《國家競爭優勢》讀后感

《國家競爭優勢》讀后感

《國家競爭優

勢》讀后感

一 本書核心思想及其架構體系：

現代全球化經濟條件下，如何實現國家經

濟持續繁榮是困擾各國研究者和政界精英的難

題，而哈佛大學商學院的邁克爾·波特所著的

《國家競爭優勢》一書正是為了回答“為什么基

于特定國家的企業在特定的領域和產業獲得了

國際水平的成功”的核心問題。波特教授從以下

三個方面展開分析，來試圖回答這一問題。第一，

為什么有些國家能在國際競爭中取勝，而另外的

國家卻失敗了；第二，為什么某些國家可以成為

它在一個產業領域的國際競爭中取得持續勝利

的大本營；第三，我們應該怎樣幫助不同的企業

和政府選擇更好的競爭策略，以及更合理地配置

和使用自然資源。全書的架構體系圍繞這些議題

展開。全書共分為4篇（理論篇、產業篇、國家

篇、應用篇）13章。

在第1篇（理論篇）中，波特教授開篇便

明晰了競爭力的含義和來源，指出生產率（每單

位勞動與資金的產出價值）的提高是國家生產力

業戰略和政府戰略并且依據鉆石模型的優劣分

析和經濟發展階段評估方法，提出了10個國家

的行動指南。

二 “鉆石模型”分析方法——從比較優勢到競

爭優勢的飛躍

《國家競爭優勢》一書的再版前言，就

將“鉆石模型”為重要分析工具的國家競爭優

勢理論與比較優勢理論做了區分和對比。比較優

勢理論實際上也是一種競爭理論，不過它強調的

是一國處于相對優勢的行業和產品參與國際競

爭，而不是一國的所有行業和產品都參與國際競

爭，形成整體競爭優勢。

波特的“鉆石模型”認為競爭力和國

家繁榮不是一個零和游戲。作為一種理解國家或

地區（包括省、市級別區域的）全球競爭地位的

全新方法，國家競爭優勢理論的中心思想是一國

興衰的根本在于國際競爭中是否贏得優勢，它強

調不僅一國的所有行業和產品參與國際競爭，更

為重要的是要形成國家整體的競爭優勢及其條

件的促成和創建。而國家競爭優勢的取得，關鍵

在于以下相互作用，動態連接著的四個基本要素

和兩個輔助要素的共同作用（如下圖所示），這

四大要素包括：

（1） 生產要素：一個國家在特定產業競爭中有

關生產方面的表現，如人工素質或基礎設施的良

莠不齊。

（2） 需求條件：本國市場對該項產業所提供產

品或服務的需求如何。

（3） 相關產業和支持產業的表現：這些產業的

相關產業和上游產業是否具有國際競爭力。

（4） 企業的戰略、結構和競爭對手：企業在一

個國家的基礎、組織和管理形態，以及國內市場

競爭對手的表現。

除此之外，在國家環境與企業競爭力的關系上，

還有“機會”和“政府”兩個輔助要素。產業發

展的機會通常要等基礎發明、技術、戰爭、政治

環境發展、國外市場需求等方面出現重大變革和

突破，這些機會嘗嘗是能被企業政府所控。至于

政府對“鉆石模型”的影響更是全方位的、間接

的、深刻的。（政府政策的思考詳見本文第三部

分）

全書的核心思想，即如何評價和提升產業乃至國

家競爭力的方法和工具便是“鉆石模型”，同時

它也貫穿始終，在實證分析中證明了它的獨特價

值和魅力所在。綜合第3、4篇的作者論述，針

對“鉆石模型”的各要素有如下一些值得強調

說明的地方：

（一）需求要素：強調挑剔的國內消費者

第一，波特十分強調國內需求在刺激和

提高國家競爭優勢中的作用。第二，波特認為如

果一國國內的消費者是成熟復雜和苛刻挑剔的

話，會有助于該國企業贏得國際競爭優勢，因為

成熟復雜和苛刻的消費者會迫使本國企業努力

達到產品高質量標準和產品創新。

波特強調國內需求而將國外市場放在“機會”

要素中。一般說來，企業對最接近的顧客的需求

反應最敏感。因此，國內需求的特點對塑造本國

產品的特色，產生技術創新和提高質量的壓力起

著尤其重要的作用。

波特強調成熟復雜和苛刻挑剔的消費

者而非僅僅追求需求數量，這點具有重要的指導

意義。歐洲斯堪的納維亞地區成熟復雜和苛刻的

顧客促使本地兩大電信設備制造廠商——芬蘭

的“諾基亞（Nokia ）”和瑞典的“愛立信

（Ericsson）”早在其它發達國家對移動電話需

求形成之前就開始大規模投資移動電話技術。結

果，“諾基亞（Nokia）”、 “愛立信

（Ericsson）”分別位列當今全球移動電話設備

行業的三大巨頭之一。清華大學經濟管理學院寧

向東教授在《領略波特的劍氣》一文中曾就此提

出疑問：中國有著世界上最大的手機消費群體，

消費者在某些方面的要求也比較苛刻，但為什么

我們無法形成有持續競爭力的手機研發與制造

行業呢？當然每個要素的作用只能解答問題的

一部分。

（二）關于企業戰略、結構和同業競爭

波特教授在全書中始終秉持“同業需競爭”的

觀點，他斷言強大的國內競爭者是一項難以衡量

的國家資產，并且強調國內同行業中的激烈競爭

是該行業產生競爭優勢并強勁不衰的重要條件，

他反對傳統理論有關“國內競爭是一種資源浪

費”的觀念，認為必須拋棄政府提供的特殊關

照，以扶持國內少數企業成長的政策，否則企業

將走不出“政府保護——不思創新——競爭無

力——進一步保護”的怪圈。誠然國內企業之間

的競爭，在短期內可能會損失一些資源，但從長

遠看，則利大于弊。國內競爭給企業帶來創新、

提高質量、降低成本，通過投資提升高級生產要

素等一系列壓力，這一切都有利于產生具有世界

競爭力的企業。同時國內的激烈競爭，也會直接

削弱企業相對于國外競爭者所可能享有的一些

優勢，從而促進企業努力“苦練內功”，爭取獲

得更為持久更為獨特的優勢地位，最后，也正是

國內激烈的競爭，迫使企業向外部擴張，力求達

到和超過國際先進水平，占領國際市場。

這里需要指出的是，波特教授在書中對無序低效

的同業競爭予以了警告，這種無序低效包括在缺

乏核心競爭力時的簡單價格戰，這種粗糙低效的

同業競爭不僅不利于提升產業乃至國家的競爭

力，相反是種損害。但遺憾的是波特教授在書中

對這方面的著墨不多，值得進一步研究分析。

（三）初級要素與高級要素及劣勢生產要素的功

效

波特教授把生產要素按等級劃分成基本要素（或

初級要素）和高級要素兩大類。前者是指一國先

天擁有或不需太大代價便能得到的要素，如自然

資源、氣候、地理位置、人口統計特征，后者則

指必須通過長期投資和培育才能創造出來的要

素，如通訊基礎設施、復雜和熟練勞動力、科研

設施以及專門技術知識。國家競爭優勢認為高級

要素對競爭優勢具有更重要的作用，并且認為不

利的生產要素，即劣勢，往往有刺激某些產業或

企業通過持續地創新來予以彌補的功效，這會促

進一國的經濟發展。而要素富足型的國家卻常常

因為動力不足而并不能獲得競爭優勢。

波特教授與“資源之咒”理論似有異曲同工之

妙，他在書中用意大利鋼鐵制造商和荷蘭花卉產

業的例子來佐證這一觀點，而日本企業受空間所

積極的互動和交流來推動和鼓勵對方進行持續

的產業升級和創新。特別是在文化相似、地理位

置接近的時候，企業之間經常性的接觸和交流會

幫助他們抓住機會、發現和應用新的技術方法，

實現顯著的集群效應。

另外，波特運用瑞典在制造組裝金屬產品領域

（得益于相關特種技術的領先技術）和美國的電

腦產品的全球競爭優勢（得益于先進的半導體工

業技術）的實例說明：在國內擁有具備國際競爭

力的供應商和相關輔助性行業，是一個國家或地

區貿易能夠取得國際競爭優勢的重要條件。相關

行業和輔助性行業在高級生產要素方面進行投

資的好處，將會在行業之間相互擴溢而產生“溢

出效應”，從而有助于這些行業取得國際競爭的

有利地位。

三 政府的作用及其邊界的原著闡釋與現實思考

波特教授在第3章介紹鉆石體系時，把

政府作為的輔助因素最后做了介紹，在第12章

則通篇論述了政府政策及其影響。他指出政府的

政策的重要性不在于政策本身，而在于它對鉆石

體系會產生什么樣的影響，即政府的任一政策都

會或多或少地對四個關鍵要素起到增強或削弱

的作用。因此波特絕非認同政府無所作為的自由

主義思想。但是政府什么該做，什么不該做，做

到哪個程度就夠了，這些恰是值得深究的。具體

分來，波特對于政府作為的探討集中在以下兩

點：

一是針對政府產業扶持政策的探討，他認

為針對某些指定產業的大力扶持，或是建立在補

貼基礎上的投資對于國家提升產業的競爭力水

平都是無益的，他寫道“環視各國，若是政府強

力介入的產業，絕大多數無法在國際競爭上立

足。在產業的國際競爭中，政府固然有它的影響

力，但決非主角。”波特認為針對某些產業的補

貼恰恰是對其他產業的不公平，其效用是比較差

的，搞不好還會走向反面。而他認為政府干預通

知只在次級產業中才比較有效。

二是針對政府如何更有效地激勵“鉆

石模型”中的四大要素發揮作用，繼而對提升競

爭力發揮效用。他特別強調政府的“搭臺”角

色，即如果能夠搭建起很好的產業發展環境、降

低通信和交通成本、重視教育和研發這些基礎性

工作，這將會對在不扭曲市場價值和發展、競爭

規律的前提下來提升產業競爭力具有重要的意

義。

原著闡釋的邏輯通暢易懂的，但結合現

實卻發現存有較大差距和可探討的空間。從政府

產業扶持政策來看，以中國的例子，政府在產業

發展方面從來是占主導地位的，持積極介入的。

從金融危機后中央政府推出的十大產業振興計

劃到各地產業規劃，再到大飛機產業的上馬等等

實例看，政府顯然起到了很大的作用，有人認為

政府對十大產業的扶持恰是對其他產業的不平

等待遇，而也有人懷疑政府的舉措是否會產生相

關產業的本身原動力，進而產生惰性和依賴，這

或許與波特教授的觀點有些相近，而波特以為的

政府更應側重于普適的制度、環境、基礎性架構

的搭建或可規避這些困擾。不過從歷史的經驗來

看，政府對產業的扶持在中國也不乏成功的例

子，在中國從較多的初級元素向高級要素跨越的

過程中，國家集中力量針對一些總量大、產業鏈

條長、對于保障國家產業、金融、社會就業和保

障民生等方面具有顯著地位的產業，集中力量進

行扶持和介入或者是資本積累、實現跨越式發展

的方式之一。但至于介入的深度和政府退出的時

間點需要掌握恰當，防止相關產業形成過分依

賴。

就政府“搭臺”角色的闡釋，對中國具有較強的

現實意義。國內吸引投資、發展產業一般的手段

有壓低（甚至免去）土地價格、稅收減免、財政

補貼等手段，以求投資增加，發展經濟。但在教

育培訓、研發技術支持、發展創業環境等軟建設

方面存在著較大差距。例如由于對教育培訓的投

入不顯著，高端裝備制造業的人才不足，以致于

中國對高端裝備制造業的吸引力始終不足。顯然

中國政府更習慣于在顯而易見、出成效快的基礎

設施建設、產業直接干預等方面有所作為，但對

隱形的、帶有長期性的基礎性軟件環境建設仍是

缺乏興趣且投入不足。葉裕民教授在城市經濟學

的授課過程中曾介紹過美國田納西州為了吸引

通用公司的企業布局在本州的斯普林山市，除了

修建基礎設施外，特別提出資助企業進行工人培

訓，價值為每輛車4美元。這一資助舉措培育出

四 原著的幾個遺憾之處

顯然波特教授如下的這番論述是有依

據的，他指出沒有哪一個國家在每個產業中所向

無敵（各自要素稟賦和優勢不盡相同），因而把

有限的資源運用到最有生產力的領域，即具有競

爭力的產業擴張，缺乏競爭力的產業則走出去，

而政府對于已經缺乏競爭力的保護性政策都無

益于經濟升級和競爭力提升。

從純理性的角度來看，波特教授的見

解是可以理解并且邏輯成立，但是現實與理想化

的設想總是存在著差異。一些產業在國家的存在

并不以盈利和提升競爭力為第一目標，如能源性

工業（石油石化核能等產業）、國防工業、電力、

通訊通信等產業其存在對于國家安全和核心利

益具有重要價值，雖然很多產業其生產率和競爭

力水平低下（并不是說沒有提升其生產率的必

要），但無礙于國家的需要。波特教授此點的論

述或可再補充完善。

在構建經濟發展的四個階段方面，波特教授創造

性的提出了四種導向并且可以前進也可能相互

間循環的四個階段。全篇以文字敘述為主，而缺

乏數據具體的論述，繼而感性認識多于量化指

標。比如投資導向性的發展階段，根據八個或十

個國家的橫向縱向數據實證分析，投資額的比例

（占比如GDP）究竟達到什么區間才能算是投資

導向型的。事實上量化指標的運用也存在著局限

性，但若能以感性的敘述結合起來，或能產生更

好的效果。

波特教授大多著眼于在全球現已獲得

顯著競爭力的發達國家，對發展中國家遇到的經

濟發展困難特別是升級途徑和發展方法的著墨

不多。正如波特教授所言，“目前幾乎所有的發

展中國家、計劃經濟型國家都處于生產要素導向

的經濟發展階段（第一階段）。一般而言，能夠

從生產要素導向階段邁出并且成功轉入下一階

段的國家并不多。”但針對國際貿易規則體系的

不公正合理的秩序架構對發展中國家發展的影

響如何評價和消除、發展中國家發展問題的解決

方法等波特教授沒有或者基本較少提及。