全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票交易風(fēng)險揭示書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

掛牌公司股票交易風(fēng)險揭示書

尊敬的投資者：

為了使您更好地了解全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱

“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌公司股票交易的投資風(fēng)險，根據(jù)相

關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)規(guī)則（如無特

指或特別注明，本協(xié)議所稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”包括監(jiān)管部門、登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本公司

的業(yè)務(wù)規(guī)則）等，請投資者在參與掛牌公司股票交易之前，認(rèn)真

仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書所有條款，并重點(diǎn)關(guān)注已加粗提示的內(nèi)容。

本風(fēng)險揭示書并不能揭示從事全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司

股票交易的全部風(fēng)險，除了本風(fēng)險揭示書所提示的風(fēng)險之外，投

資者參與掛牌公司股票交易還存在其他風(fēng)險。投資者務(wù)必對此有

清醒的認(rèn)識，在參與掛牌公司股票交易前，投資者應(yīng)當(dāng)了解包括

但不限于如下內(nèi)容：

一、重要提示

1、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度規(guī)則與上海、深圳證券交易所的

在參與掛牌公司股票交易之前，請您務(wù)

制度規(guī)則存在較大差別。

必認(rèn)真閱讀《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《全

國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、

指引和通知等文件。

2

、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交

易場所，為掛牌公司提供股票交易服務(wù)，作為全新的市場，相關(guān)

請您務(wù)必密切關(guān)注該系統(tǒng)及相

制度規(guī)則還需要不斷修訂和完善，

關(guān)制度和規(guī)則的調(diào)整。

3、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是根據(jù)《非上市公眾公司

監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》的規(guī)定，經(jīng)全國中

小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）

審查同意，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

核準(zhǔn)后，股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并交易的非上市公眾公司，

公司股東人數(shù)可以超過200人。

中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司不對掛牌公司的投資價值及投

資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。

4

、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的信息披露要求與上市公司

主辦券商負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促掛牌公司的信息披露，但對披露

不同。

內(nèi)容不進(jìn)行實質(zhì)性審核，掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人對其信

息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。

5

、掛牌公司股票價格可能因多種原因發(fā)生波動，投資者應(yīng)

充分關(guān)注投資風(fēng)險。本公司僅為投資者提供代理掛牌公司股票交

易服務(wù)，對投資損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

6、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)置基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，符合

不同條件的掛牌公司分別納入不同市場層級管理。

投資者的交易權(quán)限共四類：一類交易權(quán)限可以參與精選層、

創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層股票的發(fā)行與交易；二類交易權(quán)限可以參與精選

層、創(chuàng)新層股票的發(fā)行與交易；三類交易權(quán)限可以參與精選層股

票的發(fā)行與交易；四類交易權(quán)限可以參與優(yōu)先股的發(fā)行與交易。

除全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的情形外，投資者存在以下任一情形，

且未向本公司申請獲得受限投資者交易權(quán)限的，其只能繼續(xù)持有

或委托本公司賣出其持有的掛牌公司股票；如經(jīng)申請獲得受限投

資者交易權(quán)限的，其可以委托本公司買賣其持有或曾持有的掛牌

公司股票，但仍不得委托買賣其他掛牌公司的股票：

（1）投資者為掛牌公司掛牌時的股東或通過定向發(fā)行持有

掛牌公司股份的股東等，但不符合其所持股票市場層級對應(yīng)的投

資者準(zhǔn)入條件；

（2）因掛牌公司市場層級調(diào)整而導(dǎo)致投資者不符合其所持

股票市場層級對應(yīng)的投資者準(zhǔn)入條件的。

7、各市場層級實行不同的發(fā)行融資制度、不同的公司治理

和信息披露等監(jiān)督管理要求；實行差異化的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，

股票交易方式、漲跌幅限制、單筆申報數(shù)量、有效申報價格范圍

以及市價委托保護(hù)限價等不同的交易規(guī)則；分別揭示證券交易行

情、展示信息披露文件。請投資者關(guān)注由于各市場層級不同導(dǎo)致

的不同監(jiān)督管理要求、不同交易規(guī)則等相關(guān)事項。

8、股票在基礎(chǔ)層掛牌交易的掛牌公司與股票在創(chuàng)新層、精

選層掛牌交易的掛牌公司相比較，一般存在公司規(guī)模較小、經(jīng)營

業(yè)績不夠穩(wěn)定、公司治理能力較差等特點(diǎn)。在參與掛牌公司基礎(chǔ)

層股票投資之前，投資者應(yīng)充分了解掛牌公司基本情況。

股票在創(chuàng)新層掛牌交易的掛牌公司與股票在精選層掛牌交

易的掛牌公司相比較，一般存在市值規(guī)模較小、持續(xù)盈利能力較

差、公司治理能力不規(guī)范等特點(diǎn)。在參與掛牌公司創(chuàng)新層股票投

資之前，投資者應(yīng)充分了解掛牌公司基本情況。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將視不同情形，定期或即時將掛牌公司股

票調(diào)出創(chuàng)新層或精選層，投資者參與創(chuàng)新層或精選層股票投資的，

應(yīng)特別關(guān)注全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)層級調(diào)整公示信息。

9、本公司僅為投資者提供掛牌公司股票交易服務(wù)，并不對

掛牌公司的經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、重大事項決策等進(jìn)行實質(zhì)性審

核。股票價格可能因掛牌公司虧損等原因造成巨大波動，掛牌公

司也可能因破產(chǎn)而導(dǎo)致股票被終止交易，對此投資風(fēng)險，投資者

應(yīng)予以特別關(guān)注。

參與掛牌公司股票有較高的風(fēng)險，因而設(shè)置了有別于其、

10

他板塊的投資者門檻。墊資開戶參與掛牌公司股票交易將違反監(jiān)

管規(guī)定，面臨違規(guī)風(fēng)險，可能引起監(jiān)管關(guān)注并被采取監(jiān)管措施；

且此種投資行為可能超出投資者自身風(fēng)險承受能力，可能給投資

者帶來較大損失。如投資者存在墊資行為的，本公司有權(quán)拒絕為

投資者提供服務(wù)、拒絕接受投資者的交易申請、業(yè)務(wù)申請或限制

其交易權(quán)限，由此導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險、監(jiān)管措施、全部責(zé)任及損失

均由投資者自行承擔(dān)。

11、參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)

行并在精選層掛牌詢價和申購業(yè)務(wù)的特別風(fēng)險提示：精選層掛牌

股票發(fā)行分為網(wǎng)下詢價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行和直接定價發(fā)行三種

方式。投資者應(yīng)根據(jù)主承銷商及發(fā)行人的要求，針對不同發(fā)行方

式和發(fā)行階段自主進(jìn)行詢價申報或申購申報。

參與網(wǎng)下發(fā)行詢價申報委托的投資者應(yīng)當(dāng)為在中國證券業(yè)

協(xié)會注冊、符合中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定條件并已在本公司開通全國

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層股票交易權(quán)限的網(wǎng)下投資者。

參與網(wǎng)下發(fā)行詢價并提供有效報價的投資者在申購階段有

申購義務(wù)，未提供有效報價的投資者禁止參與后續(xù)申購。

投資者在申購時須全額繳付申購資金、繳付申購保證金或以

其他方式參與申購。采取保證金申購或其他方式申購的業(yè)務(wù)，根

據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。申購申報經(jīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易

主機(jī)確認(rèn)后生效，一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

精選層掛牌股票中止發(fā)行或發(fā)行失敗后，涉及投資者已繳付

資金退款的，本公司根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司數(shù)據(jù)將

投資者的申購資金及利息返還投資者。

12、高齡投資者的特別風(fēng)險提示：如您為高齡投資者，尤其

是80周歲及以上的高齡投資者，本公司鄭重建議您慎重考慮是否

要參與掛牌公司股票交易。若您堅持參與掛牌公司股票交易，請

務(wù)必在開戶前全面了解掛牌公司股票交易相關(guān)的法律法規(guī)、交易

規(guī)則和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，對自身的身心承受能力、資金承受能

力、風(fēng)險承受能力及控制能力等做出全面、客觀、審慎地判斷。

您應(yīng)閱知并完全理解所簽署的協(xié)議和本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，

并承諾不以高齡、未充分認(rèn)知協(xié)議內(nèi)容、交易規(guī)則及其風(fēng)險或者

嚴(yán)重影響家庭生活為由拒絕承擔(dān)參與掛牌公司股票交易的結(jié)果

和責(zé)任。

二、風(fēng)險揭示

參與掛牌公司股票交易，除股票投資的共有風(fēng)險外，還應(yīng)特

別關(guān)注以下風(fēng)險：

宏觀風(fēng)險：由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及周邊國家、、

1

地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起掛牌公司

股票價格的波動。

2

、政策風(fēng)險：掛牌公司股票交易是為非上市股份有限公司

提供股票交易服務(wù)的一項探索性、試驗性的工作，有關(guān)政策、法

規(guī)和規(guī)則存在較大的不確定性，由此可能會引起股票價格的波動。

3

、公司風(fēng)險：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一技術(shù)依

賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對核心技術(shù)人員依賴度較

高；客戶集中度高，議價能力不強(qiáng)等特點(diǎn)。部分公司抗市場風(fēng)險

和行業(yè)風(fēng)險的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動較大。

流動性風(fēng)險：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對集中，、

4

市場整體流動性低于滬深證券交易所。

5

、信息風(fēng)險：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)與上市公司存

在差異，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研

判其他信息，審慎做出投資決策。

6

、市場層級調(diào)整的風(fēng)險：全國股轉(zhuǎn)公司制定差異化的各層

級進(jìn)入和調(diào)整條件，各層級掛牌公司股票的交易規(guī)則存在較大差

異。全國股轉(zhuǎn)公司據(jù)此調(diào)整掛牌公司所屬市場層級，實行定期和

即時調(diào)整機(jī)制。此外，掛牌公司也可通過自主申請并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)

公司同意后，變更股票交易方式。投資者務(wù)必密切關(guān)注相關(guān)股票

所屬層級的調(diào)整所導(dǎo)致的交易規(guī)則、交易方式等相關(guān)事項的變更。

7

、技術(shù)風(fēng)險：由于成交撮合及行情揭示是通過計算機(jī)和通

訊系統(tǒng)來實現(xiàn)的，系統(tǒng)可能被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機(jī)病毒攻擊，由此

造成委托、交易系統(tǒng)的故障。若您選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金，

則有可能因為通訊及電腦系統(tǒng)等原因使您的劃款指令不能及時

被執(zhí)行；若您選擇互聯(lián)網(wǎng)交易方式，可能會由于網(wǎng)絡(luò)條件所限制，

委托指令、揭示價格及其他轉(zhuǎn)讓信息出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)

據(jù)錯誤等情況。

8

、不可抗力因素風(fēng)險：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不

可抗力因素可能導(dǎo)致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制

和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可

能導(dǎo)致股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓。

9、股票被摘牌的風(fēng)險：掛牌公司股票不再具備掛牌條件的，

全國股轉(zhuǎn)公司可能終止其掛牌交易，或予以摘牌，由此造成的風(fēng)

險及可能導(dǎo)致的損失均由投資者自行承擔(dān)。

10

、交易異常情況的風(fēng)險：發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)

故障及全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他異常情況，導(dǎo)致部分或全部交易

不能正常進(jìn)行的，全國股轉(zhuǎn)公司可以決定單獨(dú)或同時采取暫緩進(jìn)

入清算交收程序、停牌或臨時停市等措施。由于交易異常情況及

因此采取必要措施造成的風(fēng)險及可能導(dǎo)致的損失均由投資者自

行承擔(dān)。

11、因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造

成嚴(yán)重后果的交易，全國股轉(zhuǎn)公司可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。

對顯失公平的交易，經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定，可以采取適當(dāng)措施。

12、因投資者違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)

則》等，嚴(yán)重破壞證券市場正常運(yùn)行的交易，全國股轉(zhuǎn)公司有權(quán)

宣布取消交易，由此造成的風(fēng)險及可能導(dǎo)致的損失均由投資者自

行承擔(dān)。

13、投資者存在異常交易、墊資開戶等違法違規(guī)行為的，本

公司有權(quán)對投資者予以警示，有權(quán)拒絕接受委托指令及/或終止

提供服務(wù)。

投資者的違法違規(guī)行為或異常交易行為引起全國股轉(zhuǎn)公司、

監(jiān)管機(jī)關(guān)、交易所、登記機(jī)構(gòu)及其他自律組織關(guān)注，被采取相關(guān)

監(jiān)管措施的，本公司有權(quán)執(zhí)行相應(yīng)的監(jiān)管措施，包括但不限于口

頭警示、要求投資者提交書面承諾、出具警示函、暫停證券賬戶

交易、限制證券賬戶交易、投資者對此表示充分理解并確認(rèn)予以

配合。由此造成的風(fēng)險及可能導(dǎo)致的損失均由投資者自行承擔(dān)。

如投資者發(fā)生股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的異常交易行為，投資者的交易

行為被監(jiān)管問詢、受到監(jiān)管調(diào)查或違反法律、法規(guī)、規(guī)章、自律

規(guī)則、監(jiān)管要求的，或者存在本風(fēng)險揭示書、《國泰君安證券適

當(dāng)性評估結(jié)果確認(rèn)書》《國泰君安證券金融服務(wù)不適當(dāng)警示及投

資者確認(rèn)書》、證券交易開戶協(xié)議書（為避免疑義，“證券交易開

戶協(xié)議書”系指投資者與本公司雙方已簽署并生效的、使用“證

券交易開戶協(xié)議書”、“證券開戶協(xié)議書”、“開戶協(xié)議書”、“證券

交易開戶及綜合理財服務(wù)協(xié)議書”或類似協(xié)議名稱、用于規(guī)范雙

方之間賬戶開立及證券交易委托代理等相關(guān)事宜的協(xié)議文本。如

投資者存在不同時期分別適用的開戶協(xié)議文本，則以雙方最后簽

署并生效的協(xié)議版本作為證券交易開戶協(xié)議書）、買賣掛牌公司

股票委托代理協(xié)議等投資者簽署文件中約定的限制、暫停或取消

投資者交易權(quán)限的情形，本公司有權(quán)單方面做出限制、暫停或取

消投資者掛牌公司股票交易權(quán)限的決定，投資者對此予以完全的

理解和接受，由此造成的風(fēng)險及可能導(dǎo)致的損失均由投資者自行

承擔(dān)。

14、本公司評定投資者的風(fēng)險承受能力、出具適當(dāng)性匹配意

見系基于投資者提供的相關(guān)信息及證明材料真實、準(zhǔn)確、完整、

合法、有效的前提下作出；如投資者提供的信息及材料不真實、

不準(zhǔn)確、不完整、不合法或無效，或存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、

重大遺漏的，可能會導(dǎo)致投資者的風(fēng)險承受能力評定、適當(dāng)性匹

配意見存在偏差、與實際不符的風(fēng)險。投資者存在前述情形的，

本公司有權(quán)拒絕為投資者提供服務(wù)、拒絕接受投資者的交易申請、

業(yè)務(wù)申請或限制其交易權(quán)限，由此導(dǎo)致的相關(guān)風(fēng)險、責(zé)任、損失

由投資者自行承擔(dān)。

因投資者自身信息發(fā)生重要變化、可能影響本公司對投資者

作出的投資者類別劃分、風(fēng)險承受能力認(rèn)定時，應(yīng)主動告知本公

司，以便本公司作出調(diào)整。若投資者未能及時有效告知本公司，

則存在適當(dāng)性匹配意見與實際不符的風(fēng)險，因投資者未及時有效

告知本公司而產(chǎn)生的相應(yīng)風(fēng)險、責(zé)任、損失等均由投資者自行承

擔(dān)。

15、投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，普通投資者在信

息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。投資者如

為專業(yè)投資者，則存在無法在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配

等方面獲得與普通投資者相同的特別保護(hù)措施的風(fēng)險。

16、投資者信息或掛牌公司股票交易等相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生變化時，

本公司有權(quán)主動調(diào)整投資者的分類、掛牌公司股票交易等相關(guān)業(yè)

務(wù)的風(fēng)險等級以及適當(dāng)性匹配意見,并相應(yīng)調(diào)整投資者的交易權(quán)

限。本公司作出主動調(diào)整的，投資者參與買賣掛牌公司股票業(yè)務(wù)

的資格和權(quán)限可能受到影響，投資者對此予以完全的理解和接受，

由此造成的風(fēng)險及可能導(dǎo)致的損失均由投資者自行承擔(dān)。

17

、因投資者自身狀況改變而導(dǎo)致的風(fēng)險：投資者參與股轉(zhuǎn)

系統(tǒng)掛牌公司股票交易必須符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的條件，不存

在法律、法規(guī)、規(guī)則等禁止或限制從事股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票交

易的情形。同時

,本公司可能制定比法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)

則、監(jiān)管要求更為嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。投

資者承諾遵守本公司制定的相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則。如投資者

不再具備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則、監(jiān)管要求、本公司

管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的條件的（包括但不限于因投資者的風(fēng)

險承受能力等級、投資品種、可承受的最大虧損等三要素信息中

的任一要素發(fā)生變化導(dǎo)致與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票交易權(quán)限的

三要素未能完全匹配的），將可能面臨股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票交

易權(quán)限被限制、暫停或取消的風(fēng)險。

本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列示掛牌

公司股票的全部投資風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資損失的所有因素。您在

參與此項業(yè)務(wù)前，請務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識。投資者在參與掛牌

公司股票交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀掛牌公司股票交易相關(guān)規(guī)則、合同

及風(fēng)險揭示書等文件，了解和掌握掛牌公司股票交易所特有的規(guī)

則，確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排。我們誠摯地建

議您，從風(fēng)險承受能力、風(fēng)險認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、投資目

標(biāo)、心理和生理承受能力等自身實際情況出發(fā)，審慎參與掛牌公

司股票交易，合理配置金融資產(chǎn)。

特別聲明：

本人/本機(jī)構(gòu)通過電子方式簽署本風(fēng)險揭示書的，本人/本機(jī)構(gòu)電

子簽署方式與在紙質(zhì)風(fēng)險揭示書上手寫簽名或蓋章具有同等法

律效力，無須另行簽署紙質(zhì)版本風(fēng)險揭示書。

以下內(nèi)容由投資者抄寫：

本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀、全面理解并接受上述風(fēng)險揭示書的全

部內(nèi)容，對掛牌公司股票交易的規(guī)則和風(fēng)險已有清晰的了解和掌

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