2022年證券從業之金融市場基礎知識題庫及精品答案

2022年證券從業之金融市場基礎知識題庫及精品答

案

單選題（共50題）

1、關于我國國際債券，下列說法正確的有（ ）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

2、金融衍生工具的基本特征有（ ）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】 D

3、道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括（）等指標。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、下列關于私募基金管理人、私募基金銷售機構及其從業人員在私募基金募集

過程中行為說法錯誤的是（ ）。

A.不得向《私募辦法》規定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投

資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利

B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設置特定對象確定程序的官網、客戶

端等互聯網媒介向合格投資者進行宣傳推介的情形除外

C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者

承諾保本保收益

D.可以以從事資金募集活動為目的設立或者變相設立分支機構

【答案】 D

5、按照券面形態分類，債券不包括（ ）。

A.金融債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

【答案】 A

6、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準備階段的是（ ）。

A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協議書》

B.評估小組應向評估客戶發出《評估調查資料清單》，要求評估客戶在較短時

間內把評估調查所需資料準備齊全

C.根據需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務部門及有

7、按照《證券法》的規定，證券登記結算公司應該履行以下職能（ ）

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】 D

8、我國證券市場的監管目標是（ ）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 B

9、下列關于金融衍生工具的說法中，錯誤的有（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B

10、 ( )應當采用代銷方式發行。

B.Ⅰ. Ⅲ

C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B

11、屬于債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有（ ）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 A

12、最早出現的證券交易機構是由外商開辦的()。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

13、（2020年真題）關于中國證券業協會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是

（ ）

A.1991年8月28日，中國證券業協會成立，并召開第一次會員大會，但在

《證券法》頒布以前，中國證券業協會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力

B.1999年12月，中國證券業協會召開第二屆會員大會，選舉產生了新的領導

機構,通過了新的章程，進一步明確將行業自律作為協會工作的首要任務

C.2011年初，在中國證券業協會的指導下，證券投資基金專業委員會開始籌備，

2012年6月6日，中國證券投資基金業協會從證券業協會正式獨立出來

D.2007年以來，隨著證券市場的規范發展和市場監管手段的不斷完善，中國證

券業協會著力加強行業自律，行業服務和行業基礎建設，履行“自律，服務，

傳導”三大職能，調動和聚集全行業的的力量

【答案】 C

14、關于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（ ）。

A.針對個人投資者，同時也向機構投資者發行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

D.付息方式較為多樣

【答案】 A

15、下面關于證券市場融資活動的特點的表述不正確的是（ ）。

A.①④

B.①②③

C.②③

D.③④

【答案】 A

16、對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括（ ）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

17、根據《證券投資基金法》的規定，我國基金資產估值的責任人是（ ）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】 B

18、關于證券承銷與保薦業務，以下正確的有（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方

式，（ ）屬于詢價交易方式的范疇。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

21、股權分置改革的完成標志著（ ）等一系列問題初步得到解決，也是推進我

國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

22、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（ ）。

A.①②③

A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現金流的要求權

B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本

D.金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促

進虛擬資本形成

【答案】 B

24、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業板上市，該公司的下

列（ ）情況會導致其無法成功上市。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.②③④

D.②③

【答案】 D

25、 保薦機構跟投方面，創業板同樣設立了四檔跟投比例，但不同于科創板的

是，創業板僅對特定類型的企業試行保薦機構相關子公司跟投制度。特定類型

的企業不包括( )

A.紅籌企業

B.高價發行企業

C.持續盈利企業

D.特殊股權結構企業

【答案】 C

26、中證指數有限公司是由（ ）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】 C

27、關于證券公司資產管理計劃，下列說法正確的是（ ）。

A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經營機構、銷售機構可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產

管理計劃

C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資

產

D.同一非標準化資產指單一主體的非標準化資產，不包含關聯方的非標準化資

產

【答案】 C

28、在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨的內部風險不包括（ ）。

A.合規風險

B.操作風險

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 A

30、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規定，自2019年1月

1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（ ）方式。

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 C

31、下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（ ）。

A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及

各類民營公司組建

B.交易所章程中明確規定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和

公司存續期限

C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監事會和經理層

構成

D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員

【答案】 D

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權利證券

【答案】 B

33、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（ ）。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】 A

34、下列關于金融衍生工具的發展動因的說法，正確的有（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

35、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過

D.25%

【答案】 C

36、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身

的內部條件，包括但不限于國內、國際統一的市場組織、豐富的市場交易品種、

（ ）等因素。

A.利率水平

B.金融體制或管理

C.通貨膨脹

D.市場交易機制或市場模式

【答案】 D

37、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規定，適當性管理工作

包括以下（ ）內容。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

【答案】 A

39、下列關于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（ ）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

40、下列哪些屬于金融市場功能發揮的外部條件?()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管

理國家金融的專門機構。具體體現在（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C

43、下列關于各類金融中介機構業務的說法，正確的有（ ）

A.②④

B.②③

C.①④

D.①②④

【答案】 D

44、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認購費率上限依次排序為（ ）。

A.股票基金>債券基金>貨幣基金

B.股票基金>貨幣基金>債券基金

C.債券基金>貨幣基金>股票基金

D.債券基金>股票基金>貨幣基金

【答案】 A

45、基礎資產主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（ ）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權類期貨

D.房地產價格指數期貨

【答案】 B

46、以下關于不動產抵押公司債券，說法正確的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D

47、經濟體系的基本功能是通過()，來生產產品和服務，以滿足社會的多樣化

需要。

A.調節市場經濟

B.配置稀缺資源

C.控制物價水平

D.實現經濟增長

【答案】 B

48、（ ），在第十一屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監會和上海市人民政府聯

D.2018年11月5日

【答案】 A

49、股票退市制度存在的意義包括（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 B

50、（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B