中國證券業協會關于進一步加強證券公司場外期權業務自律管理的通知_百

2024年3月29日發(作者：正月十五作文)

中國證券業協會關于進一步加強證券公司場外期權業務自律管理的

通知

文章屬性

? 【制定機關】中國證券業協會

? 【公布日期】2018.05.28

? 【文 號】

? 【施行日期】2018.05.28

? 【效力等級】行業規定

? 【時效性】失效

? 【主題分類】證券

正文

關于進一步加強證券公司場外期權業務自律管理的通知

各證券公司：

為落實中國證監會《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知》（證監辦發

〔2018〕40號）的相關要求，強化場外期權業務自律管理，現將有關事項通知如下：

一、交易商管理

（一）證券公司開展場外期權業務，分為一級交易商和二級交易商。

（二）最近一年分類評級在A類AA級以上的證券公司，經中國證監會認可，可以成

為一級交易商；最近一年分類評級在A類A級以上的證券公司，經中國證券業協會（以

下簡稱協會）備案，可以成為二級交易商。

未能成為交易商的證券公司不得與客戶開展場外期權業務。

（三）一級交易商可以在滬深證券交易所開立場內個股對沖交易專用賬戶，直接開展

對沖交易。

一級交易商應當根據自身合約設計要求及標的范圍確定是否接受二級交易商的個股對

沖交易。

一級交易商應當建立公平、公正的個股期權報價機制，不得利用交易優勢地位等進行

不正當競爭。