斑點涂黑，作為成功移植的證據(jù)。薩默林給老鼠涂色這件事常常被稱為美國

科學(xué)界的“水門事件〞。請問這屬于哪一種科研不端行為？試分析這種行為對科學(xué)研究會產(chǎn)

生怎樣的影響？

屬于偽造數(shù)據(jù)。

影響：〔1〕偽造是在科學(xué)研究活動中，記錄或報告無中生有的數(shù)據(jù)或?qū)嶒灲Y(jié)果的一種行為。

偽造不以實際觀察和試驗中取得的真實數(shù)據(jù)為依據(jù)，而是按照某種科學(xué)假說和理論演繹出的

期望值，偽造虛假的觀察與實驗結(jié)果。

〔2〕偽造屬于學(xué)術(shù)造假，其特點是研究成果中提供的材料、方法、數(shù)據(jù)、推理等方面不符

合實際，無法通過重復(fù)試驗再次取得，有些甚至連原始數(shù)據(jù)都被刪除或丟棄，無法查證。是

科學(xué)研究中最惡劣的行為，因為這直接關(guān)系到與某項研究有關(guān)的所有人和事的可信性。涉與

實驗中數(shù)據(jù)偽造和各種實驗條件更改的學(xué)術(shù)欺騙卻并不容易發(fā)現(xiàn)，而且調(diào)查起來也需要專門

人員介入，并要重現(xiàn)實驗過程，因而頗有難度。偽造的發(fā)現(xiàn)多是在文章發(fā)表一段時間后，實

驗不能重復(fù)或者實驗數(shù)據(jù)相互矛盾，致使專家提出質(zhì)疑，或是實驗室內(nèi)部人員揭發(fā)，才能發(fā)

現(xiàn)。科學(xué)研究的誠信取決于實驗過程和數(shù)據(jù)記錄的真實性。偽造會引起科學(xué)誠信上的嚴(yán)重問

題，這使得科學(xué)家們很難向前開展研究，也會導(dǎo)致許多人在一條“死路〞上浪費大量時間、

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精力和資源。

2. 【簡答題】學(xué)術(shù)批評有哪幾種類型？各種類型的特點是什么？

〔1〕學(xué)術(shù)批評是指：遵循一定學(xué)術(shù)規(guī)X，以學(xué)術(shù)問題為對象，不同觀點間的討論、商榷、

評析、贊同、反對、批評與反批評。

〔2〕學(xué)術(shù)批評的類型主要有書評式批評、切磋爭鳴式批評、打假式批評三種：①書評式批

評：書評是一種常見的學(xué)術(shù)批評形式，許多專業(yè)期刊都設(shè)有書評專欄〔評論者具備豐富的知

識，并對所評圖書的內(nèi)容有透徹的了解，且對所評圖書的優(yōu)缺點都要加以說明，不能作模棱

兩可之言，書評不應(yīng)僅僅局限于原書的具體內(nèi)容，有時應(yīng)就原書所涉與的重要問題發(fā)表自己

的看法，把問題引向深處。同時要回避人情書評、廣告書評的情況發(fā)生。〕②切磋爭鳴式批

評：通過對學(xué)術(shù)流派、作品、觀點的批評，爭論、商榷、回應(yīng)、爭鳴，從而推動學(xué)術(shù)開展。

學(xué)術(shù)批評的主要內(nèi)容。③打假式批評：通過揭露典型的粗制濫造、抄襲剽竊、假冒偽劣之作，

警示學(xué)術(shù)腐敗的危害性，呼吁學(xué)人守住底線，阻止道德的進一步滑坡。

四

1.【簡答題】2012年10月21日，德國《明鏡》周刊報道，歐洲議會前副議長科赫·梅林

因博士論文存在學(xué)術(shù)不端正式宣布退出政壇。經(jīng)梅林的母校德國海德堡大學(xué)調(diào)查證實，她在

2000年提交的博士論文80頁中有120多處因為未標(biāo)明出處，而被定性為剽竊行為。請問為

什么是剽竊而非引用不當(dāng)？結(jié)合課程的學(xué)習(xí)分析原因。

〔1〕剽竊：指將他人未發(fā)表的實驗思想，試驗方法甚至數(shù)據(jù)等實質(zhì)性內(nèi)容竊為己有，并在

此根底上寫成論文并發(fā)表的行為。抄襲是直接的、公開的照搬照抄，而剽竊卻是隱蔽式的改

頭換面。它們均是將他人作品或者作品的實質(zhì)內(nèi)容竊為己有發(fā)表的一種侵權(quán)行為。我國司法

實踐中認定抄襲和剽竊一般來說遵循三個標(biāo)準(zhǔn)：第一，被剽竊〔抄襲〕的作品是否依法受《著

作權(quán)法》保護；第二，剽竊〔抄襲〕者使用他人作品是否超出了“適當(dāng)引用〞的X圍。這里

的X圍不僅從“量〞上來把握，主要還要從“質(zhì)〞上來確定；第三，引用是否標(biāo)明出處。

〔2〕引用不當(dāng)：是造成抄襲剽竊的重要原因。引用不當(dāng)行為常表現(xiàn)在以下七個方面①只在

文后參考文獻中列出所引成果，但在正文中沒有指明〔漏引〕②將他人文句進展改寫，又得

出與他人一樣的結(jié)論；③在自己多部著作中大量引用自己已發(fā)表的作品〔包括譯文〕；④改

換題名，內(nèi)容不改或根本不改，給人的印象似乎是一部新作品，且不作任何說明；⑤在文中

注釋中引用別人的論著，不注明出處、頁碼；⑥引用過多，占整個作品的三分之二以上；⑦

作品的核心局部、結(jié)論為引用他人成果。

〔3〕引用不當(dāng)行為根據(jù)嚴(yán)重程度，定位不同的學(xué)術(shù)不端。有的引用不當(dāng)只是學(xué)術(shù)失X〔例

如①〕，而有的如此會導(dǎo)致抄襲或剽竊。例如⑥,引用過多的同時，未標(biāo)明出處，被引用作品

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同時受到《著作權(quán)法》保護，那么就可以被定義為剽竊。 資料中歐洲議會前副議長科赫·梅

林的博士論文有120多處引用了他人的成果，但沒有指明出處，不可能是一時失誤，性質(zhì)嚴(yán)

重。故定性為剽竊而非引用不當(dāng)。

2.【簡答題】請舉例分析注釋與參考文獻的關(guān)系。

〔1〕①注釋也叫注解或注文，是為了讀者閱讀方便，作者對文章中的某些詞語、內(nèi)容與出

處所做的進一步的說明。注釋是我國傳統(tǒng)，在作為國際通用方式的參考文獻引入我國之前就

存在了。主要包括釋義性注釋和引文注釋，一般排印在該頁地腳或集中列于文末參考文獻表

之前。釋義性注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明；引文注釋包括各

種不宜列入文后參考文獻的引文和個別文后參考文獻的節(jié)略形式。②參考文獻〔引文〕是舶

來品。通常附在論文、圖書，或每章、節(jié)之后，有時也以注釋，或者附注，腳注的形式出現(xiàn)

在正文中。

〔2〕A聯(lián)系：注釋是參考文獻的一種表現(xiàn)形式，都是對文章中所引用的他人的想法、觀點

或者新概念來源的一種解釋說明。注釋和參考文獻雖然有類似與重合的詞語和表達，但又不

完全一樣。注釋與引文是兩個概念，但也有交叉關(guān)系，可以把引文看做是注釋中文獻注的一

種。

B區(qū)別：參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目，一般集中列表于文末。注釋是對論

著正文中。注釋是對正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋和補充說明，一般排印在該頁地腳。

參考文獻序號用方括號標(biāo)注，注釋如此用數(shù)字加圓圈標(biāo)注。①注釋最早有傳、注、訓(xùn)、箋、

疏、章句等名稱，后來統(tǒng)稱注。最早是被用于對儒家經(jīng)典的解釋和說明，后來用于著書立說

時補充說明文章中的特定內(nèi)容。根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》(商務(wù)印書館2005年版)的解釋，注

釋，又為注解，是“用文字來解釋字句或解釋字句的文字〞。一般包括題名注、作者注、文

獻注、術(shù)語注、論據(jù)注等。②可以把引文看做注釋中的文獻注的一種。引文、參考文獻等概

念是“舶來品〞，而注釋在我國學(xué)術(shù)界，尤其在人文學(xué)科，如文學(xué)、歷史學(xué)術(shù)論著中有很深

的傳統(tǒng)。這是兩者之間關(guān)系錯綜復(fù)雜的原因。參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目，

一般集中列表于文末；注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明 ，一般

排印在該頁地腳；參考文獻序號用方括號標(biāo)注，而注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注(如①、②…)。注

釋一般專著〔圖書〕用得多，期刊文章一般采用參考文獻。③兩者者有一定的標(biāo)準(zhǔn)著錄格式。

文后參考文獻著錄具體規(guī)X為《國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7714-2005 文后參考文獻著錄規(guī)如此》如：

專著：[序號].主要責(zé)任者.題名[M].出版地.出版者.出版年.引文頁碼. 等。

3.【簡答題】如何防止在論文寫作中的引用不當(dāng)行為？

〔1〕引用不當(dāng)是造成抄襲剽竊的重要原因。學(xué)術(shù)論文中，但凡引用他人，包括作者自己已

發(fā)表的文獻中的觀點、數(shù)據(jù)、材料和研究成果等內(nèi)容，都要對它們在文章出現(xiàn)的地方給予注

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明，并在文末列出參考文獻。引文不當(dāng)?shù)谋憩F(xiàn)有簡單來說有引而不著、著而不引、用自己的

文章不著錄、引用無關(guān)的、引用量過大，參考文獻常見問題：引而不注、注而不引、過度他

引、不當(dāng)自引、模糊注引。具體來說有①只在文后參考文獻中列出所引成果，但在正文中沒

有指明；〔漏引〕②將他人文句進展改寫，又得出與他人一樣的結(jié)論；③在自己多部著作中

大量引用自己已發(fā)表的作品〔包括譯文〕；④改換題名，內(nèi)容不改或根本不改，給人的印象

似乎是一部新作品，且不作任何說明；⑤在文中注釋中引用別人的論著，不注明出處、頁碼；

⑥引用過多，占整個作品的三分之二以上；⑦作品的核心局部、結(jié)論為引用他人成果。

〔2〕防止引用不當(dāng)要注意：第一，引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主題、題

材、觀點，思想等再進展新的開展，是新作品區(qū)別于原作品，而且原作品的思想，觀點不占

新作品的主要局部或?qū)嵸|(zhì)局部，這在法律上是允許的；②對他人已發(fā)表作品所表述的研究背

景、客觀事實、統(tǒng)計數(shù)字等可以自由利用，但要注明出處，即使如此也不能大段照搬他人表

述的文字；③著作權(quán)法保護獨創(chuàng)作品，但并不要求其是首創(chuàng)作品，作品雖然類似但如果系作

者完全獨立創(chuàng)作的，如此不能認為是剽竊。

④不可以未經(jīng)他人同意或授權(quán)，將他人的語言文字、圖表公式或研究觀點經(jīng)過編輯、拼湊、

修改后參加到自己的論文、著作、項目申請書、項目結(jié)題報告、專利文件、數(shù)據(jù)文件、計算

機程序代碼等材料中，并當(dāng)作自己的成果而不加引用的公開發(fā)表。

第二，防止侵權(quán)做到合理使用需滿足的條件：①引用目的是非營利性的。②引用的量要適當(dāng)。

凡引用一人或數(shù)人作品，所引用總量不能超過本人創(chuàng)作作品總量的十分之一，專題評論文章

除外。③不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益。④所引用的他人作品，必須是已發(fā)表的作品。

⑤引用他人作品應(yīng)注明出處，防止誤導(dǎo)讀者將他人作品視為己出。

五

1.【論述題】2015年1月10日，大學(xué)通報稱，根據(jù)調(diào)查，確認于艷茹期刊學(xué)術(shù)論文《1775

年法國大眾新聞業(yè)的“投石黨運動〞》抄襲情況屬實。委員們經(jīng)過投票表決，同意撤銷于艷

茹的博士學(xué)位。2015年1月20日，于艷茹正式向北大提出申訴，她認為自己不是抄襲，不

存在抄襲的主觀故意，錯誤是因為對雜志和文章定位有誤以與寫作經(jīng)驗不足導(dǎo)致的技術(shù)失

誤。對此也有網(wǎng)友認為她的問題只是引用過量。請說說你對這一事件的看法與分析。

A于艷茹的文章定性為抄襲是正確的。〔1〕抄襲是指將他人作品的全部或局部以或多或少改

變內(nèi)容和形式的方式當(dāng)作自己的作品來發(fā)表。抄襲形式有①全文抄襲，包括：全文幾乎一字

不動的照搬，替換應(yīng)用或刪減描述的對象，改頭換面，增加。②整段照抄或稍改文字表示或

重新排列，增刪句子，實質(zhì)內(nèi)容不變，整個段落的主體內(nèi)容與他人作品中對應(yīng)的局部根本相

似。③片段抄襲，抄襲他人作品中的觀點或結(jié)論，而不在參考文獻中列出，讓讀者誤以為觀

點時自己的。④將他人已發(fā)表的作品全部或整段的翻譯、改變成為自己的作品。⑤竊取他人

研究成果的調(diào)研、實驗數(shù)據(jù)、圖表。照搬或略加改動就用于自己的論文。⑥竊取他人受著作

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權(quán)保護的作品中獨創(chuàng)概念、定義、方法、公式、原理等據(jù)為己有。⑦自己照抄或局部襲用自

己已發(fā)表文章中的表述，而未列入?yún)⒖嘉墨I，應(yīng)視作“自我抄襲〞。

我國司法實踐中認定抄襲一般來說遵循三個標(biāo)準(zhǔn)：第一，被剽竊〔抄襲〕的作品是否依法受

《著作權(quán)法》保護；第二，剽竊〔抄襲〕者使用他人作品是否超出了“適當(dāng)引用〞的X圍。

這里的X圍不僅從“量〞上來把握，主要還要從“質(zhì)〞上來確定；第三，引用是否標(biāo)明出處。

〔2〕引用：即所謂“引證〞，是指以一部或悉數(shù)抄寫的方法運用別人作品，供個人的論文

作品為參證、注釋或談?wù)撝谩?/span>

〔3〕引用不得影響被引用作品的正常使用。這就要防止引用全文，要把引用限定在必要的

程度內(nèi)。對于引用，一般只能是借用他人作品的某些局部，而不能全文引用，即使符合法定

的引用目的，也不得全部照搬。再次，引用不得不合理地損害著作權(quán)人的合法權(quán)益。這就要

把引用限定在合理的X圍內(nèi)，使引用一個作品的局部不能比評論、介紹或者說明的局部還長。

被引用的必須是他人已經(jīng)發(fā)表的作品，他人還沒有發(fā)表的作品如此不宜引用。引用必須指明

作者某某和作品名稱。這是區(qū)別引用和抄襲的分界限。引用的實質(zhì)是借用。

引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主題、題材、觀點，思想等再進展新的開展，

是新作品區(qū)別于原作品，而且原作品的思想，觀點不占新作品的主要局部或?qū)嵸|(zhì)局部，這在

法律上是允許的；②對他人已發(fā)表作品所表述的研究背景、客觀事實、統(tǒng)計數(shù)字等可以自由

利用，但要注明出處，即使如此也不能大段照搬他人表述的文字；③著作權(quán)法保護獨創(chuàng)作品，

但并不要求其是首創(chuàng)作品，作品雖然類似但如果系作者完全獨立創(chuàng)作的，如此不能認為是剽

竊。④不可以未經(jīng)他人同意或授權(quán)，將他人的語言文字、圖表公式或研究觀點經(jīng)過編輯、拼

湊、修改后參加到自己的論文、著作、項目申請書、項目結(jié)題報告、專利文件、數(shù)據(jù)文件、

計算機程序代碼等材料中，并當(dāng)作自己的成果而不加引用的公開發(fā)表。

B于艷茹的論文《1775年法國大眾新聞業(yè)的“投石黨運動〞》發(fā)表于《國際新聞界》2013

年第7期，作者署名于艷茹，刊時為大學(xué)歷史學(xué)系博士生。論文《"Frondeur" Journalism in

the 1770s: Theater Criticism and Radical Politics in the Prerevolutionary French

Press》發(fā)表于《Eighteenth-Century Studies》1984年第4期，作者署名為Nina R. Gelbart。

雜志方仔細比照以上兩篇論文后，發(fā)現(xiàn)于艷茹在其論文中大段翻譯Gelbart的論文，直接采

用Gelbart引用的文獻作為注釋。她的這種行為已經(jīng)構(gòu)成了抄襲，見上面〔1〕④。作為在

校博士研究生不可能不清楚抄襲和引用的界限，明知有錯還執(zhí)意進展抄襲。這種行為是嚴(yán)重

的學(xué)術(shù)不端行為，不論出于什么原因都是不應(yīng)該的，應(yīng)當(dāng)認真反省。

2.【論述題】請從著作權(quán)的角度分析一下學(xué)位論文的歸屬〔附參考文獻〕。

學(xué)位論文著作權(quán)歸屬分析如下：〔1〕著作權(quán)也稱，是指作者與其他權(quán)利人對文學(xué)、藝術(shù)和科

學(xué)作品享有的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的總稱。著作權(quán)法保護的客體：著作權(quán)法保護的對象，是作者

的作品。受著作權(quán)法保護的作品，自作品完成之日起自動獲得著作權(quán)，不需要通過有關(guān)行政

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部門的登記。著作權(quán)的權(quán)利：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)

絡(luò)傳播權(quán)等。作者的署名權(quán)、修改權(quán)和保護作品完整權(quán)的保護期不受限制。在作者死后由作

者的繼承人或者受遺贈人保護，權(quán)利的保護期為作者終身與其死亡后50年。鄰接權(quán)是作品

傳播者的權(quán)利。

不受保護對象：①不具備作品實質(zhì)條件，主要有歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式；②為保

護國家或社會公眾利益的需要，不適宜以著作權(quán)法保護〔法律、法規(guī)，國家機關(guān)的決議、決

定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件，與其官方正式譯文；時事新聞〕

〔2〕著作權(quán)歸屬不同單位規(guī)定不盡一樣。一般情況下，學(xué)位論文的作者享有著作權(quán)。學(xué)位

論文是由研究生本人所創(chuàng)作的，盡管導(dǎo)師在學(xué)位論文創(chuàng)作中給予了指導(dǎo)， 但學(xué)位論文是研

究生獨立創(chuàng)作和完成的作品。根據(jù)學(xué)位論文具有的這些屬性，學(xué)位論文的作者就是研究生，

而且不論基于何種來源所創(chuàng)作的學(xué)位論文，都應(yīng)如此。這可以說是任何人都無法否認的一個

客觀事實。根據(jù)《著作權(quán)法》第十一條第一款的規(guī)定，既然學(xué)位論文的作者是研究生，學(xué)位

論文的著作權(quán)應(yīng)當(dāng)歸屬于作為作者的研究生。著作權(quán)歸屬于創(chuàng)作作品的作者，這是著作權(quán)歸

屬的一般原如此，也是世界絕大多數(shù)國家的著作權(quán)法所遵循的一個原如此。毫無疑問，學(xué)位

論文著作權(quán)的歸屬也應(yīng)當(dāng)符合這一原如此。顯然，上述界定建立在對學(xué)位論文的屬性進展確

認和分析的根底之上。然而，除了學(xué)位論文的屬性外，學(xué)位論文的不同創(chuàng)作來源在界定學(xué)位

論文著作權(quán)的歸屬中實際上扮演著相當(dāng)關(guān)鍵的角色。這就意味著，界定學(xué)位論文的著作權(quán)歸

屬必須要將學(xué)位論文的創(chuàng)作來源考慮在內(nèi)。在以自由選題作為學(xué)位論文創(chuàng)作來源的情形中，

導(dǎo)師和學(xué)位授予單位在學(xué)位論文創(chuàng)作中提供的指導(dǎo)和物質(zhì)條件都不構(gòu)成創(chuàng)作行為，因此它們

無法針對學(xué)位論文提出任何著作權(quán)要求。如果學(xué)位論文涉與工程、設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙以與

說明文字、軟件、地圖等作品，如果是利用所在大學(xué)的物質(zhì)條件創(chuàng)作的，并由所在大學(xué)承當(dāng)

責(zé)任，其著作權(quán)歸所在大學(xué)。但有的高等院校校規(guī)定：學(xué)生在校攻讀學(xué)位期間，論文的知識

產(chǎn)權(quán)屬于培養(yǎng)單位，作者要與學(xué)校簽署學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議。同時，在學(xué)位論文提交時，

采取作者自愿簽署的原如此，提供學(xué)位論文開發(fā)機構(gòu)的使用授權(quán)協(xié)議。

在以工作任務(wù)作為學(xué)位論文創(chuàng)作來源的情形中，由于作為在職人員的研究生在完成單位工作

任務(wù)的同時創(chuàng)作了學(xué)位論文，即為完成工作任務(wù)創(chuàng)作的作品和學(xué)位論文在內(nèi)容上發(fā)生了全部

或局部重合，學(xué)位論文因此構(gòu)成了《著作權(quán)法》上的職務(wù)作品。在這種情形，研究生承當(dāng)了

單位的工作任務(wù)，或者研究生在完成工作任務(wù)時主要利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件以與由本

單位承當(dāng)責(zé)任等事實為單位提出著作權(quán)主X提供了必要的事實根底，從而導(dǎo)致職務(wù)作品著作

權(quán)的歸屬完全不同于其他作品著作權(quán)的歸屬。從這個意義上說，研究生享有學(xué)位論文的著作

權(quán)的結(jié)論在此不能適用于以工作任務(wù)作為來源而創(chuàng)作的學(xué)位論文。 相應(yīng)地，只能依據(jù)《著

作權(quán)法》關(guān)于職務(wù)作品著作權(quán)歸屬的規(guī)定解決以工作任務(wù)作為創(chuàng)作來源的學(xué)位論文著作權(quán)的

歸屬問題。值得注意的是，我國職務(wù)作品著作權(quán)的歸屬有一個特點， 即職務(wù)作品著作權(quán)中

的署名權(quán)總是歸屬于作者。這明確《著作權(quán)法》關(guān)于職務(wù)作品著作權(quán)歸屬的規(guī)定能夠滿足學(xué)

位授予的要求，在界定學(xué)位論文著作權(quán)的歸屬時值得予以適用和遵守。

從學(xué)術(shù)道德角度，學(xué)位論文保存和使用的要做到以下兩點要求：

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①尊重著作權(quán)：任何人，包括作者本人在使用論文時，要考慮是否侵犯他人〔作者、導(dǎo)師、

合作者、培養(yǎng)單位、文中涉與的被引用的人等等〕的著作權(quán)

②保護著作權(quán)：保管論文的單位或個人，包括作者本人，均有并因盡到對論文著作權(quán)的保護

責(zé)任。比如，未經(jīng)有關(guān)著作權(quán)人同意，不得交由他人出版。涉密論文的使用還需符合某某規(guī)

定。

〔3〕文后參考文獻著錄規(guī)X〔《國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 7714-2005 文后參考文獻著錄規(guī)如此》〕：

①專著：[序號].主要責(zé)任者.題名[M].出版地.出版者.出版年.引文頁碼.

②期刊：[序號].主要責(zé)任者.題名[J].連續(xù)出版物題名.年.卷〔期〕.頁碼.

③會議文獻：[序號].主要責(zé)任者.題名[C]//主編.論文集名.出版地.出版者.出版年.起止頁

碼.

④學(xué)位論文：[序號].主要責(zé)任者.題名[D].保存地.保存單位.年份.

⑤專利文獻：[序號].專利申請者或所有者.專利題名.專利國別.專利號[P].保存地.保存單

位.年份.

⑥標(biāo)準(zhǔn)：[序號].標(biāo)準(zhǔn)號.標(biāo)準(zhǔn)題名[S].

⑦報紙：[序號].主要責(zé)任者.題名[N].報紙名.出版日期〔版次〕.

⑧電子文獻：[序號].主要責(zé)任者.題名.[文獻類型標(biāo)志/文獻載體標(biāo)志〔如EB/OL〕].〔更

新或修改日期〕[引用日期](任選).獲取或訪問路徑.

文后參考文獻表的排序《國家標(biāo)準(zhǔn)GB771-87科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)論文的編寫格

式》：

文后參考文獻表采用“順序編碼制〞和“著者-出版年制〞

①順序編碼制：引文采用序號標(biāo)注，參考文獻表按引文序號排序。

引文在正文中的格式要求：

①按正文中引用的文獻出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯字連續(xù)編碼，并將序號置于方括號中；

②同一處引用多篇文獻時，將各篇文獻的序號在方括號中全部列出，各序號間用〞，〞；

③如遇連續(xù)序號，可標(biāo)注起訖號“-〞 。

示例：X三［1］指出……李四［2-3］認為……形成了多種數(shù)學(xué)模型［7，9，11-13］

④同一文獻在論著中被引用屢次，只編1個號，引文頁碼放在“[ ]〞外, 文獻表中不再重

復(fù)著錄頁碼。

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示例：X××[4]15-17

參考文獻：

[1]X小勇,吳用. 學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題研究[J]. 中國高教研究,2010,05:25-30.

[2]李紅梅. 研究生學(xué)位論文著作權(quán)歸屬研究[J]. 中國高教研究,2005,03:21-23.

六

1.【簡答題】如何區(qū)分“適當(dāng)引用〞與抄襲？

〔1〕抄襲是指將他人作品的全部或局部以或多或少改變內(nèi)容和形式的方式當(dāng)作自己的作品

來發(fā)表。抄襲形式有①全文抄襲，包括：全文幾乎一字不動的照搬，替換應(yīng)用或刪減描述的

對象，改頭換面，增加。②整段照抄或稍改文字表示或重新排列，增刪句子，實質(zhì)內(nèi)容不變，

整個段落的主體內(nèi)容與他人作品中對應(yīng)的局部根本相似。③片段抄襲，抄襲他人作品中的觀

點或結(jié)論，而不在參考文獻中列出，讓讀者誤以為觀點時自己的。④將他人已發(fā)表的作品全

部或整段的翻譯、改變成為自己的作品。⑤竊取他人研究成果的調(diào)研、實驗數(shù)據(jù)、圖表。照

搬或略加改動就用于自己的論文。⑥竊取他人受著作權(quán)保護的作品中獨創(chuàng)概念、定義、方法、

公式、原理等據(jù)為己有。⑦自己照抄或局部襲用自己已發(fā)表文章中的表述，而未列入?yún)⒖嘉?/span>

獻，應(yīng)視作“自我抄襲〞。

我國司法實踐中認定抄襲一般來說遵循三個標(biāo)準(zhǔn)：第一，被剽竊〔抄襲〕的作品是否依法受

《著作權(quán)法》保護；第二，剽竊〔抄襲〕者使用他人作品是否超出了“適當(dāng)引用〞的X圍。

這里的X圍不僅從“量〞上來把握，主要還要從“質(zhì)〞上來確定；第三，引用是否標(biāo)明出處。

〔2〕引用：即所謂“引證〞，是指以一部或悉數(shù)抄寫的方法運用別人作品，供個人的論文

作品為參證、注釋或談?wù)撝谩?/span>

〔3〕引用不得影響被引用作品的正常使用。這就要防止引用全文，要把引用限定在必要的

程度內(nèi)。對于引用，一般只能是借用他人作品的某些局部，而不能全文引用，即使符合法定

的引用目的，也不得全部照搬。再次，引用不得不合理地損害著作權(quán)人的合法權(quán)益。這就要

把引用限定在合理的X圍內(nèi)，使引用一個作品的局部不能比評論、介紹或者說明的局部還長。

被引用的必須是他人已經(jīng)發(fā)表的作品，他人還沒有發(fā)表的作品如此不宜引用。引用必須指明

作者某某和作品名稱。這是區(qū)別引用和抄襲的分界限。引用的實質(zhì)是借用。

引用的界限①作者利用另一部作品中所反映的主題、題材、觀點，思想等再進展新的開展，

是新作品區(qū)別于原作品，而且原作品的思想，觀點不占新作品的主要局部或?qū)嵸|(zhì)局部，這在

法律上是允許的；②對他人已發(fā)表作品所表述的研究背景、客觀事實、統(tǒng)計數(shù)字等可以自由

利用，但要注明出處，即使如此也不能大段照搬他人表述的文字；③著作權(quán)法保護獨創(chuàng)作品，

但并不要求其是首創(chuàng)作品，作品雖然類似但如果系作者完全獨立創(chuàng)作的，如此不能認為是剽

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竊。④不可以未經(jīng)他人同意或授權(quán)，將他人的語言文字、圖表公式或研究觀點經(jīng)過編輯、拼

湊、修改后參加到自己的論文、著作、項目申請書、項目結(jié)題報告、專利文件、數(shù)據(jù)文件、

計算機程序代碼等材料中，并當(dāng)作自己的成果而不加引用的公開發(fā)表。

2.【簡答題】如何區(qū)分“一稿多投〞與“重復(fù)發(fā)表〞？

〔1〕一稿多投是指同一作者，在法定或約定的禁止再投期間，或者在期限以外獲知自己作

品將要發(fā)表或已經(jīng)發(fā)表，在期刊〔包括印刷出版和電子媒體出版〕編輯和審稿人不知情的情

況下，試圖或已經(jīng)在兩種或多種期刊同時或相繼發(fā)表內(nèi)容一樣或相近的論文。

一稿多投的形式：

①完全一樣型投稿。

②支解型投稿。比如作者把A文章分成B文章和C文章，然后把A、B、C三篇文章投遞給不

同的期刊。

③改頭換面型投稿。作者僅對文章題目做出改變，而結(jié)構(gòu)和內(nèi)容不做變化。

④組合型投稿。除了改換文章題目外，對段落的前后來連接關(guān)系進展調(diào)整，但整體內(nèi)容不變。

⑤語種變化型投稿。比如，作者把以中文發(fā)表的論文翻譯成英文或其他外文，在國際著作權(quán)

公約締約國的期刊上發(fā)表，這在國際慣例中也屬于一稿多投，是違反國際著作權(quán)公約準(zhǔn)如此

的行為。

〔2〕重復(fù)發(fā)表是指作者向不同出版物投稿時，其文稿內(nèi)容〔如假設(shè)、方法、樣本、數(shù)據(jù)、

圖表、論點和結(jié)論等局部〕有相當(dāng)重復(fù)而且文稿之間缺乏充分的交叉引用或標(biāo)引的現(xiàn)象。這

里涉與到兩種不同的行為主體，一種是指將自己的作品或成果修改或不修改后再次發(fā)表的行

為，另一種是指將他人的作品或成果修改或不修改后再次發(fā)表的行為。后者是典型的剽竊，

抄襲行為，在這里所說的重復(fù)發(fā)表僅指第一種行為主體。

〔3〕“一稿多投〞可以導(dǎo)致重復(fù)發(fā)表，但不是所有的“一稿多投〞最終都會引起重復(fù)發(fā)表，

也不是所有的重復(fù)發(fā)表都由作者“一稿多投〞引起，論文是否系一稿多投與其最終是否發(fā)表

無關(guān)。構(gòu)成“一稿多投〞行為必須同時滿足四個條件：①一樣作者。對于一樣作者的認定，

包括署名和署名的順序。鑒于學(xué)術(shù)文章的署名順序以作者對論文或者科研成果的貢獻而排

列，調(diào)整署名順序并且再次投稿發(fā)表的行為，應(yīng)當(dāng)從學(xué)術(shù)剽竊的角度對行為人進展處理。因

同一篇文章的署名不同，應(yīng)認定為“剽竊〞，不屬于“一稿多投〞。②同一論文或者這一論

文的其它版本。將論文或者論文的主要內(nèi)容，以與經(jīng)過文字層面或者文稿類型變換后的同一

內(nèi)容的其他版本、載體格式再次投稿，也屬于“一稿多投〞。③在同一時段故意投給兩家或

兩家以上學(xué)術(shù)刊物，或者非同一時段且該論文已經(jīng)被某一刊物承受或發(fā)表仍投給其他刊物。

④在編輯未知的情況下的“一稿多投〞。

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