以來學術不端問題與科研誠信建設研究報告

2023年12月8日發(作者：我的發明)

以來學術不端問題與科研誠信建設研究報告

以來學術不端問題與科研誠信建設研究報告

2021 年以來，我國學術不端治理與科研誠信建設取得了重大進步。一是學術不端問題治理受到空前關注，一系列學術不端案例得以曝光，一批科研失信人員受到調查處理，初步形成了學術不端人人喊打的社會氛圍；二是科研誠信機制建設受到空前重視，一系列治理學術不端、改進科研管理的文件和政策出臺，初步形成了懲防并舉、標本兼治的科研誠信建設制度體系與工作格局。在肯定成績的同時，我們還應當看到，滋生學術不端的土壤依然存在，科研誠信建設的制度體系和工作機制還有待完善，科研管理與人才評價的改革措施還有待進一步落地，中國的科研誠信建設依然任重道遠。

一 8 2021 年以來學術不端問題狀況 2021 年以來，國內主流媒體公開報道的學術不端案例較前些年有了大幅增加[1] ，數量超過歷史上任何一年，凸顯了全社會對學術不端問題和科研誠信建設的重視。據統計，從 2021 年初至 2021 年 10 月底，國內媒體共報道各類學術不端案例約 20 起（見附表 1），涉及 18 所高校，涉事人員 23 人。此外，媒體還報道了 16 起涉嫌學術不端案例（見附表 2），涉及 9所高校，涉事人員 17 人。[2] 兩項合計，媒體共報道學術不端和涉嫌學術不端案例 36 起，涉及 27 所高校，涉事人員 40 人，第1頁 共9頁 其中數量最多的是湖南大學和上海財經大學（各 5 起），其次是天津大學和西安電子科技大學（各 3 起）。

受到關注最多、影響最大的學術不端案例，當屬梁瑩事件和翟天臨事件，他們受到的處分也最重。梁瑩為南京大學社會學院教授、博士生導師，教育部“青年長江學者”。2009～2021年，梁瑩共發表中英文論文超百篇，是公認的“學術牛人”。但在過去幾年里，梁瑩從國內幾大學術期刊數據庫中撤銷了自己的百余篇論文，被網民戲稱為“404”教授。[3] 有媒體比對其撤下的論文時發現，至少有 15

篇存在抄襲或一稿多投等學術不端問題。此外，梁瑩還被學生舉報教學態度極不端正。梁瑩的學術不端行為受到嚴肅處理，包括黨內嚴重警告和行政記過處分，取消研究生導師資格，調離教學科研崗位，撤銷“青年長江學者”稱號等。[4]有網民評論，“404 教授”終于“404”了。

翟天臨是國內知名青年演員，擁有北京電影學院博士學位，還是北京大學在站博士后。2021年 2 月 8 日，翟天臨在微博回答網友提問時，稱不知知網為何物，其學問的真實性受到質疑。網民搜索后發現，翟天臨讀博期間發表的論文及其碩士學位論文都涉嫌抄襲[5] 。在輿論的壓力下，北京電影學院和北京大學進行了調查，確認翟天臨存在學術不端行為，北京電影學院撤銷了他的博士學位，取消其導師陳浥的博導資格；北京大學對翟天臨做出博士后退站處理[6] ，翟天臨的演藝圈“學霸”人設徹底崩塌。

第2頁 共9頁 通過研究媒體報道的 2021 年以來國內 36 起學術不端及涉嫌學術不端案例，可以發現國內學術不端問題及其調查處理的一些特點。

1.“ 翻舊賬式 ” 學術落馬占多數 學術不端行為的發生具有隱蔽性，學術不端的發現和查處具有滯后性。2021 年以來受到媒體關注的學術不端問題，90%以上都是多年前發生的。杭州廣播電視大學副教授單樺的論文抄襲，發生于 2004 年，曝光于 2021 年，間隔了 13 年，2021 年受到媒體關注。間隔時間最長的則是中國政法大學博士生李仕春和湖南大學碩士生董嵐涉嫌學位論文抄襲，均發生于2002 年、曝光于 2021 年，間隔了 17 年。

造成這種現象的原因：一是 2008 年前后國內才建成了學術不端檢測系統，2021 年之后得到大規模應用。在此之前，缺乏發現學術不端的技術手段，難以對學術不端形成有效震懾，導致這一問題比較嚴重，甚至具有一定的普遍性。2021 年學術不端檢測系統廣泛投入使用后，學術不端行為受到了較大程度的遏制。這也說明了現代技術手段在打擊學術不端方面的威力。二是近年來學術不端問題受到全社會的關注，加之網絡媒體的普及，一些隱藏多年的學術不端案件被“發掘”出來，受到媒體關注，導致進入大眾視野的學術不端案例大幅增加。因此，不能單從媒體曝光學術不端案例的數量增加，得出當前學術不端問題比過去更嚴重的結論。

2. 抄襲、剽竊是學術不端的主要形式 根據國內外學術界的共識，學術不端的類型有近 10 種之多。《高等學校預防與處理學術不第3頁 共9頁 端行為辦法》認定的學術不端類型有 7 種，《哲學社會科學科研誠信建設實施辦法》認定的學術不端類型有 9 種。從近年來媒體曝光的學術不端案例看，抄襲、剽竊始終是主要形式。2021 年以來媒體報道的 20 起學術不端案例中，17 起涉及抄襲，占 85%；16 起涉嫌學術不端案例中，15 起涉及抄襲，占 93.8%。其中，學位論文抄襲是學術不端的重災區，20 起學術不端案例中，博士學位論文抄襲有 2

起，碩士學位論文抄襲有 8 起；16 起涉嫌學術不端案例中，博士學位論文抄襲有 7 起，碩士學位論文抄襲有 6 起。

由于前些年缺乏學術不端檢測的技術手段，一些學位論文抄襲情況十分嚴重，甚至不乏全文照抄的案例。如天津大學建筑工程學院

2008 屆碩士畢業生李瑞鋒的學位論文《BP 神經網絡在現場混凝土強度預測中的應用研究》，抄襲了內蒙古農業大學 2005 屆碩士畢業生武欣慧的學位論文《基于人工神經網絡的普通混凝土強度預測的研究》，兩篇論文的目錄、正文都高度雷同，74 條參考文獻從書名、出版時間到引用的頁碼都完全相同。[7] 中國人民大學勞動人事學院

2006 屆研究生章勝玉的碩士學位論文《培訓投資回報評估理論研究》，涉嫌全文

抄襲華東師范大學教育科學學院 2005 屆研究生李潔的碩士學位論文《培訓投資回報評估理論及其應用》。[8] 3. 學術不端問題的曝光具有較大偶然性 研究媒體報道的學術不端案例發現，其中不少案例是在很偶然的情況下曝光的，若非“機緣巧合”，這些學術不端行為可能永遠不會被發覺。如前文所述的翟天臨事件，如果他在回第4頁 共9頁 答網友提問時沒說“什么是知網”，其學術不端問題很可能一直不會被發現。翟天臨事件因其戲劇性，被一些網民戲稱為“一個知網引發的慘案”。

同樣偶然的還有湖南大學馬曉慧碩士論文涉嫌抄襲事件。2009

年，湖南冷水江地區發生一起英語老師被強奸殺害的兇案，正在上高中的謝偉和同學劉滸作為犯罪嫌疑人被逮捕，判處無期徒刑。謝偉的父親謝國東認為兒子是被冤枉的，十年來一直為兒子的案件奔走申訴。為此，他自學法律知識，無意中發現曾負責兒子案件的婁底市檢察院公訴人馬曉慧的碩士學位論文與此前他看過的一篇文獻高度相似，于是使用了查重軟件檢測，發現馬曉慧論文與該文的重復率高達近九成。2021 年 6 月，謝國東實名舉報馬曉慧碩士論文涉嫌抄襲。湖南大學表示，將加緊開展調查，一經查實，絕不姑息。[9] 截至 2021

年底，關于馬曉慧碩士論文涉嫌抄襲調查處理還沒有結果。

4. 查處學術不端問題依然面臨困難 2021 年以來，在全社會的重視和有關部門的重拳出擊下，一系列學術不端事件得以曝光，一批學術不端涉事人受到調查處理，彰顯了整個國家對學術不端說“不”的決心。如西安電子科技大學 2021 年 9 月就有 3 名碩士畢業生因學位論文抄襲被取消碩士學位[10] 。但依然有一些學術不端案件在媒體曝光后沒有得到及時的調查處理，特別是涉及有一定影響力的學者或領導干部時，調查進程較慢。

上海政法學院法律學院副教授姚洪軍從 2021 年就開始舉報其所在學院院長侯懷霞的論文抄襲問題，包括侯懷霞的博士學位論文第5頁 共9頁 （2004 年，中國海洋大學），以及 5 篇期刊文章，通過學術不端檢測軟件查重的結果基本都在 50%以上。但中國海洋大學在調查后認為，侯懷霞的博士論文不足以構成輕度抄襲；上海政法學院在調查后認為，侯懷霞的期刊文章不構成學術不端行為。[11] 一些主流媒體對該事件做過報道，但未能推動進一步的調查。

2021 年 6 月，中國政法大學副教授吳丹紅實名舉報湖南省高院政治部主任董嵐、湖南益陽市委副書記黎石秋涉嫌博士學位論文抄襲，用學術不端檢測軟件查重，兩人論文的文字復制比分別為 44.7%、37.1%。不僅如此，董嵐和黎石秋的碩士論文也同樣涉嫌抄襲。湖南大學

做出回應，稱已成立專門工作組開展調查核實，但截至 2021 年底尚未發布調查處理結果。[12] 一些學術不端事件雖然受到調查處理，但有從輕發落的痕跡。如華中師范大學鄧大才被舉報學術不端，校方調查后認定其存在重復發表等問題，受到“行政警告”和“終止相關項目申報”的處分[13] 。這個處理結果，受到一些學者的質疑。有人認為校方存在保護當事人的嫌疑。

2021 年以來，媒體報道的 16 起涉嫌學術不端案例中，15 起受到調查，14 起調查后沒有下文，從媒體和學校網站上均找不到調查處理的結果。這表明，即使在學術不端“人人喊打”的今天，在一些高校查處學術不端行為也并非易事，人情等因素仍然阻礙著學術不端的公正查處。

5. 管理疏漏是學術不端發生的重要原因 從媒體報道的學術第6頁 共9頁 不端案例看，雖然造成學術不端的原因是多方面的，但高校和科研單位管理上的疏漏無疑是重要原因。

有網友統計，翟天臨在北京電影學院讀博四年，其間接戲、廣告不斷，“至少主演了 11 部戲、參演了 7 部戲，做了 24 個代言、錄了 17 個綜藝”[14] ，基本沒有時間學習。這種情況下，翟天臨居然能完成博士學業，通過學位論文答辯。

湖南大學 2021 屆碩士生劉夢潔的學位論文，抄襲了云南財經大學一位教師 2021 年國家自然科學基金申報書，因劉夢潔的導師洪源是國家自然科學基金的項目評審專家，評審完成后沒有及時銷毀材料，使劉夢潔得以抄襲 15000 多字用于自己的論文，云南財經大學老師在博士論文查重過程中發現了劉夢潔的抄襲行為。[15] 這起抄襲國家自然科學基金項目申報書的學術不端案例，暴露了湖南大學管理上的漏洞。類似的還有蘭州大學教授邊耀君博士論文抄襲事件，也是利用自己作為管理者的便利，抄襲了國家社科基金的結項成果。[16]

這里面同樣暴露了蘭州大學管理上的問題。

6. 群發性學術不端問題值得關注 與以往曝光的學術不端案例絕大多數為個體作案不同，2021 年以來媒體曝光的學術不端案例中，出現了一些群體性、團隊型的學術不端行為，涉事人之間存在一定關聯，甚至以團隊形式相互配合進行學術造假。

2021 年開始，上海財經大學教授徐國祥不斷被人舉報博士學位論文（1999 年，廈門大學）抄襲問題，此外徐國祥的兩部著作也涉嫌抄襲。直到 2021 年 3 月，上海財經大學才對徐國

第7頁 共9頁 祥涉嫌學術不端問題做出回應，認定徐國祥的論文屬于“適當引用”范圍，不構成抄襲。[17]之后，上海財經大學有學生發現，經徐國祥指導并取得博士學位的余明元（2004 年）、蔣迪娜（2008 年）、牟嫣（2009 年）三人的學位論文，同樣涉嫌抄襲。有人認為，上海財經大學存在“抄襲窩案”。上海財經大學對余明元等 3 人涉嫌博士論文抄襲問題啟動了調查，但截至 2021 年底仍沒有公布調查結果。[18] 2021 年 3 月，專注于報道學術不端丑聞的外文網站 For

Better Science 刊載的一篇報道，披露了華北電力大學教授孫玉兵等人涉嫌團隊論文造假問題，包括數據造假、一圖多用、一線多用以及互相引用以提高引用量等。所涉人員除孫玉兵外，還包括廈門理工學院實驗師黃曉鳴、副教授潘敏、黃山學院講師李豐伯等人。2021 年

4 月，華北電力大學、廈門理工學院、黃山學院對孫玉兵等人涉嫌學術不端行為做出回應，稱已經或即將開展調查，結果將及時向社會發布。[19] 此事截至 2021 年底仍沒有下文。

團隊學術不端事件表明少數學者結成了學術關系網，形成了錯位的利益共同體。相比于個體學術不端行為，團隊型學術不端問題對科研誠信和學術生態的危害更大，查處難度也更大，值得引起重視。

二 8 2021 年以來科研誠信建設情況 為治理學術不端問題，加強科研誠信建設，2021 年以來，國家有關部門密集出臺了一系列文件和制度，以“零容忍”態度打擊學術不端，政策之密集，手段之嚴厲，措施之全面，是新中國成立以來前所未有的。同時，國家深入推進科研管理與學術評價機制改革，力圖從制度根源上解決學術不端第8頁 共9頁 問題。在有關部門的重視和推動下，在學術界的支持和努力下，學術不端治理成效顯著，科研誠信觀念深入人心，健康良好的學術生態正在形成。

1. 建立健全科研誠信制度體系 為解決學術不端多發易發的問題，2021 年 5 月，中辦、國辦印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），被一些專家稱為“史上最嚴”治理學術不端的規定。此外，科技部聯合有關部門出臺了一系列科研誠信建設的制度和文件。

《若干意見》出臺的背景是 2021 年以來國際上多次發生的針對中國

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