國有金融企業法律合規政策制度(金融機構、國有企業、企業集團適用版)

【使用說明：本政策制度適用于各類金融機構、國有企業、企業集團。主要作用為作為企業法律

合規管理的最高制度綱領，是制定其他法律合規管理制度的依據，指導公司法律合規運行方向。

主要內容包括法律合規管理機構設置及其職責、法律管理政策、合規管理政策、制度建設政策】

XX國有金融企業法律合規政策制度

（金融機構、國有企業、企業集團適用版）

第一章總則

第一條為促進XX公司（以下簡稱“本公司”）依法合規經

營，建立健全法律合規管理機制，防范與控制法律合規風險，確

保本公司安全穩健運行，結合本公司實際，制定本政策。

第二條本政策所稱法律合規事務，是指有關法律合規事務

機構設置、人員配備、責、權、利、監督檢查等以及本公司在經

營管理中發生的涉及法律、合規事項的工作。

第三條本公司法律合規管理的目標是通過構建法律合規

管理體系，提高全體員工的法律合規意識，建立有效規避法律合

規風險的長效機制，確保本公司依法經營、合規運作，促進本公

司的可持續發展。

第四條本公司法律合規管理工作遵循以下原則：

（一）全面依法合規原則。法律合規管理是一項全面系統的

工程，依法合規是本公司所有員工的責任,每位員工應當各司其

職、分工協作、分別承擔相應的法律合規管理職責。

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（二）主動依法合規原則。主動識別、評估和監控各項經營

活動中的法律合規風險，推動本公司制定和完善內部規章制度，

以符合外部法律、規則和準則的要求。

（三）獨立性原則。法律合規管理應當獨立于經營活動，包

括獨立的報告路線、獨立的調查權力、獨立于經營業績的績效考

核，以及法律合規人員不得承擔與其法律合規管理職責可能產生

利益沖突的其他職責。

（四）持續依法合規原則。法律合規管理是一個動態循環過

程，應當根據外部法律、規則、準則和經營環境的變化，及時作

出反應和調整，確保本公司始終處于合規守法、安全穩健的經營

狀態。

第五條本公司積極建設法律合規文化，倡導依法經營、主

動合規、人人有責的理念，培育全體員工的法律合規意識。

本公司確立“法律合規創造價值”的理念。強調依法合規與

經營效益、風險控制及資本回報等本公司經營核心要素具有正相

關的關系，能夠有效減少違法違規帶來的損失，并通過系列法律

合規活動增加盈利的空間和機會，創造更多的價值。

第六條本公司建立法律合規風險的識別、評估、監測和報

告并持續改進的工作機制，主動識別法律合規風險，避免違規事

件發生，對已發生的違規事件，及時采取各項糾正措施和適當的

懲戒措施，并持續修訂相關制度、程序、流程和崗位手冊，確保

法律合規風險管理目標的實現。

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第七條本政策適用于公司本部、所屬全資及控股子公司。

第二章法律合規管理機構設置及其職責

第八條本公司董事會、監事會依照法律法規和公司章程的

規定，履行與法律合規管理有關的職責，對本公司法律合規管理

的有效性承擔最終責任。

本公司經營管理層依照法律、法規和公司章程的規定，履行

與法律合規管理有關的職責，對本公司的法律合規管理有效性承

擔領導責任。

本公司各部門及各子公司負責人應當加強本部門或子公司

員工行為合法合規性的監督管理，對本部門或子公司法律合規管

理有效性承擔第一責任。

本公司全體員工都應當熟知與其崗位職責有關的法律、法

規、準則和內部制度，在開展工作時主動識別、控制相關的法律

合規風險，對本崗位依法合規經營承擔直接責任。

本公司將適時建立總法律顧問制度，對本公司及員工的經營

管理和工作開展情況的合法合規性進行指導、審查、監督和檢查，

履行法律合規檢查、審查、咨詢、培訓等法律合規支持和合規控

制職能。

第一節董事會和監事會

第九條本公司董事會是本公司法律合規管理的最高決策

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機構，主要履行以下法律合規職責：

（一）審議批準本公司的法律合規管理基本制度，并監督法

律合規管理相關制度的實施；

（二）審議批準經營管理層提交的法律合規風險報告，并對

本公司管理法律合規風險的有效性作出評價，以使法律合規缺陷

得到及時有效的解決；

（三）決定解聘對發生重大法律合規風險負有主要責任或者

領導責任的高級管理人員；

（四）決定聘任、解聘、考核總法律顧問，決定其薪酬待遇；

（五）評估法律合規管理有效性，督促解決法律合規管理中

存在的問題；

（六）法律、法規或公司章程規定的其他法律合規管理職責。

第十條本公司監事會根據法律法規和公司章程的規定對

董事會和經營管理層履行職責的合法合規性進行監督。

第二節經營管理層

第十一條本公司經營管理層應有效管理經營管理活動中

面臨的法律合規風險，履行以下法律合規管理職責：

（一）建立健全法律合規管理組織架構，遵守法律合規管理

程序；

（二）負責制訂和適時修訂本公司的法律合規管理基本制

度，報經董事會批準后傳達給全體員工；

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（三）率先垂范，貫徹執行本公司的法律合規管理基本制度，

確保發現違法違規問題時采取適當的補救方法并追究違法違規

責任人的相應責任；

（四）明確法律合規事務管理部門及其職責，為其履行職責

配備充分和適當的人員，并確保法律合規事務管理部門的獨立

性，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術支持和

保障；；

（五）任命法律合規部負責人；

（六）識別本公司所面臨的主要法律合規風險，審核批準法

律合規管理計劃，確保法律合規部與其他相關部門之間的工作協

調；

（七）每年向董事會提交法律合規風險報告，報告應提供充

分依據并有助于董事會成員判斷經營管理層管理法律合規風險

的有效性；

（八）及時向董事會、監事會報告任何重大法律合規風險或

違規情況；

（九）履行董事會授予的其他法律合規管理職責。

第三節總法律顧問與法律合規部

第十二條本公司將適時設置總法律顧問，擔任本公司總法

律顧問需具備以下條件：

（一）擁護和執行黨的路線、方針、政策，認真學習貫徹鄧

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小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀和黨的最新理論

成果，秉公盡職，嚴守法紀；

（二）具有大學本科以上學歷或高級技術職稱，經過正規法

律專業培訓，精通業務，具有處理重大復雜或者疑難法律事務的

工作經驗和能力；

（三）熟悉企業經營管理，具有較高的政策理論水平和較強

的組織協調能力；

（四）具有企業法律顧問執業資格、律師資格或者國家認可

的法律職業資格，在企業中層以上管理部門擔任主要負責人滿3

年；或者被聘任為企業一級法律顧問，并擔任過企業法律事務工

作機構負責人。

第十三條本公司總法律顧問在董事長和總經理的領導下，

主要履行以下法律合規管理職責：

（一）參與公司章程、董事會、監事會、總經辦運行規則的

制定；

（二）全面負責本公司法律事務工作，統一協調處理本公司

決策、經營和管理中的法律合規事務；

（三）參與本公司重大經營決策，保證決策的合法性，并對

相關法律風險提出防范意見；

（四）為公司改制重組、并購上市、產權轉讓、破產重整、

和解及清算等重大事項提出法律意見；

（五）參與本公司重要規章制度的制定和實施；

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（六）組織開展合規管理、知識產權管理、外聘律師管理、

法治宣傳教育培訓、法律咨詢；

（七）組織處理訴訟、仲裁案件；

（八）對本公司及各子公司違法違規行為提出糾正意見，并

監督有關部門整改，對于本公司重大違法違規行為有權直接向董

事會報告；

（九）統籌、協調、指導和監督子公司法律事務工作；

（十）其他應當由總法律顧問履行的職責。

第十四條本公司由法律合規部承擔具體法律合規管理職

責，負責識別和管理本公司所面臨的法律合規風險，履行以下基

本職責：

（一）參與本公司重大經營決策和公司治理優化，并對相關

法律風險提出防范意見；

（二）負責本公司合規事務管理，起草或者參與起草、審核

本公司重要規章制度，對本公司重要規章制度進行后評價；

（三）負責處理本公司訴訟、仲裁事務，督辦、督導子公司

訴訟、仲裁事務；

（四）組織金融政策、金融法律研究，為董事會、經營管理

層決策提供政策和法律依據；

（五）管理、審核本公司合同，參與重大合同的談判和起草

工作，參加合同的評審并提出法律意見；

（六）參與企業分立、合并、破產、解散、投融資、擔保、

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租賃、產權轉讓、招投標及改制、重組，公司上市等重大經濟活

動，處理有關法律事務；

（七）負責本公司知識產權的管理，做好企業商標、專利、

商業秘密等知識產權保護工作；

（八）負責對本公司職工進行法制宣傳教育，提高職工法律

素養；

（九）負責本公司外聘律師事務所的選聘和管理，并對其工

作進行監督和評價；

（十）協調、指導、監督子公司法律事務工作，對子公司法

律事務（機構）負責人人選進行考察并提出意見；

（十一）推動總法律顧問制度的建立；

（十二）本公司領導交辦的其它法律事務。

第四節各部門、各子公司及全體員工

第十五條本公司各部門及各子公司負責人的法律合規管

理職責：

（一）執行法律、法規和準則，監督管理本部門（子公司）

及員工行為的合法合規性，對本部門（子公司）依法合規運營承

擔責任；

（二）自行或根據法律合規部的督導，評估、制定、修改完

善本部門（子公司）內部管理制度和業務流程；

（三）定期對本部門（子公司）法律合規管理制度及流程的

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有效性進行自查評價；

（四）發現本部門（子公司）違法違規行為或法律合規風險

隱患時主動及時向總法律顧問或法律合規部報告，并積極妥善處

理，落實責任追究；

（五）組織本部門（子公司）員工的法律合規培訓；

（六）本公司規定的其他法律合規職責。

第十六條本公司各部門設立法律合規聯絡人，負責法律合

規溝通、聯絡工作，法律合規聯絡人可兼任其他工作，部門法律

合規聯絡人履行以下職責：

（一）收集本部門和本業務條線的法律合規風險信息，向法

律合規部報告已發現的法律合規風險，以及本部門和本業務條線

的重大違規行為；

（二）按照法律合規部的要求，撰寫本部門法律合規風險報

告及其他法律合規文件；

（三）對本部門和本業務條線的業務活動提供法律合規支

持；

（四）承擔其他法律合規管理職責。

第十七條各子公司設立法律合規崗，協助子公司履行法律

合規管理職責，對子公司依法合規經營負有盡職責任，履行以下

基本職責：

（一）監測子公司遵守國家法律、法規、監管規定的情況，

對經營管理過程中存在的法律合規風險進行識別、評估和跟蹤；

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（二）依法對子公司重大經營決策提出法律合規意見；

（三）負責對子公司起草的法律文件、規章制度等進行審查，

并按規定確定是否報本公司法律合規部審查；

（四）管理子公司合同，參與重大合同的談判和起草工作，

參加合同評審并提出法律意見；

（五）接受子公司法定代表人的委托，代理子公司的訴訟和

非訴訟活動；

（六）負責對子公司員工開展法制宣傳教育和法律合規培

訓；

（七）就其承擔的法律合規管理工作向子公司主要負責人和

本公司法律合規部報告；

（八）提交法律合規風險報告；

（九）配合本公司組織的法律合規檢查；

（十）承擔其他法律合規管理職責。

第十八條本公司全體員工的法律合規職責：

（一）自覺遵守和嚴格執行國家法律、規則、準則和本公司

各項規章制度、操作流程；

（二）發現法律合規風險或違規行為立即報告，及時采取應

急措施；

（三）自覺接受合規監督、教育和培訓；

（四）承擔其他法律合規義務。

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第三章法律管理政策

第十九條本公司法律事務管理主要涵蓋以下事項：法律文

件審查、合同管理、訴訟仲裁、知識產權保護、法律檢查管理、

法律中介機構管理、法律培訓與法律宣傳教育等。

第二十條本公司建立法律文件審查制度，對包括但不限于

合同、備忘錄、承諾函、股東會決議、董事會決議等具有法律約

束力的文件進行合法性審查。

第二十一條本公司建立合同管理制度，對各子公司實施的

合同簽訂、履行、變更、轉讓、終止、糾紛處理、監督檢查、獎

懲等行為進行有效管理。

第二十二條本公司建立訴訟仲裁管理制度，在發生本公司

作為當事人的民商事案件、刑事案件及行政案件等情況時，由法

律合規部作為牽頭部門依法處理。

第二十三條本公司建立知識產權保護制度，由法律合規部

為本公司知識產權保護提供法律咨詢和法律意見，辦理有關知識

產權事務。

第二十四條法律檢查管理是法律合規部監督各子公司法

律事務管理情況的重要手段，可由法律合規部單獨進行，也可組

成由法律合規部牽頭，有關職能部門參加的監督檢查小組，檢查

子公司法律事務工作情況，保障法律事務正常開展。

第二十五條本公司建立法律中介機構管理制度，對外部律

師事務所等法律中介機構的選聘、考核評價、更換等進行管理，

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外聘法律中介機構應堅持專業性、高效性、經濟性的原則。

第二十六條本公司建立法律培訓與法律宣傳教育機制，開

展與經營管理活動有關的法律培訓活動，制訂本公司專業法律知

識宣傳教育計劃，開展法制宣傳教育。

第四章合規管理政策

第二十七條本公司合規管理事務主要涵蓋以下事項：法律

合規風險報告管理、合規檢查管理、合規審查、合規清單管理、

監管機構日常溝通、合規文化建設及員工合規管理等。

第二十八條本公司建立法律合規風險報告制度，各子公司

應按照規定的報告路徑，向董事會、監事會、經營管理層及法律

合規部提供定性和定量描述的經營過程中所涉及的法律合規風

險狀況及法律合規風險管理情況的報告，法律合規風險報告是合

規管理中溝通信息工作的重要方式，是各級管理層進行各項經營

管理決策的主要依據。

第二十九條合規檢查管理是監督本公司各項規章制度貫

徹落實情況的重要手段，應由法律合規部牽頭制定本公司年度合

規檢查計劃，并督促各職能部門予以執行，牽頭成立聯合檢查小

組對子公司開展合規檢查。

第三十條本公司建立業務合規審查制度，對各項業務開

展過程中的合規風險進行合規性審查，加強合規風險管理，嚴守

合規底線。

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第三十一條本公司建立合規清單制度，通過對法律法規

的梳理明確各項業務的義務性及禁止性規定，時刻關注各項業務

相關法律法規的變化情況，對合規清單予以更新。

第三十二條本公司建立與監管機構的日常工作溝通機

制，本公司各職能部門、各子公司上報監管機構的重要報告應由

法律合規部進行合規性審查，必要時由法律合規部就本公司在執

行監管規定、監管意見和風險提示等監管文件中遇到的重大問

題，及時與監管機構進行溝通。

第三十三條本公司樹立“合規是經營底線”、“法律合規

創造價值”、“合規人人有責”等合規理念，倡導并推行誠信和正

直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與

合規意識，形成良好的合規文化。

第五章制度建設政策

第三十四條本公司制度管理主要涵蓋以下事項：制度審

查、有效制度目錄管理、制度梳理及后評價管理等。

第三十五條本公司建立制度審查機制，本公司的基本制

度、管理辦法、操作規程及規范性文件等應由法律合規部依照國

家法律法規及監管規定進行合規性審查。

第三十六條本公司建立有效制度目錄管理制度，在各職能

部門的配合下，對現行有效的制度及規范性文件進行梳理，每半

年公布現行有效制度目錄。

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第三十七條本公司建立制度梳理及后評價管理制度，由法

律合規部及各職能部門根據外部監管政策以及內部經營環境、管

理要求等變化，對已發布施行的制度開展定期和不定期的制度后

評價工作，分析、評估制度中存在的問題，提出制度改進意見和

建議，并及時修訂、廢止或新增相關制度。

第六章其他重大事項

第三十八條各子公司開展業務必須先行制定各類業務的

管理制度，設立各類業務法律合規管控措施和風險控制手段，并

報本公司進行法律合規審查和風險可控性審查后方可實施。

第三十九條各子公司重大資產重組、資產清收、資產保全、

訴訟等重大法律事務必須擬定可行性方案并經本公司法律合規

部審批后方可實施。

第四十條各子公司均設立法律合規崗，主要子公司可根據

需要設立法律合規事務管理部門。子公司法律合規工作人員由本

公司參與選聘和任命，配合本公司進行法律合規條線管理。

第四十一條本公司遵循“誰主管，誰負責；誰運營，誰負

責”的要求，建立明確的法律合規問責機制，規定和落實各級各

崗位人員的法律合規職責，明確調查處理和責任認定的程序，確

保發現、處理違規行為時責任明確、措施及時有效。

法律合規問責的對象包括本公司各級法律合規管理人員、各

級管理人員及全體員工。

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第四十二條本公司將法律合規管理的有效性、經營管理和

履行職責的合規性，納入經營管理層、各子公司及其工作人員的

績效考核范圍。

法律合規部、本公司法律合規工作人員由總法律顧問考核。

子公司法律合規崗由法律合規部參與考核，根據子公司各部日常

的法律合規管理能力和合規狀況進行跟蹤評價并予以考核。

第四十三條對于法律合規工作開展出或被監管機構表彰的個

人、部門或子公司，將按照本公司相關規定給予表彰和獎勵。

第七章附則

第四十四條本政策由本公司董事會負責解釋。

第四十五條本政策經董事會審議通過后實施。

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