畢業(yè)論文-專利池及其發(fā)展的分析

2023年12月11日發(fā)(作者：什么是小程序)

專利池及其發(fā)展的分析

目 錄

摘要…………………………………………………………………………………………………………3

關(guān)鍵詞………………………………………………………………………………………………………3

引言…………………………………………………………………………………………………………3

1 專利池的定義……………………………………………………………………………………………3

2 專利池的特征……………………………………………………………………………………………4

2.1入池專利只能是必要專利…………………………………………………………………………… 4

2.2入池專利必須具有互補(bǔ)性…………………………………………………………………………… 4

2.3入池專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合………………………………………………………………………… 4

2.4專利池具有壟斷性…………………………………………………………………………………… 4

2.5專利池具有營利性…………………………………………………………………………………… 4

3 發(fā)展專利池動(dòng)因 ………………………………………………………………………………………4

3。1 據(jù)以謀求競爭優(yōu)勢……………………………………………………………………………………5

3.2 有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用…………………………………………………………………………5

3.3降低專利許可中的交易成本 …………………………………………………………………………5

3。4 減少專利糾紛，降低訴訟成本………………………………………………………………………5

3。5 通過集體談判，與跨國公司相抗衡…………………………………………………………………6

4 專利池在組建和運(yùn)用中存在的問題……………………………………………………………………6

4。1 專利池組建和對外許可過程中不當(dāng)行為……………………………………………………………6

4.2 我國規(guī)制專利池制度的法律體系不完善……………………………………………………………7

5 啟示和建議………………………………………………………………………………………………7

5。1 企業(yè)構(gòu)建專利池………………………………………………………………………………………7

5。2 法律層面改善…………………………………………………………………………………………8

結(jié)語…………………………………………………………………………………………………………8

致謝…………………………………………………………………………………………………………8 河北科技師范學(xué)院畢業(yè)論文

參考文獻(xiàn)……………………………………………………………………………………………………9

專利池及其發(fā)展的分析

［摘要］ 專利池是指各個(gè)專利權(quán)人之間通過協(xié)議的方式將其各自擁有的對生產(chǎn)某一產(chǎn)品或完成某一生產(chǎn)流程所必需的專利打包集合起來形成的一個(gè)專利組合，各專利權(quán)人授權(quán)或委托某一獨(dú)立的實(shí)體對該專利組合進(jìn)行管理，并由該實(shí)體向第三方用戶以一種價(jià)格進(jìn)行許可并收取許可費(fèi)用。我國目前建立專利池的企業(yè)主要集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域.如AVS專利池、閃聯(lián)專利池、彩電專利池等。在此，介紹了專利池的特征，分析了發(fā)展專利池的原因并對當(dāng)前我國專利池在構(gòu)建和運(yùn)用中存在的問題提出自己的見解，并從中得到幾點(diǎn)啟示：鼓勵(lì)企業(yè)積極加盟國際標(biāo)準(zhǔn)專利池；加強(qiáng)信息領(lǐng)域在研發(fā)過程中標(biāo)準(zhǔn)制定及專利池的構(gòu)建；樹立示范專利池模式，規(guī)范專利池管理；加緊布置重點(diǎn)行業(yè)及領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利池的相關(guān)研究；建立應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用問題預(yù)警機(jī)制.

[關(guān)鍵詞］ 專利池；發(fā)展的原因；存在的問題;啟示和建議

［引言] 專利池成立的基礎(chǔ)是各個(gè)專利權(quán)人之間的協(xié)議或合同.除此以外,在專利池的安排中，往往都會(huì)有個(gè)第三方實(shí)體（機(jī)構(gòu)或組織）,在各個(gè)專利權(quán)人的授權(quán)或委托下,對專利池進(jìn)行管理、進(jìn)行對外許可活動(dòng)并收取許可費(fèi)用，這個(gè)實(shí)體其實(shí)是專利池管理人。因此專利池的定義可以為:專利池是各個(gè)專利權(quán)人之間通過協(xié)議的方式將其各自擁有的對生產(chǎn)某一產(chǎn)品或完成某一生產(chǎn)流程所必需的專利打包集合起來形成的一個(gè)專利組合，各專利權(quán)人授權(quán)或委托某一獨(dú)立的實(shí)體對該專利組合進(jìn)行管理，并由該實(shí)體向第三方用戶以一種價(jià)格進(jìn)行許可并收取許可費(fèi)用。本文主要介紹了我國發(fā)展專利池的原因和專利池在組建和運(yùn)用中存在的問題，并從中得到幾點(diǎn)啟示和建議。

1專利池的定義

專利池(Patent Pool），又稱專利聯(lián)合許可或?qū)＠?lián)營，這個(gè)詞的定義最初產(chǎn)生于美國，后來隨著實(shí)踐的發(fā)展，被世界各國所采用。對于專利池的定義主要有以下幾種：專利池是一種私人契約性協(xié)議，通過該協(xié)議，競爭關(guān)系的若干專利權(quán)人將其專利授權(quán)給一個(gè)他們共同持股的公司而通過該公司【】向第三方進(jìn)行聯(lián)合許可其專利組合1。也有人認(rèn)為,專利池是對生產(chǎn)某一產(chǎn)品或完成某一生產(chǎn)流程所必需的多個(gè)專利的所有權(quán)人之間的合作協(xié)議，通過該協(xié)議,把上述所有必需專利集合起來以一種價(jià)格【】進(jìn)行許可2。日本《標(biāo)準(zhǔn)化和專利池安排指南》中的定義為:專利池是一種組織，多個(gè)專利權(quán)人授權(quán)該組織向用戶發(fā)放他們專利的許可，并且用戶從該組織獲得必需的各種許可。這些組織可以有多種【】形式，一些專利池是新設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu),有些專利池是由現(xiàn)存的某個(gè)組織來擔(dān)任這個(gè)角色3。歐共體立法中沒有對專利池做過專門的定義，但是有一個(gè)類似的概念，就是技術(shù)池（Technology Pool),是指兩個(gè)或多個(gè)成員通過一種安排將一些技術(shù)打包集合起來，向池中技術(shù)的貢獻(xiàn)者或者第三方進(jìn)行許可。技術(shù)池在結(jié)構(gòu)上可以表現(xiàn)為數(shù)量有限的幾方之間簡單的安排，也可以表現(xiàn)為精心設(shè)計(jì)的組織性安排,通過這種安排委托一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體來許可池中的技術(shù)。無論在哪種情況下,技術(shù)池允許被許可人以一【】種價(jià)格來獲得許可4.也有人認(rèn)為,專利池是不同企業(yè)聯(lián)盟合作，注入自己的專利共同建立一個(gè)共用的“專利儲(chǔ)備庫”，其它企業(yè)如果要使用該“儲(chǔ)備庫”里的專利技術(shù)就要支付相應(yīng)的價(jià)款。專利池成【】立的初衷是為了減少交易成本，把一攬子專利許可協(xié)議放入享有專利權(quán)的各企業(yè)組成的聯(lián)盟中5。

從上述各種定義來看,有人把專利池定義為一種契約性協(xié)議或合作協(xié)議（Agreement），有的定義成一種組織或機(jī)構(gòu)(Organization），有的定義為一種安排（Arrangement)，也有的定義為一種儲(chǔ)備庫。筆者認(rèn)為,從字面上看來,專利池應(yīng)是專利組合的意思，在這個(gè)組合中放入了多個(gè)專利，因而其本身不是協(xié)議或安排。

專利池依其是否對外許可可以分為開放式專利池和封閉式專利池。開放式專利池成員間以各自專利相互交叉授權(quán)，對外則由專利池統(tǒng)一進(jìn)行許可。封閉式專利池只在專利池內(nèi)部成員間交叉許可,不統(tǒng)一對外許可。開放式專利池是現(xiàn)代專利池的主流，其對外許可方式通常為一站式打包許可，即將所有的必要專利捆綁在一起對外許可，并且一般采用統(tǒng)一的許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，許可費(fèi)收入按照各成員

2 河北科技師范學(xué)院畢業(yè)論文

所持必要專利的數(shù)量比例進(jìn)行分配。專利池對外的專利許可事宜或委托專利池成員代理，或授權(quán)專設(shè)的獨(dú)立實(shí)體機(jī)構(gòu)來實(shí)施，有的專利池同時(shí)也允許其成員單獨(dú)對外進(jìn)行專利許可。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日益結(jié)合，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中核心專利的持有人往往結(jié)成專利池以解決復(fù)雜的專利授權(quán)問題。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的開放式專利池日漸成為最有影響力的專利池,近年來我國的DVD 6c和DVD 3c就是典【】型的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的開放式專利池6.

2專利池的特征

2.1 入池專利只能是必要專利

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)組織的定義,必要專利又稱核心專利或基礎(chǔ)專利，是指經(jīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)定是該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系所必不可少的一項(xiàng)技術(shù),且該技術(shù)是一項(xiàng)專利技術(shù)而被專利權(quán)人所獨(dú)占。構(gòu)建專利池時(shí)，由專利池中的各專利權(quán)人共同制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，組織專家對準(zhǔn)備加入專利池的專利進(jìn)行全面評估，準(zhǔn)確衡量該專利是否屬于本專利池中不可缺少的核心專利，這是加入專利池的前提條件。同時(shí)，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)把那些已過有效期或他人已經(jīng)注冊的無效專利及時(shí)地從專利池中剔除出去。

2。2 入池專利必須具有互補(bǔ)性

專利之間存在著三種關(guān)系:障礙性關(guān)系、互補(bǔ)性關(guān)系和競爭性關(guān)系。障礙性專利和互補(bǔ)性專利之間互相依賴,通過構(gòu)建專利池實(shí)現(xiàn)交叉許可促進(jìn)技術(shù)的推廣與利用。而競爭性專利之間相互可以替代，不具有互補(bǔ)性，這種專利池的聯(lián)合授權(quán)許可很可能構(gòu)成壟斷或不正當(dāng)競爭而成為各國對專利池進(jìn)行反壟斷審查的重要內(nèi)容。因此，構(gòu)建專利池必須排除競爭性專利的進(jìn)入。

2.3 入池專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合

當(dāng)今世界,“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)許可化”成為了標(biāo)準(zhǔn)先行者主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的基本模式,標(biāo)準(zhǔn)化成為了專利技術(shù)追求的最高表現(xiàn)形式，專利池中的專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)越來越緊密地結(jié)合在了一起，圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立起來的專利池成為了構(gòu)建專利池的一種重要方式.同時(shí)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有者通過專利池模式將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家標(biāo)準(zhǔn)，從而形成技術(shù)壁壘，擴(kuò)大自己的市場甚至壟斷市場，獲取超額利潤，使自己在競爭中處于十分有利的地位.

2.4 專利池具有壟斷性

專利池具有單項(xiàng)專利所達(dá)不到的目的——壟斷，這也是企業(yè)構(gòu)建專利池的一個(gè)重要原因。專利權(quán)人通過強(qiáng)制性的“一攬子”許可方式收取許可費(fèi)，被許可人在接受專利池中某一項(xiàng)專利實(shí)施許可的同時(shí)必須接受其他專利的許可.通過這種方式，專利權(quán)人就可以獲得高額的專利許可使用費(fèi)用,同時(shí)增加被許可人使用專利的成本，削弱其市場競爭力,達(dá)到打壓競爭對手的目的。

2.5 專利池具有營利性

營利性是專利權(quán)人構(gòu)建專利池的最終目的，專利池實(shí)現(xiàn)營利的主要方式是通過專利的使用許可來獲得高額的專利許可使用費(fèi)。專利池建成后，需要成立一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)或者委托其成員來進(jìn)行統(tǒng)一管理專利池的許可事務(wù).通過專利的使用許可，收取許可費(fèi),然后按照專利占有比例向?qū)＠麢?quán)人分配所得利潤,所以專利池的構(gòu)建必須選擇市場前景好的產(chǎn)品.

3 發(fā)展專利池的動(dòng)因

專利池在國際上并不是新生事物，在美國，專利池已有150多年歷史。早在1856年美國就出現(xiàn)了第一個(gè)。1845年Howe發(fā)明了縫紉機(jī)并于1846年注冊為專利，其后Isaac Singer和Allen Wilson在此基礎(chǔ)上分別發(fā)明了上下移動(dòng)式縫紉機(jī)和旋轉(zhuǎn)吊鉤式縫紉機(jī),Howe對Isaac Singer和Allen Wilson提起專利權(quán)侵權(quán)法律訴訟，并于1856年贏得了訴訟。為了解決專利權(quán)利沖突，這三位發(fā)明者分別把各自的縫紉機(jī)專利放入一個(gè)縫紉機(jī)組合池中,并在此后數(shù)十年通過該專利池進(jìn)行縫紉機(jī)的營銷.美國縫紉機(jī)聯(lián)合會(huì)基于縫紉機(jī)專利形成了專利池，再其后，航空也開始出現(xiàn)專利池.在1998年，美國一些制藥公司為了減少交易成本簽署合約，聯(lián)合投資識(shí)別SNP，并把相關(guān)技術(shù)成果放入知識(shí)產(chǎn)權(quán)集合體，供簽約方自由使用其中的一切成果。2001年初,美國商業(yè)部簽發(fā)了一份白皮書，建議生物技術(shù)工業(yè)界用專利池減少專利的許可證交易費(fèi)用。實(shí)際上,產(chǎn)業(yè)界已經(jīng)開始這么做了。例如，美國生物技術(shù)公司意識(shí)到：沒有一張生物芯片能涵蓋人類每一個(gè)基因的每一種可能的變異，選擇最好的探針作最好的應(yīng)用，這對生物芯片制造商來說是一個(gè)主要競爭因素.目前，可利用的探針主要來源于私人協(xié)定.例如：著名的Celera公司聯(lián)合一些公司推出了規(guī)模龐大、迅速擴(kuò)張的ESP、SNP數(shù)據(jù)庫。購買這

3 河北科技師范學(xué)院畢業(yè)論文

些數(shù)據(jù)庫使用權(quán)的大學(xué)、公司每年支付給Celera，和它的商業(yè)伙伴的費(fèi)用已經(jīng)超過一億美元7.又如，美國微軟在近兩年內(nèi)迅速構(gòu)建了包含數(shù)千項(xiàng)專利在內(nèi)的專利池.在最近5年中，影響比較大的專【】利池涉及到了MPEG一2壓縮技術(shù)、DVD一Video和DVD一ROM等8。國外專利池顯現(xiàn)出的特點(diǎn)和優(yōu)勢表現(xiàn)在:出現(xiàn)時(shí)間早，覆蓋面較廣,專利池中專利技術(shù)水平高，以美國、日本、歐洲和韓國四大經(jīng)濟(jì)實(shí)體為例，目前它們國內(nèi)的專利池主要集中在生物技術(shù)、無線通訊、光電和IT等高新技術(shù)行業(yè);組建專利池的目的已經(jīng)從主要用于減少技術(shù)交易成本轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕糜趲椭髽I(yè)組成技術(shù)聯(lián)盟，使少數(shù)寡頭公司能夠排斥、消除來自專利池之外的競爭活動(dòng)；專利池中的專利權(quán)人具有很強(qiáng)的國際性色彩的特點(diǎn)，表明了由于高新技術(shù)的研發(fā)成本高，技術(shù)依賴強(qiáng)，因而務(wù)必尋求國際合作的特點(diǎn)。同時(shí)，這些專利池聯(lián)盟成員主要為上述四大經(jīng)濟(jì)實(shí)體.以MPEG一2，MPEG一4為例,MPEG一2專利池共由795項(xiàng)專利組成，其中美國企業(yè)有95項(xiàng)，日本有100項(xiàng)，韓國有41項(xiàng),歐洲國家至少為275項(xiàng)，而我國僅為20項(xiàng).MPEG一4專利池共由299項(xiàng)專利組成,其中美國企業(yè)有74項(xiàng)，日本有【】55項(xiàng),韓國有22項(xiàng),歐洲國家至少為97項(xiàng),而我國僅為n項(xiàng)9; 專利池中專利絕大多數(shù)為大型企業(yè)尤其是跨國集團(tuán)持有.并且由于這些專利池所存在的行業(yè)正高速發(fā)展，專利池中專利數(shù)量在不斷增加;欲成為專利池聯(lián)盟成員者，越來越傾向于到市場占有率高的目的地市場國家進(jìn)行將來池中專利的申請或注冊，以便實(shí)現(xiàn)專利池目標(biāo)。

另外,專利池的作用也是我國發(fā)展專利池的原因。其作用主要有：

3。1 據(jù)以謀求競爭優(yōu)勢

只擁有一項(xiàng)核心專利不可能造成對某一行業(yè)的壟斷，而由若干核心專利共同組成的專利池可以達(dá)到這個(gè)目的。實(shí)踐中往往由一個(gè)公司或者是締結(jié)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主導(dǎo)制定標(biāo)準(zhǔn)，然后征集該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的必要專利構(gòu)建專利池，標(biāo)準(zhǔn)制定者通過專利池控制標(biāo)準(zhǔn)甚至壟斷產(chǎn)業(yè),謀取壟斷利潤。正是有了壟斷利益吸引，才使得不同跨國公司甚至是處于競爭狀態(tài)的企業(yè)結(jié)成專利聯(lián)盟，設(shè)法將其專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而參與高額壟斷利潤的分配。此做法也是專利池遭受質(zhì)疑的重要原因。可以說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)催生了專利池。專利池在保護(hù)池內(nèi)企業(yè)專利權(quán)的同時(shí)，還可以遏制被許可方自主研發(fā)的勢頭,維持池內(nèi)企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢.

3.2有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用

由于分工越來越細(xì)，產(chǎn)業(yè)鏈延伸，某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商眾多,上下游企業(yè)之間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度也越來越高，一項(xiàng)產(chǎn)品所涉及的專利越來越密集,形成了“專利叢林”。其中包括了障礙性專利、互補(bǔ)性專利和競爭性專利。障礙性專利存在于基礎(chǔ)專利和后續(xù)改進(jìn)的從屬專利之間，沒有基礎(chǔ)專利則從屬專利就不能實(shí)施，基本專利沒有從屬專利的輔助就難以進(jìn)行商業(yè)化開發(fā)。因此，障礙專利之間的交叉許可十分必要.互補(bǔ)性專利由不同的研究者獨(dú)立研發(fā)擁有，互相依賴,成為生產(chǎn)某項(xiàng)產(chǎn)品不可分離的一部分，需要交叉許可才能發(fā)揮作用。競爭性專利是指可以相互替代的專利,如果存在于同一專利池中,將會(huì)引發(fā)壟斷。現(xiàn)代技術(shù)的更新?lián)Q代不斷加快，一項(xiàng)技術(shù)如果不能迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,不但不能贏利，甚至連研發(fā)成本都無法收回，用障礙性專利或互補(bǔ)性專利構(gòu)建專利池，將會(huì)消除專利交叉許可的障礙,促進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用。專利池還能對企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)，增加對外許可授權(quán)的機(jī)會(huì)，使“池”內(nèi)企業(yè)獲得更多的許可費(fèi)用。

3.3降低專利許可中的交易成本

傳統(tǒng)的專利許可都是專利使用人向不同的專利權(quán)人分別請求許可,費(fèi)時(shí)費(fèi)力，妨礙技術(shù)的實(shí)施。專利池匯集了某一行業(yè)的核心專利技術(shù),遵循平等原則，專利池成員無論專利數(shù)量多少,地位一律平等；每一項(xiàng)專利無論其作用大小，也平等對待.專利池成員可以無償使用池中的全部專利，專利的對外許可遵守“FRAND（Fair Reasonable and Non—discriminatory)原則”，即“公平、合理、非歧視原則”，進(jìn)行一站式許可，將同一技術(shù)領(lǐng)域中的多項(xiàng)專利許可給使用者，并且執(zhí)行統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)【】準(zhǔn)。一站式許可給企業(yè)提供一個(gè)專利共享的平臺(tái)，降低了交易成本10。

3。4減少專利糾紛，降低訴訟成本

專利池可以有效化解“專利叢林”造成的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),至于專利池成員間的專利爭議可在內(nèi)部協(xié)商解決，專利池的專利清單以及被許可使用者的名單都是公開的，侵權(quán)行為很容易被發(fā)現(xiàn)。以MPEG專利池為例,MPEG專利管理公司雖然并不直接介入其成員涉及專利侵權(quán)糾紛的解決，采取何種措施

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【】河北科技師范學(xué)院畢業(yè)論文

完全由專利權(quán)人來決定。但是在進(jìn)行使用許可時(shí)，MPEG專利管理公司是在確保沒有侵權(quán)的情況下同被許可人簽約的,一旦發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)行為發(fā)生，公司會(huì)盡量在追索專利費(fèi)的前提下達(dá)成使用許可協(xié)議，如果無法達(dá)成協(xié)議，則交由專利權(quán)人處理。

3.5通過集體談判,與跨國公司相抗衡

利用專利池不僅可以解決單個(gè)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差的問題，還可以有效應(yīng)對技術(shù)壁壘，減少貿(mào)易摩擦。溫州許多產(chǎn)品主要銷往國外，外貿(mào)依存度高，在屢遭反傾銷，國外大企業(yè)有品牌優(yōu)勢,掌握產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和核心專利技術(shù)的情況下，對以中小企業(yè)為主的企業(yè)集群來說，只有通過結(jié)成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，組建專利池,從“零散制造”走向“共同創(chuàng)造",形成集成創(chuàng)新的合力，才能有效抵御來自國外的專利戰(zhàn)【】略的攻擊，突破非關(guān)稅貿(mào)易壁壘11。

4 專利池在組建和運(yùn)用中存在的問題

目前,中國企業(yè)的專利池只是處于起步階段，影響較大的有AVS專利池、閃聯(lián)專利池和2007年4月23日成立的中彩聯(lián)專利池。與國際相比，國內(nèi)企業(yè)的專利池成立時(shí)間晚，入池專利少,且全部集中在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。面對跨國公司的專利戰(zhàn)略，我國企業(yè)處境嚴(yán)峻:一是國內(nèi)企業(yè)技術(shù)落后，只能被動(dòng)地接受國外的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無力與國外企業(yè)進(jìn)行專利交叉許可，技術(shù)引進(jìn)主要靠使用許可方式，只能支付高昂的使用費(fèi)。二是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)的欠缺，在面對國外企業(yè)提起專利侵權(quán)訴訟時(shí)，國內(nèi)企業(yè)無法做出迅速準(zhǔn)確的判斷，不愿積極應(yīng)訴。嚴(yán)重的是，國內(nèi)企業(yè)還將面臨外國企業(yè)更為猛烈的專利戰(zhàn)略打擊。主要表現(xiàn)為以下兩方面的問題.

4.1專利池組建和對外許可過程中不當(dāng)行為

4。1.1 獨(dú)占性回授

回授是許可協(xié)議中的一種安排,即被許可人授權(quán)許可人使用其在被許可技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行的發(fā)明或者技術(shù)改進(jìn)。回授分為非獨(dú)占性回授和獨(dú)占性回授。在前一情況下，被許可人除向許可人許可外,他自己有權(quán)自由使用被改進(jìn)了的技術(shù)，且有權(quán)在保守許可人技術(shù)秘密的條件下向第三方轉(zhuǎn)讓新技術(shù).這種回授一方面可使許可人享受轉(zhuǎn)讓技術(shù)帶來的好處,另一方面又可激勵(lì)被許可人的創(chuàng)新活動(dòng),從而不具有限制競爭的負(fù)面影響。然而，如果協(xié)議規(guī)定，被許可人得以許可人獨(dú)占的方式回授其對被許可技術(shù)進(jìn)行的改進(jìn)或者新應(yīng)用，這種安排就可能是濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。因?yàn)檫@種情況下，許可人不公平地攫取了被許可人的權(quán)利和利益，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害被許可人與許可人之間的競爭。

為平衡協(xié)議雙方的利益和制止許可人的濫用行為，《歐共體技術(shù)轉(zhuǎn)讓豁免2004年第772號(hào)條例》規(guī)定，獨(dú)占性回授不屬本身違法，但不能依據(jù)該條例自動(dòng)得到豁免。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南》指出，獨(dú)占性回授應(yīng)依據(jù)合理原則進(jìn)行分析，即不僅考慮回授對許可人創(chuàng)新活動(dòng)和轉(zhuǎn)讓技術(shù)的影響,也應(yīng)考慮對被許可人改進(jìn)許可技術(shù)的積極性及對相關(guān)技術(shù)市場競爭的影響。

4。1。2 不質(zhì)疑義務(wù)

不質(zhì)疑義務(wù)是指被許可人直接或者間接地承擔(dān)義務(wù)，不得對權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑。人們對不質(zhì)疑條款的正當(dāng)性存在爭議。從競爭法的角度看，如果企業(yè)憑借一個(gè)事實(shí)上無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場上取得了優(yōu)勢地位，這個(gè)無效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)肯定與社會(huì)公共利益不協(xié)調(diào)。因此，法律應(yīng)允許被許可人對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑。然而，另一方面，從保護(hù)權(quán)利人的角度看,質(zhì)疑條款有時(shí)是不合理的。因?yàn)榧幢阍谥R(shí)產(chǎn)權(quán)受到法律保護(hù)的情況下,這種條款也會(huì)給權(quán)利人帶來風(fēng)險(xiǎn),即被許可人可能會(huì)以質(zhì)疑知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性相威脅，要求降低專利使用費(fèi)或者其他費(fèi)用。在這種情況下，即便法庭訴訟不能使被許可人實(shí)現(xiàn)降低費(fèi)用的愿望，但不必要的訴訟也會(huì)給許可人帶來極大的煩惱。

4。1.3 搭售行為突出

搭售是指企業(yè)銷售某種商品或者服務(wù)時(shí)，強(qiáng)迫交易對手購買從性質(zhì)或者交易習(xí)慣上與該商品或者服務(wù)無關(guān)的其他商品或者服務(wù)。搭售是不合理的安排，違背合同自由原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的搭售一般表現(xiàn)為權(quán)利人轉(zhuǎn)讓其知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，要求被許可人同時(shí)接受其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者要求購買沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或者服務(wù)。可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的搭售與一攬子許可有相似之處。在被許可人不同意購買搭售品的情況下,許可人可能要求被許可人做出不與第三人交易的承諾，這種搭售就表現(xiàn)為對被許可人強(qiáng)加“不與第三人交易"的限制性條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的搭售對市場競爭明顯有著不利影響：這種行為會(huì)阻止與被搭售品相競爭的產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)入市場;這種行為使消費(fèi)者失去了選擇產(chǎn)品

5 河北科技師范學(xué)院畢業(yè)論文

或者服務(wù)的機(jī)會(huì).

4.2 我國規(guī)制專利池制度的法律體系不完善

與其他國家和地區(qū)相比，我國目前規(guī)制專利池的政策和法律還幾乎是空白.《反壟斷法》遲遲未能出臺(tái),對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用僅在《合同法》、《專利法》、《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等法規(guī)中有些零散的原則性規(guī)定。國內(nèi)相關(guān)政策和法律的缺失使得我國企業(yè)在應(yīng)對國外專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用時(shí)缺乏有效的法律資源，這也是我國碟機(jī)企業(yè)香港無錫多媒體和東強(qiáng)(無錫)數(shù)碼狀告DVD3C時(shí)不得不選擇在美國起訴的主要原因。對于此案，美國加州南方地區(qū)法院以“證據(jù)形成不足”為由一再駁回我國原告的立案請求，使得這場廣受關(guān)注的訴訟至今未能正式立案。

我國在多部法律、法規(guī)中對知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的限制競爭做出規(guī)定,這說明這種限制已經(jīng)引起我國立法者足夠的重視。但是，由于上述法規(guī)存在很多問題,它們不足以解決與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的限制競爭問題。

4.2。1

缺乏反壟斷法的基本概念

任何限制競爭案件都必須從評估相關(guān)市場入手。如果不能正確界定相關(guān)市場，執(zhí)法人員就不可能準(zhǔn)確地認(rèn)定當(dāng)事人在相關(guān)市場上的地位，也難以判斷一個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的限制競爭是否具有合理性。當(dāng)今各國反壟斷法對知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般給予與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)相同的待遇.即當(dāng)一個(gè)技術(shù)或者一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品存在有效競爭時(shí),權(quán)利人一般享有很大的合同自由；如果它們具有壟斷性,如Spundfass一案的專利權(quán)人占市場支配地位的情況下，他們的合同自由就受到很大限制.然而，如果沒有基本的反壟斷法，沒有界定相關(guān)市場、認(rèn)定市場支配地位等反壟斷法的基本規(guī)定，人們難以對知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的限制競爭進(jìn)行分析和認(rèn)定。

4。2。2缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競爭行為的一般分析方法

《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》列舉了知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中的一些限制性條款.然而，這些列舉是不全面的，如我國DVD生產(chǎn)企業(yè)反映最強(qiáng)烈的專利聯(lián)營和交叉許可就沒有規(guī)定。《對外貿(mào)易法》第30條參考Trips協(xié)議,僅指出三種與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的限制競爭，也很不妥當(dāng),因?yàn)檫@里只字未提很多情況下被視為核心限制的價(jià)格限制、數(shù)量限制和地域限制。另一方面,這些法規(guī)提及到的限制性安排，如《對外貿(mào)易法》提出的不質(zhì)疑、強(qiáng)制性一攬子許可和排他性回授，給人的印象是這些限制本身違法,而沒有說明應(yīng)如何分析這些限制。

5 啟示和建議

現(xiàn)代專利池是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的產(chǎn)物，這種結(jié)合賦于專利池極強(qiáng)的市場支配力量，增加了其濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的危險(xiǎn)。面對國外專利池的挑戰(zhàn),應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面著手應(yīng)對。應(yīng)該看到，在“科技進(jìn)步超速化，經(jīng)貿(mào)活動(dòng)全球化，技術(shù)信息產(chǎn)權(quán)化，游戲規(guī)則國際化”的時(shí)代風(fēng)景線下，相對處于科學(xué)技術(shù)低谷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱勢的我國及我國企業(yè)，目前無論是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法執(zhí)法，還是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對博弈，我們的拓展空間都是有限的；但這有限空間的確又是存在的，而且存在的這有限空間又是難能可貴的.而我們的使命，就是應(yīng)當(dāng)從國家利益的高度,從全社會(huì)的層面，動(dòng)用各種資源與手段，窮盡有限的空間，在堅(jiān)持改革開放、實(shí)現(xiàn)利益平衡和保障國民待遇的背景下，最大程度地保護(hù)我國國家以及企業(yè)利益,共同促進(jìn)國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)的發(fā)展.所以，應(yīng)當(dāng)努力將其建設(shè)【】成為專利權(quán)人和我國企業(yè)共謀發(fā)展、共創(chuàng)利潤和利益平衡、利益共享的捷徑12.

5.1 企業(yè)構(gòu)建專利池

5。1。1 相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

激烈的競爭要求技術(shù)應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化和市場推廣的周期縮短。中國企業(yè)專利池的構(gòu)建目前看來并不適合所有技術(shù)領(lǐng)域，只有技術(shù)上有一定實(shí)力,擁有一定數(shù)量專利的領(lǐng)域可以考慮構(gòu)建專利池。從目前發(fā)展來看，信息領(lǐng)域可以考慮這個(gè)問題。因此，對于信息領(lǐng)域的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)等從事研發(fā)活動(dòng)的創(chuàng)新主體，應(yīng)在研發(fā)階段就灌輸標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，加強(qiáng)在研發(fā)過程中的專利化、標(biāo)準(zhǔn)化工作。

政府應(yīng)采取各種措施鼓勵(lì)在某些標(biāo)準(zhǔn)制定過程中建立專利池，如對所授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)制定組織（如標(biāo)委會(huì)、工作組）提出要求,委托專業(yè)組織指導(dǎo)專利池的建立；在標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批時(shí)審查相關(guān)專利的管理方式；配合行業(yè)培育具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化多重專業(yè)技能的研發(fā)人才、管理人才和戰(zhàn)略咨詢?nèi)瞬?為企業(yè)構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)策略提供必要的信息和政策支持.

6 河北科技師范學(xué)院畢業(yè)論文

5。1.2 標(biāo)準(zhǔn)先行策略:提高研發(fā)能力，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

我國政府已意識(shí)到了標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，并著手開始了一些研究。如，2002 年科技部標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)研究；2003 年國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)組織開展“標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系研究”;2004 年信息產(chǎn)業(yè)部組織開展“我國信息產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的對策研究”。在跨國公司專利池攻勢強(qiáng)勁和中國企業(yè)專利池剛剛起步的巨大反差下,我國研究有關(guān)專利集成創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)中專利問題還很少.因此，開展標(biāo)準(zhǔn)專利池問題的深入研究,對重點(diǎn)行業(yè)及領(lǐng)域技術(shù)開展針對性專利集成創(chuàng)新問題的研究十【】分迫切12。

5。1.3 制訂各種章程，規(guī)范許可模式

將國內(nèi)構(gòu)建較成功的專利池典型作為示范，加大對其的支持與宣傳。如A V S 專利池就在鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)保證了標(biāo)準(zhǔn)的公益性，避免了國際上“標(biāo)準(zhǔn)組織只負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后制定收費(fèi)政策,產(chǎn)業(yè)界等待觀望”的割裂局面,有利于技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。A V S 的發(fā)展思路不僅在國內(nèi)逐步得到認(rèn)可，而且在國際上引起高度重視.對國內(nèi)這類專利池模式,【】有關(guān)部門應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加大宣傳,為各行業(yè)專利池管理樹立樣本模型13。

5.2 法律層面改善

5。2.1 建立規(guī)制專利池的反壟斷機(jī)制

《專利法》、《專利法實(shí)施條例》及相關(guān)的法律解釋中宜增加規(guī)范專利池的條款.此外，還應(yīng)當(dāng)借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)，制定相應(yīng)的行政規(guī)章并明確相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，規(guī)范專利池在我國的活動(dòng),改變目前國外專利池在我國“無法無天”的現(xiàn)狀。

5。2。2 制定專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

為了提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，我國于2008年6月出臺(tái)了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》.而在此之前，美國、日本及歐洲一些國家都相繼走上了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略興國的道路.我國可以借鑒這些國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展歷程中的優(yōu)勢制度與特點(diǎn)，從中獲取有益的啟示，即依據(jù)維護(hù)國家利益的原則，選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度;有效實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；重視非政府組織在實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)【】戰(zhàn)略中發(fā)揮的重要作用；建立實(shí)用、有效的人才培養(yǎng)制度；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)制度14。

[結(jié)語］為了爭奪國際市場，以專利為后盾的技術(shù)壁壘成為發(fā)達(dá)國家對付發(fā)展中國家企業(yè)越來越重要的手段,而國內(nèi)企業(yè)對跨國公司的專利戰(zhàn)略反應(yīng)遲鈍，構(gòu)建專利池的工作才剛剛起步，對專利池的性質(zhì)、作用以及相關(guān)問題認(rèn)識(shí)不夠，有關(guān)集群創(chuàng)新和專利池的研究成果還很少。因此，要開展專利池相關(guān)領(lǐng)域問題的研究,探討、借鑒國外專利池在組建、管理和運(yùn)行方面的成功經(jīng)驗(yàn)十分迫切。

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致謝：首先感謝我的指導(dǎo)教師秦皇島著名專利律師陳立峰教授，給我提出了很多的寶貴意見,感謝系里為我提供方便資料查閱，感謝所有幫助過我的人,沒有他們的幫助就沒有今天的這篇論文。我在這里向大家表示最真誠的感謝。

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