第二屆新財富最佳投資顧問評選 爭鋒大市,機辯財富這些投顧實力上位前

特寫｜FEATURES

從17347人中脫穎而出的93位新財富最佳投資顧問，超過7成來自一線城市以外，平均從業時間超過11年。

他們平均服務客戶1232人，這些客戶的資產總規模約為491億元，人均資產不低于446萬元。投資管理

能力評價中，“股票交易類”前10名投顧的平均收益率高達51.84%，“資產配置類”參評投顧97.37%跑

贏上證指數。解讀最佳投顧背后的大數據，或可以參悉尋找戰勝市場同行者的奧秘。

萬麗/文

爭鋒大市，機辯財富

這些投顧實力上位前0.5%

第二屆新財富最佳投資顧問評選

52

■

??

2020.02

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道，投顧人才持續受追捧。

戰略陸續落地，作為財富管理時代重要的分銷渠

長期關注資本市場和證券行業發展的新財

各家券商經紀業務轉型財富管理年，

2019

場最大的投顧競技平臺。

全覆蓋，使得新財富最佳投資顧問評選成為全市

其中，中信建投證券、中國銀河證券、廣發

富，

對這一年首次把目光聚焦到投顧職群，、、、

2018240221851366

程度亦再升級。經過

727

個月的角逐，來自家券型財富管理背景下，全市場對新式投顧人才的重

評者的比例僅為

0.5%202011

。年月日數據顯示，投資顧問數量為

財富最佳投資顧問參評規模再創新高，競爭激烈投顧積極參評的背后，是券商經紀業務轉

證券、興業證券、方正證券

5

家券商報名參評投

（表）。、人參評

111471033

群體建立起科學的評價機制。

2019

年，第二屆新

顧人數排在前五，分別有

商的視和培養。中國證券業協會數據顯示，

93173472018

位投顧從人中脫穎而出，獲得第二年末

為了不斷貼合券商經紀業務向財富管理轉

屆“新財富最佳投資顧問“稱號。獲獎者占全部參投資顧問數量為

而

同比增幅提升至。人，

17.85%53179

名參評投顧大部分來自證券公司分布在全國各地

表參評人數排名前的券商

120

：

序號機構參評人數

2

3

4

5

6

7

8

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

數據來源新財富

：

4512312.1%

人，同比增幅為；

根據新財富對報名參評投顧的背景統計，報

務能力評價”考核從線上搬到線下。從最終的榜

勢的券商，在評選的不同階段亦保持了較強的綜

選中有較為明顯的成果體現。而傳統經紀業務強

單來看，長期扎實布局財富管理轉型的券商在評

能力評價考核階段，新增“資產配置類”考核，“服

型的目標，第二屆新財富最佳投顧評選投資管理

的分公司、營業部，其中還有

232

名投顧來自證券

合實力。

12402

中信建投證券

中國銀河證券

廣發證券

興業證券

方正證券

中金財富證券

信達證券

東方證券

光大證券

華泰證券

招商證券

西南證券

國海證券

華西證券

江海證券

東北證券

中泰證券

財富證券

東興證券

海通證券

2185

1366

1147

1033

475

423

413

392

387

370

351

350

319

312

280

280

265

258

233

參評人數再創歷史新高，

觸達全國各地營業部

量、總人數均創下新高，共有來自

9124

家券商、

選報名開啟，至

6

月報名截止，報名參評機構數

第二屆新財富最佳投資顧問評年月，

20194

家證券咨詢公司的人報名參評，經審核，最

19146

增加了

728%

家。報名參評人數同比增加，最終

中國證券業協會官網數據顯示，截至

2019

報名參評機構同比家證券咨詢公司參評相比，

19

參評人數同比增加

29%

。

終確認參評人數為

1734789

人。與首屆的家券商、

9

極個別投顧數量較少、以投行業務為主的證券公

進一步擴大了參評券商覆蓋范圍，基本實現券商

評選的基礎上，第二屆新財富最佳投資顧問評選

司外，

在首屆的證券公司參與了此次評選。

93%

年月，全市場有投顧的證券公司共家，除了

698

20

2020.02 53

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■?

特寫｜FEATURES

“我是投顧”Talk Show中，評委團現場點評打分。

公司總部。來自廣東省的參評投顧最多，達

2203

人。上海、北京的參評投顧分列第二、三名，分別

有

13341242

、人報名。福建、浙江次之，分別有

新增回撤值考量。

核，配置品種為全市場公募基金，“股票交易類”

服務能力評價階段，一改首屆評委團對入圍

綜合來看，和名投顧來自這兩個省份。

11051001

72.5%

的參評投顧來自北上廣深一線城市以外。

投顧提交的視頻

VCR

打分的模式，第二屆評選

六大城市

9Talk Show

大賽區舉辦“我是投顧”，

評價兩大評選皆上榜的

93

名投顧，被授予“新財

富最佳投資顧問”稱號。

商的不同營業部。其中，興業證券最佳投顧人數

統計顯示，

9327

名最佳投資顧問來自家券

能力評價優勝者。最終投資管理能力、服務能力

由評委團現場點評打分，

依照分數高低得出服務

中，新財富在深圳、上海、北京、成都、廣州、西安

的金融投資需求。

的布局情況，也能看出一線城市之外居民有較大

求的紐帶，投顧的分布情況不僅表明券商在全國

由于投顧是金融機構連接末端金融投資需

評價方式全新升級，

93位最佳投顧從近兩萬人中脫穎而出

資管理能力評價考核階段，新增“資產配置類”考

54

■

??

投顧評選在考核方式上也進行了全新升級。投

秀投顧，提升投顧服務能力，第二屆新財富最佳證券分別有

為了幫助市場選出財富管理時代的新式優人，排在第一位，中國銀河證券、廣發

最多，達

16

1512

和人上榜。中信建投證券、方

（表）。人和人上榜

244

正證券、華西證券和光大證券分別有

85

人、人、

2020.02

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圍繞交易和資配能力建設個月的緊張賽程中，

6

顧問賦能提升培訓，以及

1

場賦能提升培訓（沖刺

投顧、外部嘉賓等分別從宏觀策略、行業研究、實

深度解讀，助力其在評選中創造佳績。

士占

18%6825

，男性人，女性人。

析師、財富管理部相關人士以及各分支機構優秀

班），并邀請興業證券經濟與金融研究院首席分

等方面共舉辦了

4

場“專業驅動蓄力前行”投資

據了解，此次評選的“大贏家”興業證券，在

表名最佳投顧所屬券商

293

：

興業證券

廣發證券

方正證券

華西證券

光大證券

信達證券

國海證券

中金財富

海通證券

國元證券

東方證券

大同證券

中銀國際證券

招商證券

長城證券

天風證券

首創證券

上海證券

民生證券

江海證券

華鑫證券

國聯證券

國都證券

數據來源新財富

：

16

15

12

8

5

4

4

3

3

2

2

2

2

2

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

1

中國銀河證券

中信建投證券

盤投研體系和演講技巧等多個角度，為投顧們做

投顧平均從業年限

11.282%

年，本科學歷占，碩

大，少則百余人，多則上萬人，平均服務客戶

1232

每位最佳投顧直接服務的客戶數量差距較

新財富對最佳投顧的調查顯示，

93

位最佳

人，累計服務客戶人，這些客戶的資產總

112137

并銷售投資組合。

其中有

32%App

的最佳投顧已經在各券商上線

顯示，

52.66%

的投顧建立的投資組合面向客戶

中泰證券

規模約為

491446

億，客戶人均資產不低于萬元，

根據此前新財富對全市場范圍投顧的調查

的定價在

2000/1

元年以內（圖）。

投資管理能力評價：“股票交易類”前

十平均收益率高達51.84%，“資產配置

類”97.37%參評投顧跑贏上證指數

財富證券

期

661-1130

個月（月日月日）。參評投顧或團隊

終，“股票交易類”有效參評者為

13227

人（含團

他們在交易規則范圍內，于朝陽永續

Go-goal

客

戶端上構建模擬投資組合。

產配置類”中進行二選一參與，也可以都參與。最

可以在交易規則范圍內，從“股票交易類”和“資

本屆評選第一階段的投資管理能力評價為

圖

1

：

投顧建立的投資組合定價調查

??

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隊）“資產配置類”，評選有效參評投顧為

6018

人，

最終依據“不超過有效參評人數的

5%

”“結、

合券商合規反饋”兩條規則，分別評出

301

位“最

獲得者。

佳股票投資收益獎”和

100

位“最佳資產配置獎”

資料來源新財富

：

2020.02 55

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■?

特寫｜FEATURES

表參評投顧的收益情況股票交易類”

3

：“

前名

1051.84%

前名

5043.12%

201961-1130

平均收益率

38.23%100

29.19%300

20.17%1000

-0.92%

5.48%300

化較為嚴重，消費、醫藥、科技等行業龍頭表現較

顧中，有

41%45%

位收益率為正，的投顧同期跑贏

理能力評價”考察期，選擇“股票交易類”的參評投

結構分年股市場波動起伏較為明顯，

2019A

優。參評投顧們的表現也是可圈可點，在“投資管

前名

前名

上證指數

滬深

前名

數據來源新財富

：

指數下跌

0.92%3005.48%3

，滬深上漲（表）。

最小回撤值為。據統計，同期上證，

3.15%19.71%

前

30029.19%

名平均收益率高達，最大回撤值為

上證指數，其中前

1051.84%

名平均收益率高達，

入圍榜單中，上榜人數表股票交易類

4

：“”

TOP10

的券商

名次證券公司人數報名參評人數

2

3

4

5

7

6

8

1362402

中信建投證券

中國銀河證券

廣發證券

海通證券

方正證券

中金財富證券

光大證券

招商證券

國聯證券

東方證券

興業證券

（前）

10

341147

332185

221366

17475

121033

10392

9423

9387

6351

6204

信建投證券、海通證券等

8

家不同券商的不同營

海證券玉林人民東路證券營業部的陳敏聰。

業部，其中“最佳股票投資收益獎”冠軍是來自國

大證券、信達證券、首創證券、中國銀河證券、中

調查可見，他們分別來自國海證券、興業證券、光

對投資收益排名前十的參評投顧背景進行

中，來自中信建投證券的有

36

位，在參評券商中高

券的投顧分別以

3433

位、位緊隨其后。對比首屆

前十券商，頭部券商的優勢愈發顯現（表

4

）。

種為公募基金，包含股票型、指數型、混合型、債

有效參評的

601897.37%

位投顧中，跑贏同期上

本屆評選新增了“資產配置類”考察，配置品

居投顧上榜數量之首，來自興業證券、

中國銀河證

“股票交易類”全部入圍的位獲獎投顧

301

10

數據來源新財富

：

9

10

券型、

QDII7

型、商品型、其他等種資產類別。

表入圍榜單中，上榜人數資產配置類

5

：“”

TOP10

的券商

名次機構人數報名參評人數

2

2

4

5

6

7

8

10

數據來源新財富

：

證指數，最大回撤值為

15.77%

，最小回撤值為

1122185

中國銀河證券

廣發證券

興業證券

信達證券

方正證券

光大證券

海通證券

華泰證券

華西證券

首創證券

（前）

10

111366

111147

102402

6413

31033

3387

3475

3370

3312

385

截至年月日，根據組合收益率、。

201911300.02%

最大回撤幅度按權重計算分值排序，比率、

Sharpe

入圍“資產配置類”評價前

100

名的投顧，來自

最終入圍前

100

人。

中信建投證券

其中，中國銀河證券入圍人數最多，達家券商，

11

二，中信建投證券有

105

人入圍，緊隨其后（表）。

廣發證券、興業證券均有位入圍，并列第位，

1112

“資產配置類”全部入圍的

100

位獲獎投顧

9

中，排名前十者分別來自華西證券、中國銀河證

券、海通證券和國都證券。冠軍則是來自華西證

券攀枝花新華街證券營業部的吳天鑫。

券、廣發證券、興業證券、首創證券、中金財富證

11

56

■

??

2020.02

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服務能力評價：

六大城市九大賽區，線下開講，評委打分

佳投顧頒獎典禮同期舉辦的“我是投顧”終

Talk Show

極盛典。

重點推薦，最終

93

位投顧獲得“最佳服務獎”，他們也同

綜合各大賽區情況，參考每個賽區入圍情況及評委

顧評選“服務能力評價”考察方式改為線下進行，新財富

募等機構的達證券

3432

位專家評委現場對投顧的服務能力路演進人、華西證券人，分別排前五。

請評委打分的考核方式不同，第二屆新財富最佳投、

VCR

進入“服務能力評價考察”階段。和首屆由上榜投顧上傳

“投資管理能力評價”中上榜的投顧，在年月

201912

在深圳、上海、北京、廣州、成都、西安六大城市舉辦了

91223128

中國銀河證券、興業證券和廣發證券晉級人數排前人，

70

其中廣發證券

443Talk Show

人、興業證券人、中國銀河證券人、信場“我是投顧”，邀請來自證券研究、公募、私

步榮獲“最佳投資顧問”稱號。其中，“股票交易類”晉級

三，分別晉級

人、；“資產配置類”晉級人，人和人

新財富最佳投顧評選“服務能力評價”有兩大方向：

行點評打分。

“股票交易類”入圍投顧需結合股票交易類模擬賬戶收益

券投顧在“資產配置類”的晉級率超過平均水平，顯示出

型的券商，投顧在評選中表現出的卓越的綜合能力，一定

程度上反映了廣發證券過去幾年轉型摸索成效顯著。

“最佳服務獎”方面表現出了較為均衡的綜合實力，各項

“最佳投顧”稱號，占所有

9316%

名獲獎投顧數量的，在所

有參賽隊伍中最佳投顧上榜量位居第二名。

對于本文內容您有任何評論或欲查看其他資本圈精英評論，請掃描版權頁二維碼，關

注“新財富雜志”微信公眾號和我們互動。

可以看到，廣發證疊加第一階段和第二階段榜單，

情況，闡述其投資方法與投資技巧，分析其中成功經驗與

較強的資產配置實力。作為行業內最早提出財富管理轉

銀河證券則在“股票投資收益獎”

、“資產配置獎”和

失敗教訓；“資產配置”入圍投顧應結合資產配置賬戶收

益情況以及當時市場行情，從資產配置模式、調整方法、

品種選擇上，復盤其資產配置過程。專家評委團從客觀業

等多維度對入圍投顧的現場路演評分。

績、投資邏輯、投資實踐、風險控制、表達能力、溝通能力

本屆評選共有

280Talk

名投顧參加“我是投顧”

評價中始終在參賽隊伍中名列前茅，最終

15

名投顧獲得

每個賽區得分居前的投顧，現場獲頒“最現場，

25%

Show

佳服務獎”，賽區得分最高者直接進入第二屆新財富最

2020.02 57

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■?

特寫｜FEATURES

2019

新財富最佳投資顧問榜單

陳敏聰國海證券玉林人民東路證券營業部施興昌中國銀河證券金華證券營業部

劉國盟興業證券陜西分公司王萍中國銀河證券福州東水路證券營業部

李叔定臺州郵電路證券營業部張麗春中泰證券中國銀河證券聊城柳園南路證券營業部

羅華珍光大證券武漢新華路證券營業部尹路成廣發證券珠海敬業路證券營業部

解山鶴深圳五和大道證券營業部尤詹龍國聯證券無錫分公司中金財富證券

魏紀周鄭州山河證券營業部陳振亮興業證券漳州分公司中國銀河證券

呂金龍新鄉平原路證券營業部王金哲華西證券建設北路證券營業部方正證券

廖利強東莞中堂證券營業部張俊杰華西證券廣發證券成都建設北路證券營業部

袁義霞浙江分公司楊芳興業證券上海分公司中信建投證券

林劍光福州分公司盧偉東光大證券興業證券佛山北滘證券營業部

陳盛媛萬興亞華西證券國海證券北京和平街證券營業部成都建設北路證券營業部

劉慧芳王楠廣發證券招商證券南昌北京西路證券營業部哈爾濱學府路證券營業部

王冰焱李淼淼財富證券興業證券浙江分公司嘉興東升東路證券營業部

楊劍青張佳佳信達證券首創證券福州長樂路證券營業部本溪解放北路證券營業部

劉通洪徐鋮杰中國銀河證券廣發證券梅州梅江二路證券營業部湖州證券營業部

劉維龍張樂民生證券中信建投證券青島云南路證券營業部濟南千佛山路證券營業部

黃家守方少平方正證券中國銀河證券杭州中河中路營業部蒼南車站大道證券營業部

武玉龍鄭帥廣發證券大同證券呂梁八一街證券營業部汕頭梅溪東路證券營業部

龍小琴穆云吉長城證券中國銀河證券廣州花城大道證券營業部重慶觀音橋步行街證券營業部

薛小虎賈甜興業證券方正證券重慶江北嘴證券營業部陜西分公司

汪宗雄邵海波東方證券中國銀河證券廣州東風西路證券營業部桂林中山中路證券營業部

楊銀翹侯戰勝興業證券光大證券河南分公司慈溪三北西大街證券營業部

段少崴鄺焯卿廣發證券方正證券總部澤泉量化團隊四會市四會大道證券營業部

余立馮麗霞興業證券海通證券上海分公司萍鄉楚萍東路證券營業部

鄒驕方小榮中信建投證券中國銀河證券常熟珠江東路證券營業部西安錦業路證券營業部

姚遠胡新員國都證券廣發證券財富管理總部

謝瑾李保金興業證券廣發證券山東分公司潮州潮楓路證券營業部

陳卓張彬彬興業證券廣發證券上海分公司紹興云東路證券營業部

蔣鷗丁延鳴中金財富證券興業證券浙江分公司常州勞動西路證券營業部

張彪黃維正光大證券信達證券證券經紀事業部廣州馬場路證券營業部

李康興業證券陜西分公司黃建平國海證券財富管理部

蔡宗琰上海證券方正證券溫嶺澤楚路證券營業部友誼路證券營業部彭輝輝

吳昊澤中國銀河證券中國銀河證券龍泉華樓街證券營業部昆明白塔路證券營業部劉日光

王志宏中國銀河證券成都科華北路證券營業部

謝林江天風證券成都高華橫街證券營業部

楊季廣發證券蘇州蘇州大道東證券營業部

龔浩海通證券上海天山西路證券營業部

焦焱東方證券華西證券綿陽安昌路證券營業部王倩

中國銀河證券廣州中山二路證券營業部張秀京

興業證券上海分公司柴紀運

華鑫證券上海蓮花路證券營業部張匡吉

廣發證券濟南濼源大街證券營業部李洪順

大同證券晉城礦務局證券營業部孫琰

江海證券伊春鐵力文化街證券營業部任玉雙

國元證券珠海金灣南翔路證券營業部吳達耀

中國銀河證券深圳羅湖證券營業部李波

興業證券福州分公司林甫

卓越組織獎新財富最佳投資顧問團隊榜單

中信建投證券

中國銀河證券

興業證券

方正證券

廣發證券

海通證券

國海證券

財富證券

西南證券

信達證券

華西證券

東方證券

西部證券

中銀國際

光大證券

江海證券

湘財證券

東海證券

總數人數參評率上榜者上榜者

2587240292.85%68.32%

2387218591.54%65.63%

1266114790.60%97.38%

1636103363.14%62.83%

2998136645.56%91.07%

115547541.13%62.32%

38631982.64%72.41%

33825876.33%53.88%

46235075.76%94.57%

56441373.23%68.04%

47331265.96%68.59%

64439260.87%79.08%

37622760.37%81.94%

31916050.16%79.38%

77338750.06%79.84%

29028096.55%92.50%

29222978.42%81.22%

19414775.77%70.75%

1451616138

興業證券

451515135

8468116

報名參與

投顧人數

率

>40%

大于

800

有效參評

率

>50%

4

5

3

2

中國銀河證券

中信建投證券

廣發證券

海通證券

方正證券

光大證券

信達證券

東方證券

中金財富證券

華西證券

331212102

202246

155545

報名參與

投顧人數

率

>50%

300-800

有效參評

率

>50%

6

7

8

124436

報名參與

投顧人數

率

>70%

小于

300

有效參評

率

>70%

9

9

103329

112228

9

112228

84428

提升投顧行業專業水平，助力證券公司、證券投資咨詢機構的

財富管理業務戰略轉型，促進中國資本市場持續健康發展。

“服務能力評價”兩個階段進行。2019年6月1日至11月30

日為第一階段“投資管理能力評價”考察期。本屆評選的考察

新財富最佳投資顧問評選分為“投資管理能力評價”與

新財富最佳投資顧問評選，旨在挖掘中國優秀投資顧問，

第二屆新財富最佳投資顧問評選辦法

在前十的投顧，且截至11月30日凈值為正，將自動入圍服

務能力評價。同時，本次評選“服務能力評價”考察形式上也

同步升級，新財富在深圳、上海、北京、廣州、成都、西安六大

城市舉辦9場“我是投顧”Talk Show，來自證券研究、公募、

私募等機構的34位專家組成的評委團，從客觀業績、投資邏

輯、投資實踐、風險控制、表達能力、溝通能力等多個維度對

入圍投顧的現場路演評分，每個賽區入圍者的前25%獲得

個階段均獲獎的投顧，榮獲“新財富最佳投資顧問”稱號。

新財富最佳投資顧問還將參評券商納入了評獎范圍。

辦法做了兩方面升級：其一，“股票交易類”新增回撤值考核，

截至2019年11月30日，回撤值在20%范圍以內的，按6個

配置類”考察，配置品種為全市場上的公募基金，截至2019

年11月30日，根據組合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅

度按權重計算分值加總后排序。參評投顧或團隊可以在“股

票交易類”和“資產配置類”中二選一參評，也可以都參評，并

月的累計收益率排序；其二，在“股票交易類”外，新增“資產

“最佳服務獎”。在“投資管理能力評價”和“服務能力評價”兩

將參評券商登記的投顧人數劃分三個等級（>800，300-800，

<300），依據參評券商的參與率、投顧有效參評率等指標產

生“卓越組織獎”獎項。依據獲得“新財富最佳投資顧問”、入

圍“投資管理能力評價”、入圍“服務能力評價”者的數量，并

給予相應權重，得出“新財富最佳投資顧問團隊”獎項。按照

選出“新財富最佳券商智慧金融實踐獎”，本獎項將于第二屆

新財富最佳投顧頒獎典禮上現場揭曉。

問卷調查、同業比較基礎上對券商進行的盡職調查，最終評

第二屆新財富最佳投資顧問評選獲得各方廣泛認可與

在交易規則有效范圍內，于朝陽永續Go-goal客戶端上構建

“最佳股票投資收益獎”和“最佳資產配置獎”。

模擬投資組合。最終，我們根據模擬組合的收益結果，同時結

2019年12月，新財富最佳投資顧問評選進入第二階

合券商合規反饋，評選出不超過有效參評人數的5%，授予

段“服務能力評價”考察期。參評者可以通過兩種方式入圍：

第一，“投資管理能力評價”上榜者直接晉級；第二，“投資管

理能力評價——股票交易類”月度排在前十的投顧，截至11

月30日，回撤20%范圍內且收益率為正，將自動入圍服務能

力評價；第三，“投資管理能力評價——資產配置類”季度排

大力支持，來自91家券商、24家證券咨詢公司的近2萬位

投顧報名參與，華夏基金作為戰略合作伙伴、朝陽永續作為

更多評選信息詳見新財富官網。

協辦方給予了大力支持。

2020.02 59

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