2022年證券從業(yè)資格試題(最新)

2022年證券從業(yè)資格試題（最新）

1. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的( )。

A. 審批組織

B. 登記備案組織

C. 自律性組織

D. 監(jiān)管組織

【答案】C

2. 證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。

A. 證券的存管和過(guò)戶(hù)

B. 為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)

C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D. 證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立

【答案】B 資料來(lái)源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料

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3. 下列關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良

好的定價(jià)能力，應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守中國(guó)證券

業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B. 網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份

C. 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則合理報(bào)價(jià)，不

得隱藏原價(jià)或者故意壓低，抬高份額

D. 網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的可購(gòu)股數(shù)，

每位投資者能提供兩個(gè)報(bào)價(jià)

【答案】D

4. 根據(jù)( )，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

A. 委托買(mǎi)賣(mài)證券的方向

B. 委托價(jià)格限制

C. 委托訂單的數(shù)量

D. 委托時(shí)效限制

【答案】A

5. 對(duì)于個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，( )個(gè)人所得稅。

A. 征收

B. 暫不征收

C. 扣除免征額后征收

D. 由基金代扣代繳

【答案】B

6. 期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或其他組織的，凈資

產(chǎn)不低于實(shí)收資本的( )。

A. 50%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

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7. 下列關(guān)于在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法

律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，

處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，可以

給予處分

B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款

C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)

收入一倍以上十倍以下的罰款，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十

萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處

暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

D. 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，

處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款

【答案】A

8. 下列有關(guān)有限合伙人退伙的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以

其退伙前的財(cái)產(chǎn)份額承擔(dān)責(zé)任

B. 有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，

其他合伙人不得因此要求其退伙

C. 有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有

限合伙企業(yè)中的資格

D. 有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，以

其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

【答案】A

9. 以( )方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票，并將資金存放于指定的銀行。

A. 現(xiàn)金收購(gòu)

B. 競(jìng)價(jià)收購(gòu)

C. 協(xié)議收購(gòu)

D. 要約收購(gòu)

【答案】C

10. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

下列有關(guān)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議；

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B. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方

應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

C. 基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)

D. 證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得

代期貨公司收付期貨保證金

【答案】B

11. 證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期

結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是( )。[2014年

11月真題]

A. 代銷(xiāo)

B. 助銷(xiāo)

C. 包銷(xiāo)

D. 自銷(xiāo)

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內(nèi)容;

12. 向( )發(fā)行公司債券票面總值超過(guò)五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承

銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。[2016年7月真題]

A. 累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象

B. 累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象

C. 累計(jì)超過(guò)500人的特定對(duì)象

D. 不特定對(duì)象

【答案】D

【考點(diǎn)】

承銷(xiāo)團(tuán)和主承銷(xiāo)人;

13. 對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)

( )。[2018年4月真題]

A. 60日

B. 180日

C. 360日

D. 90日

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券的銷(xiāo)售期限;

14. 某公司采用代銷(xiāo)方式公開(kāi)發(fā)行股票，當(dāng)代銷(xiāo)期限屆滿，向投

資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量( )的，方為發(fā)行成

功。[2016年5月真題]

A. 70%

B. 50%

C. 60%

D. 40%

【答案】A

【考點(diǎn)】

代銷(xiāo)制度;

15. 證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。[2017年2月

真題]

A. 公開(kāi)的交易方式

B. 集中競(jìng)價(jià)交易方式

C. 做市商交易方式

D. 公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其

他方式

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券交易的條件及方式;

16. 證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，向公司登記

機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并自變更登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向( )

提交相關(guān)資料，申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

A. 證券交易所

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證監(jiān)會(huì)

D. 國(guó)務(wù)院

【答案】C

17. 根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，我國(guó)證券公司分為( )

個(gè)級(jí)別。

A. 5

B. 3

C. 6

D. 11

【答案】D

18. 下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說(shuō)法，正確的

是( )。

A. 證券公司合并的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有

證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

B. 證券公司停業(yè)的，無(wú)需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)

C. 證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無(wú)需評(píng)估

D. 證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】A

19. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦

法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法

進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

A. 20

B. 5

C. 10

D. 15

【答案】B

20. 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的投資級(jí)公司債

等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的( )的證券，或者委托其他證券公司或者基金

公司進(jìn)行投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)80%的，無(wú)須取得證券自

營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A. 風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較強(qiáng)

B. 風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)

C. 風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較弱

D. 風(fēng)險(xiǎn)較高、流動(dòng)性較弱

【答案】B

21. 機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性、專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，比較注重( )

和長(zhǎng)期投資。

A. 集中投資

B. 理性投資

C. 量化投資

D. 感性投資

【答案】B

22. 引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是( )。

A. 供求關(guān)系

B. 宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

C. 行業(yè)前景

D. 公司經(jīng)營(yíng)狀況

【答案】A

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23. 在證券結(jié)算中，( )是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋

差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。

A. 差額結(jié)算

B. 凈額結(jié)算

C. 實(shí)時(shí)結(jié)算

D. 金額結(jié)算

【答案】B

24. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，需要依法設(shè)立并取得資產(chǎn)

評(píng)估資格( )年以上。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 4

【答案】C

25. 以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)

控?( )

A. 證券公司

B. 保險(xiǎn)公司

C. 商業(yè)銀行

D. 中央銀行

【答案】D

26. 證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。[2017年

6月真題]

A. 9

B. 6

C. 12

D. 3

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;

27. 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，( )向證券金融公司借入資金，供其辦

理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。[2016年10月真題]

A. 證券公司

B. 證券登記結(jié)算公司

C. 證券交易所

D. 證券市場(chǎng)投資者

【答案】A

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;

28. 證券金融公司的注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。[2015年

11月真題]

A. 10

B. 60

C. 20

D. 50

【答案】B

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;

29. 證券金融公司的( )或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。[2014年3月真題]

A. 總資產(chǎn)

B. 固定資產(chǎn)

C. 負(fù)債

D. 凈資本

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;

30. 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不需開(kāi)

立的賬戶(hù)是( )。

A. 轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B. 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

C. 轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

D. 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)

【答案】C

【考點(diǎn)】

證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;

31. 證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易

系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式

是( )。

A. 自助終端委托

B. 人工電話委托

C. 傳真委托

D. 網(wǎng)上委托

【答案】D

32. “風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離”，在這個(gè)描述中，強(qiáng)調(diào)

的風(fēng)險(xiǎn)特性是( )。

A. 危險(xiǎn)性

B. 損失性

C. 不可控性

D. 波動(dòng)性

【答案】D

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33. 眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是

推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和( )的根本保證。

A. 流動(dòng)性

B. 安全性

C. 參與性

D. 收益性

【答案】A

34. 上市公司最近( )月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不

得發(fā)行證券。

A. 12

B. 48

C. 36

D. 24

【答案】A

35. 股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的

制度是( )。

A. 連續(xù)競(jìng)價(jià)

B. 集合競(jìng)價(jià)

C. 拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

D. 委托競(jìng)價(jià)

【答案】B

36. 我國(guó)的基金管理費(fèi)是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例

逐日計(jì)算，( )支付。

A. 逐日

B. 按季

C. 每周

D. 按月

【答案】D

37. 證券交易清算與交收原則不包括( )。

A. 凈額清算原則

B. 滾動(dòng)交收原則

C. 分級(jí)結(jié)算原則

D. 貨銀對(duì)付原則

【答案】B

38. 損失和風(fēng)險(xiǎn)二者的關(guān)系是( )。

A. 風(fēng)險(xiǎn)是確定性的，損失是不確定性的

B. 損失和風(fēng)險(xiǎn)是兩個(gè)沒(méi)有任何聯(lián)系的概念

C. 風(fēng)險(xiǎn)是事前概念，損失是事后概念

D. 風(fēng)險(xiǎn)和損失是等同的

【答案】C

39. 股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于募集( )的公司

股本。

A. 中期

B. 短期

C. 中短期

D. 長(zhǎng)期穩(wěn)定

【答案】D

40. 假定原始存款10000元，法定準(zhǔn)備金率20%，則理論上的貨

幣乘數(shù)是( )。

A. 5

B. 5.5

C. 4

D. 2

【答案】A

41. 一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得

超過(guò)( )個(gè)月。

A. 12

B. 3

C. 9

D. 6

【答案】D

42. 根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，預(yù)先

披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不能含有( )信息。

A. 股票發(fā)行價(jià)格

B. 股票發(fā)行數(shù)量

C. 發(fā)行人實(shí)際控制人

D. 股票發(fā)行費(fèi)率

【答案】A

43. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披

露的要求，正確的是( )。

A. 證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況

B. 證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況

C. 證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況

D. 證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員

薪酬信息

【答案】A

44. 公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義

務(wù)，由證券交易所決定( )。

A. 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示

B. 暫停其公司債券上市交易

C. 終止其公司債券上市交易

D. 對(duì)其公司債券交易做特別處理

【答案】B

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45. 無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于( )將股票交

存于公司。

A. 會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)開(kāi)幕時(shí)止

B. 會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止

C. 會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止

D. 會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)開(kāi)幕時(shí)止

【答案】C

31. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取

保證金的比例不得低于( )。

A. 10%

B. 15%

C. 20%

D. 30%

【答案】B

【考點(diǎn)】

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證券金融公司的定位與從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;

32. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成

損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)( )責(zé)任。[2017年9月真

題]

A. 首要賠償

B. 比例賠償

C. 補(bǔ)充賠償

D. 連帶賠償

【答案】D

【考點(diǎn)】

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入;

31. 我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在( )進(jìn)行交易的。

[2018年9月真題]

A. 上海期貨交易所

B. 中國(guó)金融期貨交易所

C. 深圳證券交易所

D. 上海證券交易所

【答案】B

【考點(diǎn)】

我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;

32. 債券回購(gòu)交易更多的是有( )的屬性。[2018年5月真題]

A. 長(zhǎng)期融資

B. 信用交易

C. 短期融資

D. 期貨交易

【答案】C

【考點(diǎn)】

我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;

33. 2019年，我國(guó)債券市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)不包括( )。

A. 創(chuàng)新成果豐碩

B. 制度建設(shè)持續(xù)強(qiáng)化

C. 對(duì)外開(kāi)放穩(wěn)步推進(jìn)

D. 信用風(fēng)險(xiǎn)事件有所減少

【答案】D

【考點(diǎn)】

我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;

34. 2019年7月20日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室將原

定于______年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比例限

制的時(shí)點(diǎn)改到______年。( )

A. 2021;2020

B. 2020;2021

C. 2022;2021

D. 2021;2022

【答案】A

【考點(diǎn)】

我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;

35. 目前可以在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行交易的是( )。

[2017年9月真題]

A. 債券遠(yuǎn)期交易

B. 存托憑證

C. 股指期貨交易

D. 股票遠(yuǎn)期合約交易

【答案】A

【考點(diǎn)】

我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;

51. 1944年布雷頓森林會(huì)議后，( )成為世界金融中心。

A. 倫敦

B. 紐約

C. 東京

D. 華盛頓

【答案】B

【考點(diǎn)】

全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);

52. 布雷頓森林協(xié)議的其中一個(gè)成果是將( )與黃金掛鉤。

[2018年3月真題]

A. 歐元

B. 英鎊

C. 美元

D. 日元

【答案】C

【考點(diǎn)】

全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);

53. 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。[2017年4月真題]

A. 金融債券

B. 運(yùn)輸公司股票

C. 鐵路股票

D. 政府債券

【答案】D

【考點(diǎn)】

全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);

54. 下列各個(gè)國(guó)際組織中，( )屬于全球金融體系的主要參與

者。[2017年2月真題]

A. 國(guó)際交流發(fā)展計(jì)劃

B. 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織

C. 國(guó)際貨幣基金組織

D. 國(guó)際戰(zhàn)略研究所

【答案】C

【考點(diǎn)】

全球金融體系;

55. 國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)的主要方式不包括( )。[2015年11月

真題]

A. 國(guó)際直接投資

B. 銀行資金調(diào)撥

C. 國(guó)際證券投資

D. 國(guó)際信貸

【答案】B

【考點(diǎn)】

全球金融體系;

56. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)

當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)

保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年

金基金財(cái)產(chǎn)凈值的( )。[2015年11月真題]

A. 30%

B. 20%

C. 40%

D. 10%

【答案】A

【考點(diǎn)】

基金類(lèi)投資者;

57. 下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是

( )。[2014年3月真題]

A. 國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B. 從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%

C. 中央財(cái)政撥入資金

D. 用人單位和勞動(dòng)者繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

【答案】D

【考點(diǎn)】

基金類(lèi)投資者;

58. 關(guān)于社保基金的下列表述中，錯(cuò)誤的是( )。[2012年3月

真題]

A. 全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的

企業(yè)債、金融債

B. 社保基金主要投向國(guó)債市場(chǎng)

C. 全國(guó)社保基金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)

社保基金總資產(chǎn)的10%

D. 全國(guó)社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線

【答案】C

【考點(diǎn)】

基金類(lèi)投資者;

59. ( )為銀行間債券市場(chǎng)做市商對(duì)公司債券的做市行為提供

報(bào)價(jià)、成交等服務(wù)。[2014年11月真題]

A. 國(guó)債登記公司

B. 中國(guó)人民銀行

C. 同業(yè)拆借中心

D. 證券交易所

【答案】C

【考點(diǎn)】

企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織;

資料來(lái)源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文

得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。

60. 負(fù)責(zé)受理短期融資券發(fā)行注冊(cè)的機(jī)構(gòu)是( )。[2013年9月

真題]

A. 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國(guó)人民銀行

【答案】A

【考點(diǎn)】

企業(yè)短期融資券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織;