現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性探析

現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性探析

論文摘要在社會發(fā)展的過程中，現(xiàn)代

反壟斷法程序依賴性在不斷增強，為了深入

了解，本文主要針對現(xiàn)代反壟斷法的程序依

賴性探析進行了簡單分析。

論文關(guān)鍵詞現(xiàn)代反壟斷法程序依賴

性探析

在當今社會環(huán)境下，現(xiàn)代反壟斷法為企

業(yè)經(jīng)濟行為進行了一定的限制，具有一定的

經(jīng)濟合理性，是當下執(zhí)法活動綜合性和全面

性的衡量標志。因此，對現(xiàn)代反壟斷法的程

序依賴性探析有其重要的法律價值和意義。

一、現(xiàn)代反壟斷法的重要性

現(xiàn)代反壟斷法產(chǎn)生的標志是美國制定

的《謝爾曼法》。《謝爾曼法》是1890年，

美國國會制定的第一部現(xiàn)代反壟斷法，也是

美國歷史上第一個授權(quán)聯(lián)邦政府控制、干預(yù)

經(jīng)濟的法案，這也是法學界公認的現(xiàn)代反壟

斷法，也被稱為世界各國反壟斷法之母。

在當前社會，反壟斷法的主要目的就是

保證經(jīng)濟的持續(xù)增長，有助于提高技術(shù)水平。

因為壟斷既不公平，也低效率。不公平是因

為消費者沒得選擇，對消費者不公平；潛在

競爭對手沒有機會進入這一行業(yè)，對從業(yè)者

和投資者不公平。低效率是因為沒有節(jié)省成

本的動力，沒有創(chuàng)新的動力。最重要的是因

為對壟斷者的監(jiān)督成本過高。尤其是這個經(jīng)

濟全球化的時代，必須要對壟斷加強監(jiān)督。

而且行業(yè)壟斷后，造成價格有一家獨管，私

自提升售價，同行業(yè)其它中小型的企業(yè)，失

去競爭力，該行業(yè)缺少市場活力，有可能造

成政治、經(jīng)濟的不穩(wěn)定。現(xiàn)代反壟斷法程序

依賴性的發(fā)展，可以控制行業(yè)有效投資不足，

避免行政壟斷滋生腐敗毒瘤和損害消費者

利益，利于企業(yè)利益提高。

相比之下，競爭模式下，競爭對手在一

定程度上本身就成為了壟斷的監(jiān)督者。競爭

者本身就提供了一個標準，關(guān)于成本的、關(guān)

于利潤率的、關(guān)于創(chuàng)新的標準。同時，消費

者對競爭者的選擇，也在監(jiān)督著競爭者的經(jīng)

營表現(xiàn)。所以，如果存在競爭者，額外的監(jiān)

督是多余的。這樣就節(jié)省了成本，即意味著

效率的提高。簡單地講，壟斷需要額外的監(jiān)

督者，所以成本高，效率低。而競爭者本身

就是監(jiān)督者，所以，競爭模式是高效率的。

二、現(xiàn)代反壟斷法的程序依賴性

現(xiàn)代反壟斷法在發(fā)展過程中，其呈現(xiàn)的

重要功能之一就是在規(guī)則以外還建立了詳

細的執(zhí)法程序，通過對執(zhí)法困難克服，現(xiàn)代

反壟斷法的執(zhí)法活動已經(jīng)逐漸從實體依賴

性轉(zhuǎn)向議事規(guī)則的程序化發(fā)展。法律的主要

內(nèi)部是由實體和程序兩部分構(gòu)成的，而且這

兩者的功能各不相同，其中，實體規(guī)則主要

是通過權(quán)利和義務(wù)表現(xiàn)出來的利益，而程序

則主要是這些利益得以實現(xiàn)的步驟以及手

段。

程序規(guī)則的完善

從某種角度上講，現(xiàn)代反壟斷法作為一

種實體程序，從占有的地位以及其復雜程度

來分析，現(xiàn)代反壟斷法已經(jīng)具備了一定的立

法功能，程序是實現(xiàn)這種步驟與好處的一個

重要手段，但以現(xiàn)代法律所規(guī)定的內(nèi)容，現(xiàn)

代反壟斷法除了具有實用價值，該程序仍具

有其自己本身的獨立性。所以，現(xiàn)代反壟斷

法已經(jīng)不僅僅是在程序意義上具有其自身

的評價標準，而且實體程序也不斷簡化，更

為重要的是現(xiàn)代反壟斷法程序系統(tǒng)提高了

法律的價值，對整個社會的發(fā)展具有不可替

代的作用。

另外，從立法的性能來分析，現(xiàn)代反壟

斷法程序在現(xiàn)代社會中占據(jù)的地位越來越

重要，特別是在應(yīng)對復雜的經(jīng)濟壟斷和企業(yè)

壟斷時，其實質(zhì)性規(guī)則和議事規(guī)則日漸突出，

已經(jīng)逐步發(fā)展成為相對獨立的法律程序，所

以，可以說現(xiàn)代反壟斷法是其實已經(jīng)成為了

一部程序法。

實體規(guī)則的簡化

實體規(guī)則簡化是現(xiàn)代反壟斷法的另一

個重要功能，簡單來講，現(xiàn)代反壟斷法在現(xiàn)

行的議事規(guī)則的基礎(chǔ)上，逐漸簡化實體規(guī)則，

在立法上，對壟斷的定義和行為進行重新界

定，但是要有一個基本的原則，針對發(fā)現(xiàn)大

量的壟斷行為，主要由執(zhí)法當局，根據(jù)具體

情況進行具體分析，選項有效措施。與此同

時，為了達到簡化的目的，需要通過提高議

事程序，來彌補缺乏的實體規(guī)則，這是現(xiàn)代

反壟斷法程序化發(fā)展的必然要求和實質(zhì)性

規(guī)則。

另外，對于壟斷的認定和反壟斷法執(zhí)法

程序步驟細化及其約束是現(xiàn)代反壟斷法在

實際發(fā)展中的必然要求。完整的議事規(guī)則不

僅以指導執(zhí)法，減少不確定性的執(zhí)法內(nèi)容為

標準，并且需要加強限制，提高執(zhí)法的透明

度，還要使規(guī)則更加多樣化發(fā)展，進而對企

業(yè)進行科學測定，為企業(yè)發(fā)展提供的合理期

望環(huán)境。

此外，為彌補現(xiàn)代反壟斷法適用性規(guī)則

的缺點，許多國家的反壟斷法相對更加簡單，

并且具有傾向繼續(xù)簡化的趨勢，并且開發(fā)出

了相應(yīng)的程序規(guī)則，比如《歐共體條約》、《反

托拉斯程序和處罰法》

執(zhí)法程序細化

在現(xiàn)代的社會環(huán)境下，法律要求越來越

具體化，因此，現(xiàn)代反壟斷法必須要細化其

執(zhí)法程序，并且要保證已編程的反壟斷法的

相對獨立性，可以說這是執(zhí)法程序日益完善

的另一種表現(xiàn)。在一定的范圍內(nèi)，現(xiàn)代反壟

斷法實質(zhì)性規(guī)則已經(jīng)不能完全滿足現(xiàn)代經(jīng)

濟社會的適用性，需要采取有效措施，認真

執(zhí)行現(xiàn)代反壟斷法，充分認識到其重要性，

也因此決定了執(zhí)法程序就越需要一個綜合

執(zhí)法程序、執(zhí)法機構(gòu)的設(shè)置、權(quán)限配置、執(zhí)

行程序等全部納入執(zhí)法內(nèi)容，這也是現(xiàn)代反

壟斷法的重要內(nèi)容。

另外，反壟斷法的執(zhí)行效能與執(zhí)法機構(gòu)

和他們的權(quán)限設(shè)置有著直接關(guān)聯(lián)。目前世界

許多國家當局一再強調(diào)和加強反壟斷執(zhí)法

權(quán)限和規(guī)范化，尤其是對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家，

反行政壟斷可能是反壟斷的主要任務(wù)，需要

有效的執(zhí)法程序來監(jiān)督實施，規(guī)范案件處理

程序。主管當局要根據(jù)法定程序，采取行之

有效的方法，使得各方無法規(guī)避政府行政為，

甚至于在調(diào)查和執(zhí)法行動過程中，針對有關(guān)

當事人不合作、違反調(diào)查及執(zhí)行的情況下，

行政機關(guān)應(yīng)授權(quán)執(zhí)法權(quán)力的司法當局權(quán)力，

采取強制執(zhí)行措施。與此同進，要注意其不

同于其他公共權(quán)利的行使，其沒有很大的約

束，在執(zhí)行過程中，往往超越了反壟斷法的

實體性，尤其是歐美國家，主要由執(zhí)法機構(gòu)

行使解釋權(quán)的法定規(guī)則，甚至執(zhí)法本身已創(chuàng)

建的立法權(quán)力，都已經(jīng)成為現(xiàn)代反壟斷法執(zhí)

法活動的結(jié)果，進而突顯出了某種程度的獨

立性。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法程序和

國家公共配置的權(quán)利和程序操作系統(tǒng)密切

相關(guān)，例如，美國實現(xiàn)了分離的民事和刑事

的反托拉斯訴訟、中國的臺灣地區(qū)的公平會

等，在實施過程中，可以直接以行政程序法

的行政規(guī)定為基礎(chǔ)，在各方達成共同的解決

辦法后，進行和解。根據(jù)以上分析，可以知

道實體規(guī)則的移植就是反壟斷法的主要法

律移植規(guī)律。

因此，現(xiàn)代反壟斷法是深根于國家的法

律文化的土壤中，并且在這個較長的時間內(nèi)，

取得了一定的發(fā)展，不同國家都必須結(jié)合國

家的社會情況和歷史情況，設(shè)計出自己的有

效程序。

執(zhí)法程序的約束性

現(xiàn)代反壟斷法中，法律執(zhí)法和解是作為

一種執(zhí)法措施，具有典型代表性，屬于非正