證券公司的文化建設探尋

證券公司的?化建設探尋

證券公司的?化建設探尋

By.空宇?哥

就在經濟與物質發展?益進步的今天，證券公司各式各樣的新聞可謂層出不窮，特別是最近業內的花邊新聞以及?盤?

跌后的娛樂段?，以?于外界普遍認為：證券?業普及了娛樂知識，娛樂?業普及了證券常識。不管是?正飯局導致新

財富事件，再到?成基?樣的丑聞，甚?是PA證券的艾滋門事件，歸根探尋，我們試圖從各種?度來剖析。不管是媒

體的傳播發展?度還是證券?業周期經濟等理論層?，這樣的探索總感覺過于偏頗，所以此次，我們回歸最為傳統的理

論知識，來看看戰略管理上最為重要的?課：企業?化建設上，各家證券公司是如何獲得不?樣的涉獵以及見解。

談到證券公司的?化建設，?概率只是新員?培訓?冊上簡簡單單的?頁紙，更可能是印在名?后?的?句話企宣?

號，但在我的眼中，?化建設更像是證券公司給??以及所有員?的?種期許，?種向往，?種使命和責任，只是?多

數的時候，我們忽視了它。在股市寒冬以及娛樂?融圈的背景下，我們聚焦于?化建設，不僅僅是對證券公司的花邊新

聞以及丑聞事件的反思，更多的，是看看在所謂充滿“銅臭”的?融?業，各家是如何做到軟實??上以及?化情懷獨善

其?的。

本?字數約：6000字

閱讀時間約：8分鐘

?、我們的選擇

（?）證券公司的選擇數量

此次，我們按照131家證券公司的總數，選擇了?于10%的樣本數量，總計17家證券公司。17家證券公司有綜合實?較

強的，有政治特?明顯的，有區位因素獨特的，也有帶著互聯?基因的，更有前期出問題的證券公司匯集?？傊?，131

家證券公司的?化和宣傳，都有著不同的對外“?號性”，我們的選擇，不可能全??滿?所有?的要求，今后若有合適

的時間，我們可以完成對所有證券公司?化建設內容的搜集整理，屆時，展現在我們?前的，就是?業的全景。

?七家證券公司為隨機選取，規模和排名不按照名次排列，但我們節選了2017年度的營業收?和凈利潤兩項指標，作為

參考，分別為以下：

參考，分別為以下：

表1.證券公司選取圖

備注：數據來源?中國證券業協會

（?）證券公司?化建設的查詢路徑

證券公司?化建設內容的查詢與獲取，相對于證券公司其他數據和內容，其實是更容易獲得。證券公司的?化建設內

容，作為?項對外宣傳且展???實?以及夢想的載體，這些內容在證券公司的官??頁、公司的章程以及公司的最近

?期的年報，是極容易獲得。

我們遵循?般投資者獲取以上內容的平易程度，第?選擇為證券公司的官?，其次為公司的章程以及相關?件，最后為

證券公司的年報。同樣的，若?化建設內容在三處地?有不?致的表述，我們也是遵守“官?-章程-年報”的順序來判斷和

解讀。

（三）證券公司?化建設的內容

根據百度百科的解釋：‘企業?化是在?定的條件下，企業?產經營和管理活動中所創造的具有該企業特?的精神財富和

物質形態。它包括?化觀念、價值觀念、企業精神、道德規范、?為準則、歷史傳統、企業制度、?化環境、企業產品

等。’作為證券公司的企業?化，似乎要?傳統的?業更有建設和發掘的必要，券商作為資本市場上的中介，也作為?融

領域少數輕資產的?業，內外兼修、避免道德風險以及合規法律風險是社會對其期待的應有品質，因此，?部分證券公

司的?化建設基本涉及在：愿景、?標、使命、精神、核?價值觀、經營管理理念。我們也發現了，部分券商也把經營

宗旨、合規?化、?號等涵蓋其中，所以，我們也綜合橫向?較，得到了17家證券公司的?化建設內容圖表。

表2.?七家證券公司?化建設內容圖表

注釋：√表?在公司官?查詢得到；?表?在公司章程查詢得到；△表?在公司年報查詢得到

?、結果的意想不到與意料之內

(?) 意想不到的結果

1、四家證券公司沒有任何公開宣稱的?化建設內容

我們通過檢索公司的官?、公司章程以及最近的公司年報，有四家證券公司沒有任何公開宣稱的?化建設內容，分別是

我們通過檢索公司的官?、公司章程以及最近的公司年報，有四家證券公司沒有任何公開宣稱的?化建設內容，分別是

華泰證券、海通證券、東?財富證券和華融證券。其中，華融證券、東?財富證券?任何的企業?化宣傳，華泰證券和

海通證券則是在公司章程中，第?章“經營宗旨和范圍”中，提到了其經營的?般要求要求和理念，其他公開的地?則?

任何的表述?！窘洜I宗旨和范圍作為公司章程的?般內容，我們認為，不具有?化建設內容的效?】

另外，我們發現，百度百科關于海通證券的介紹中，有完整的公司企業?化，但通過百度百科的參考資料鏈接返回企業

?化的原始資源后，其原始頁?均為失效狀態，所以我們依舊認為，海通證券沒有公開的?化建設內容。

2、以獨特?化來定義證券公司的?化建設

17個樣本證券公司中，我們發現了以獨特?化來定義證券公司?化建設的有趣券商，那就是國海證券。談到國海證券，

除了前?年的“蘿?章”事件，我們更應該知道的是：國海證券成?于1988年，前?為?西證券公司，是國內?批設?也

是在?西區內注冊的唯??家證券公司。2001年，增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8?，借殼桂林集

琦藥業股份有限公司在A股上市（股票代碼：000750），成為國內第16家上市證券公司。在其官?上“國海風采”中，有

?整頁?，是介紹其企業?化-- “尊?化”，令我們感興趣的是，尊?化跟?部分券商以所謂“打造成為?業第?品牌；推

動中國證券市場發展”的?號不?樣，尊?化作為?個企業?化建設的總領內容：?、它沒有如?部分證券公司?樣，

將??的名字、名稱和地域?化融?進去，?、它沒有把?之鑿鑿的誓師?詞放在?號當中，國海證券的尊?化的確顯

得與眾不同。

圖1.國海證券尊?化

3、反差帶來的結果

如果?部分證券公司的?化建設都是完整齊全，甚?是長篇?論的時候，此次我們隨機查找的17家證券公司中，有?家

證券公司，卻給我們帶來了極?的反差體驗，那就是中原證券。中原證券在其官??頁-?進中原-企業?化中，就只有

?個樸素的?字：“樸實善良、誠信厚道”。??句時尚的話講，看多了妖艷賤貨，如此?清新的?化內容給?帶來的反

差感覺，的確讓?意想不到。

圖2.中原證券企業?化

（?）意料之中到結果

1、?化建設強者恒強

此次，我們隨機選取的招商證券、國泰君安證券，這兩家證券公司為僅有的兩家連續11年獲得AA級監管評級的券商，

當我們打開其官??頁時候，其豐富??健全的?化建設內容，的確令我們贊嘆。

此外，?發證券的公司企業?化建設，也是花費了?夠的??和經歷，在其公司官?上，明確展?了??的?發證券企

業?化綱要（2015年版），體現了該公司的絕對重視程度。

2、問題證券公司的問題

此次，我們有意也選擇了?個問題證券公司，華融證券因中國華融黨委書記、董事長賴?民因個?涉嫌嚴重違紀違法接

受紀律審查和監察調查，2018年可謂是風?動蕩的?年，在其官?上不僅沒有任何的企業?化內容，連公司管理層介紹

都顯?正在維護中。

此外，中原證券的?化建設不僅僅是反差印象令?深刻，在今年的證監會分類評級中，評級下降的券商中，中原證券的

表現也是最令?銘記。2018年，中原證券被下調了6個級別，由2017年的A級調直接降?2018年的C級。今年以來中原

證券多次遭到處罰，再反觀其企業?化的內容，我們也不禁反思其中的原因。

三、證券公司的?化建設的探究

（?）證券公司?化建設內容的分析

證券公司的?化建設并各個都齊備完整，正如上?所述，根據前?的表格信息，除了4家券商沒有公開展???的企業

?化，?部分券商都著眼在不同的?化建設內容上。

我們統計發現，在隨機選取的17家證券公司中，10家證券公司有??的愿景，9家證券公司有核?價值觀和經營管理理

念，8家證券公司提出了使命，因此，我們得到了下圖。

圖3.證券公司?化建設內容分布圖

除了經營管理理念是公司章程以及各家證券公司都需要展?的?化內容外，本次我們重點對景愿、核?價值觀、使命三

除了經營管理理念是公司章程以及各家證券公司都需要展?的?化內容外，本次我們重點對景愿、核?價值觀、使命三

項?化建設占?最?的內容進?提煉分析。

1、愿景

愿景是證券公司組織領導者與組織成員共同形成，具有引導與激勵組織成員未來情景的意象描繪內容，是對企業未來的

設想內容。通過下表，我們可以顯?易見的看出?些公司的戰略意圖和發展?向。

表3.九家證券公司愿景內容表

不難發現，愿景內容分為四?類：

核?價值內容本來就是?度凝縮的內容，但是，我們依舊能看出各家的區別和不同。

第?，以客戶為核?價值觀念的證券公司，如?發證券和?正證券；

第?，以企業??努?為核?價值觀的證券公司，如華?證券；

第三，以區域或者獨有?化底蘊為核?價值的證券公司，如中原證券和招商證券；

第四，以社會責任為?任的證券公司，如國泰君安證券、國?證券等。不同的核?價值取向，也代表了證券公司的格局

使命歸納下來分為兩種：

第?，是以專業的服務來為社會創造價值，這?的國泰君安證券、招商證券、?發證券、?西證券和?正證券都是如

此；

第?，是以員?、股東和客戶為對象的綜合使命體，如國海證券和華信證券均在此體現。

（?）證券公司?化建設的重視程度

在MBA的戰略課程上，曾經有個真實的故事?直被我深深銘記。在美國，企業?化和企業?號是?個優秀公司以及優秀

團隊的必備因素，外國的?個戰略管理?師曾在??的課堂上，打電話給他剛買的美國強?(Johnson & Johnson)創可

貼外包裝上的客服電話，咨詢其公司的企業?號和?化分別是什么，電話對?的強?客服?員，不僅僅當場告訴他想要

此次的在線咨詢過程中，有?個較為深刻的印象：

1，在線客服模式的客服，雖然有的是以投顧服務形式回答， 有的以企業QQ形式回復，但總體感覺，?部分券商的客

服并?受過相關專業的培訓，時間?概都在2-3分鐘才能回答相關問題；

2，在前?的意想不到中，我們發現有4家?公開宣傳企業?化的證券公司，其中，本次在線回訪中，華泰證券表?企業

?化為內部事務，不予回答，海通證券則反饋的是企業官??頁的?進海通，并?回答企業?化，東?財富證券回答的

為其母公司東?財富?的企業?化，再?次從側?印證了我們的結論；

3，在我們的回訪中，國泰君安證券關于企業?化的回答較為專業和及時，國?證券雖然回答時間較為慢久，但回答的

內容較為完整，國海證券、?正證券、東北證券均給與貼圖或者?頁鏈接的?式回答。

但是，此次我們在線咨詢回訪下來，我們對證券公司企業在線客服的回答并不是特別滿意，相對于美國強?，我們部分

企業的客服甚?反問到：你是我們的內部員?嗎？你?它來?什么？此類問題。顯然，作為企業?化建設的這條路，中

國證券公司還有漫長的道路去開發和建設。

四、總結

最近的證券?業不管是段??還是?情，都是異常的活躍。我們探尋證券公司的?化，就是想看看在這個寒冬的?業環

境內，是否還有?些溫情的內修建設，溫暖這個?業以及?在其中的個體。

雖然?化建設?直是?項空虛遙遠??上的產物，但是，就如同??國慶節放假，那些旅游景區爆滿得背后，不都是?

化苦旅之路嗎？

?處變?的時代，資本市場的健全和發達程度，讓?化建設?直都不是?個偽命題存在于世。但，我們也清晰的看到，

我們跟?本企業以及歐美企業在?化建設上，依舊有著不少的差距，?個在?本野村證券實習過的朋友，曾告訴過我，

（ID：chuandeng2006）

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