石化天然氣企業法律事務管理辦法(新)

綜合法律事務管理

第一節一般規定

第一條為有效防范公司經營風險,全面推進依法治企,依據國家法律法規和中國

石油天然氣集團公司法律工作管理相關政策要求,結合工作實際,制定本章內容。

第二條本章內容適用于公司及所屬各單位。

第三條綜合法律事務管理的范圍包括法律風險防控管理、重大事項法律論證、

公司營業執照管理、一事一授法人授權管理、普法管理等工作。

第四條本章內容由法律事務與企管處負責解釋。

第二節管理職責

第五條法律事務與企管處是公司綜合法律事務歸口管理部門，主要職責：

（一）負責公司重大投資、合資合作、業務重組、產融結合、資產處置等重大事

項的合法性論證；

（二）負責配合有關部門處理知識產權、土地使用權等權屬管理和質量、安全、

環保、勞動用工以及關聯交易等業務管理中涉及的法律咨詢；

（三）負責健全完善法律風險防控體系，組織修訂《法律風險崗位防控指引》，

審核各專業管理部門修訂內容的完整性和準確性；

（四）負責辦理公司營業執照的工商年檢、變更登記以及原件（掃描件）、復印

件借用、使用等工作；

（五）負責一事一授法人授權委托書的審核辦理工作；

（六）負責協同企業文化處開展公司普法宣傳工作；

（七）落實我公司作為立法聯系點的相關工作及落實法學會的相關安排；

（八）處理公司領導或集團公司法律事務部交辦的其他綜合法律事務。

第六條各專業管理部門落實主體責任，主要職責：

（一）負責本專業領域的法律風險崗位防控指引的編制、落實工作；

（二）負責法律教育培訓計劃的執行；

（三）負責咨詢論證基礎資料的提供，并參與相關論證工作會議。

第三節法律論證與咨詢

第七條公司負責處理的法律論證事項包括：

（一）企業重組改制、資產或產權轉讓、合資合作、收購兼并、融資、重要

設備和技術引進、經營機構設立等重大經營活動中涉及的法律事務；

（二）集團公司授權處理的重大法律事務；

（三）公司領導交辦的重大涉法事項。

第八條二級單位設有專職法律顧問的，應對職責范圍內的具體法律事務進行法

律審核與論證。需進一步上報公司法律事務與企管處論證的，應由專職法律顧問

出具初步法律論證意見，并收集相關論證基礎資料一并上報。

第九條二級單位未設立專職法律顧問的，業務承辦部門和單位應向法律事務與

企管處提供與論證事項有關的基礎資料。基礎資料包括但不限于：

（一）涉及論證事項的書面說明材料，包括事件背景、經過和需要論證的內容；

（二）相關書面證明材料，包括事項涉及的協議、政府文件、國家和地方的政策

法規等；

（三）相關部門或單位的初步處理方案意見等;

（四）法律部門需要提供的其他資料。

承辦部門對所提供資料的真實性、準確性、全面性負責。

第十條法律事務與企管處對承辦部門提交的資料在5個工作日內進行審核，并

可采取電話詢問、組織召開專題會議、發工作函、訪談、現場觀察等工作方式進

一步調查、核實、收集資料，詳細了解涉法事項產生背景和相關情況細節。

第十一條法律事務與企管處在對前期基礎資料分析的基礎上，查閱國家法律、

地方法規以及司法解釋等法律依據，結合公司運營實際，對待論證事項的合法性

進行法律分析。需要出具書面論證意見的，應當出具法律意見書。

法律意見書的內容應包括事件背景和經過、法律分析和依據、處理的意見和建議

等內容。

第十二條法律事務與企管處應在分析論證結束三個工作日內向業務承辦部門反

饋法律意見，收集整理完整的論證資料并歸檔保存。

第十三條重大法律論證事項應由公司專職法律人員辦理。根據業務實際需要，

可聘用外部律師進行法律盡職調查等工作，協助專職法律人員進行法律論證。

第四節法律風險防控

第十四條法律事務與企管處按照集團公司法律事務部的具體工作要求，制定公

司法律風險崗位防控工作實施方案，內容應包括工作目的、工作原則、責任部門、

工作內容、保障措施等。

第十五條法律事務與企管處指導各專業管理部門排查梳理法律風險源點，制定

防控措施。應突出資本市場、合資合作、交易管理、質量安全環保、勞動關系、

資源稅費等重點風險領域防控措施的制定完善。

第十六條各專業管理部門應落實法律風險崗位防控主體責任，根據國家法律法

規、部門規章、規章制度、工作要求以及崗位職責的調整變動，及時修訂本部門

法律風險崗位防控指引手冊，并上報法律事務與企管處備案。

第十七條法律事務與企管處定期組織開展公司法律風險崗位防控指引手冊的修

訂、培訓工作。

第十八條各專業管理部門法律風險防控責任人和聯絡員負責在本專業管理領域

內開展培訓，法律事務與企管處結合機關部門相關專項驗收工作，對各部門法律

風險崗位防控指引的實施情況進行定期抽查。

第五節“一事一授”授權管理

第十九條代表公司對外辦理不特定事項的一事一授授權委托書，由法律事務與

企管處統一審核辦理。

第二十條一事一授授權委托分為重大事項授權、較大事項授權、一般事項三類。

申請單位應按照受托人職務、分管業務、專業與受托事項風險級別對應的授權模

式選擇受托人。

（一）重大事項是指在工程建設、財務管理等領域中以公司名義對外簽署合同或

者對外參加招投標業務并簽署合同等業務，授權處級干部為受托人代表公司行權。

（二）較大事項是指在工程建設施工現場擔任現場代表或申辦資質證照等業務，

授權與專業相適應的科級以上領導干部為受托人代表公司行權。

（三）一般事項是指在工程建設中辦理城建報批，消防審查，變電所改造等事項,

涉及對外報送資料、跑手續等具體業務，授權與專業相適應的崗位工作人員為受

托人代表公司行權。

第二十一條申請單位應填寫《授權委托書申請表》（附件：06.05.01），并附與受

托事項相關聯的基礎資料報法律事務與企管處。

第二十二條法律事務與企管處接到申辦資料后，在3個工作日內予以審核。審

核后對于不屬于法律授權辦理范圍的、不符合授權委托書法律構成要件，或存在

其他需要更正或補充事項的，要求申請單位重新申請或告知其不予辦理，并釋明

理由。

第二十三條法律事務與企管處審核通過的授權申請事項，應在3個工作日內制

作法人授權委托書，呈請公司法定代表人（負責人）簽發。

第二十四條申請單位作為法律風險防控責任主體對受托人行權應進行有效監管，

避免受托人超越委托權限行權。

第二十五條法律事務與企管處按照風險級別對申請單位的管控工作進行監督檢

查，其中屬于重大風險的覆蓋面達到100%，屬于較大風險和一般風險的不定期

進行抽查。

第六節資質管理

第二十六條公司營業執照年檢、變更、原件借用或復印件使用等管理工作由法

律事務與企管處統一管理。公司所屬單位需辦理工商登記的，其營業執照的年檢、

變更等工商登記管理工作由所屬單位負責辦理，證照復印件應按要求報法律事務

與企管處備案。

第二十七條法律事務與企管處應于每年5月30日之前，登陸甘肅省工商行政

管理局市場主體信用信息公布及年報系統，填報企業基本情況、投資人及出資信

息、變更信息、備案信息、股權出質登記信息、動產抵押登記等信息。

第二十八條法律事務與企管處應當在10個工作日內重新登陸系統，查看年檢

是否通過。若未通過，聯系工商行政管理部門進行溝通，并根據工商行政管理部

門提出的相關要求補充所需資料，修改后重新提交，確保順利通過年檢。

第二十九條公司各部門和單位需要借用資質原件或使用資質復印件的，應根據

用途不同，分別填寫《出國資質使用申請表》（附件：06.05.02）、《資質

復印件使用申請表》（附件：06.05.03）、《資質原件（掃描件）使用申請

表》（附件：06.05.04）或《承諾書》（06.05.05），并提交法律事務與企管處申請

審核。

第三十條法律事務與企管處在收到相關申請資料后，應在2個工作日內進行法

律審核。審核后符合辦理條件的，應在1個工作日內給予辦理。不符合條件的，

應明確告知不符合的內容，將資料退回申辦單位或個人，由其補充完備后再予以

處理。

第三十一條申請單位或個人應當嚴格按照用途、使用范圍和時間要求規范使用

資質。

第三十二條申請單位借用資質原件的，須辦理借用手續并妥善保管。借用期滿

次日，辦理歸還手續。

第七節普法管理

第三十三條法律事務與企管處是公司普法教育工作管理部門，各專業管理部門

是落實主體。

第三十四條法律事務與企管處應按照國家、地方和集團公司的要求定期編制普

法規劃，并組織做好年度普法先進推薦申報等工作。

第三十五條各專業管理部門應按照公司普法規劃和年度普法計劃的要求，組織

實施專業法律法規培訓工作，并將培訓計劃、培訓教材等資料報法律事務與企管

處備案。

第三十六條企業文化處應將普法宣傳工作納入年度工作計劃，應組織公司級的

普法宣傳活動，包括制作普法宣傳日的宣傳條幅、制作專項法律宣傳展板、錄制

公司級普法宣傳片等工作。

第三十七條法律事務與企管處應協同企業文化處共同做好普法驗收迎檢工作。

第八節考核管理

第三十八條違反本章制度規定，有下列情形之一，對相關部門、二級單位主要

領導或主要責任人按照公司綜合法律事務管理績效考核實施細則進行考核：

（一）承辦部門對提交法律審查的重大事項資料不真實或有重大遺漏的；

（二）領取公司營業執照復印件未按規定的用途使用的；

（三）借用公司營業執照原件未妥善保管造成毀損或丟失的；

（四）申請辦理授權委托書后越權行權的。

20200801