秘書學經典案例6篇

2023年12月1日發(作者：雷鋒的感人事跡)

秘書學經典案例6篇

秘書學經典案例 (1)

1、直接對學生會負責，接受秘書長的領導。在處理決策性問題上及時與秘書長進行溝通與交流;

2、全面負責秘書處內部工作，協調干事之間的關系，在工作會議時向秘書長反映干事的表現和工作情況。

3、負責部內各組工作的分配、調控，協調秘書處成員與其它部門成員之間的關系，并對部員的表現進行評估考核。

4、主管部內人事，負責部內成員的檔案和活動資料的管理。

5、注意發現和培養優秀部員，關注他(她)們的進步，為他(她)們的發展創造必要的條件和環境。

6、審核整理所有活動通訊，并做好記錄。

秘書學經典案例 (2)

一、蘋果公司的誕生

1955年2月24日，斯蒂夫·喬布斯出生在美國舊金山，生母是一名年輕的未婚在校研究生，出生不久，生母就將他送給別人收養，養父母是典型的藍領工人，雖然是養子，但養父母卻對他很好，如同親子。學生時代的喬布斯聰明、頑皮、肆無忌憚，常常喜歡別出心裁地搞出一些令人啼笑皆非的惡作劇。不過，他的學習成績倒是十分出眾。當時，喬布斯就生活在著名的硅谷附近，鄰居都是硅谷元老——惠普公司的職員，在這些人的影響下，喬布斯從小就很迷戀電子學。一個惠普的工程師看他如此癡迷，就推薦他參加惠普公司的

在上初中時，喬布斯在一次同學聚會上，與比他年長5歲的沃茲相遇，沃茲是學校電子俱樂部的會長，對電子也有很大的興趣，兩個人一見如故。1972年喬布斯17歲，他來到位于波特蘭大的里德學院上大學，在那里開始探索印度佛

1 / 14 教，從學生宗教領袖那里學會了如何做推銷。在那里讀了六個月后，喬布斯決定退學，并且堅信日后會證明這樣做是對的。1974他到印度朝圣，漫游后反而有了新的認識，認為愛迪生對世界的貢獻比佛教大師要大得多，于是他回到硅谷參加了沃茲創立的自制電腦俱樂部，兩年后，也就是1976年，20歲的史蒂夫?喬布斯和沃茲在喬布斯父母的車庫里辦起了蘋果公司，從此揭開了蘋果公司傳奇般的創業史。

二、蘋果公司的發展史

1976年5月，喬布斯與一家本地電腦商店洽談，取得第一份蘋果電腦的訂單，在后來被命名為Apple I。當時大多數的電腦沒有顯示器，Apple I卻以電視作為顯示器。盡管Apple I的設計相當簡單，但它仍然是一件杰作，而且比其他同級的主機需用的零件少，使沃茲贏得了設計大師的名譽，最終Apple I一共生產了200部。

1977年，蘋果公司推出Apple II，價格為 1298 美元，成為了人類歷史上第一臺個人電腦。Apple II 采用與鍵盤整合的橫躺式主機，擁有性能優秀的電源供應架構，以及最大16種色彩的顯示機能，畫面解像度為280×192。雖然中央處理器依然是6502，但是系統記憶體已經提升至 12KB。Apple II 型也首度擁有輸出單聲道聲音的架構，使個人計算機不再是啞巴!Apple II 型在80年代已售出數百萬部，還擁有多種改良型號，包括蘋果 IIe 和 IIgs 等。此兩種計算機一直到 90 年代末期，仍然可以在許多學校里發現蹤影，成為個人計算機的代表作。

1980年，Apple III型上市，12月12日，蘋果公司股票公開上市，在不到一個小時內，460萬股全被搶購一空，當日以每股29美元收市。按這個收盤價計算，蘋果公司高層產生了4名億萬富翁和40名以上的百萬富翁。

1981年蘋果公司推出以CEO史蒂夫·喬布斯女兒的名字命名的新型電腦Apple Lisa,這是全球首款將圖形用戶界面和鼠標結合起來的個人電腦。但由于售價高達1萬美元，該電腦被視為蘋果公司最爛的產品之一。

1984年1月24日，Apple Macintosh發布，該電腦配有全新的具有革命性

2 / 14 的操作系統，成為計算機工業發展史上的一個里程碑，Mac電腦已經推出，即受到熱捧，人們爭相搶購，蘋果電腦的市場份額不斷上升。

1985年，喬布斯獲得了由里根總統授予的國家級技術勛章。然而，成功來得太快，過多的榮譽背后卻是強烈的危機，由于喬布斯堅持蘋果電腦軟件與硬件的捆綁銷售，致使蘋果電腦不能走向大眾化之路，加上藍色巨人IBM公司也開始醒悟過來，也推出了個人電腦，搶占大片市場，使得喬布斯新開發的電腦節節慘敗，總經理和董事們便把這一失敗歸罪于董事長喬布斯。

1985年4月經由蘋果公司董事會決議撤銷了喬布斯的經營大權，喬布斯幾次想奪回權力均未成功，便在1985年9月17日憤而辭去蘋果公司董事長職位。喬布斯離開后，蘋果公司并未改變公司的經營策略，仍然堅持軟件與硬件的捆綁銷售，同時由于蘋果漠視合作伙伴，在新系統開發上市之前并不給予合作伙伴兼容性技術上的支持，從而將可能的合作伙伴全部

趕走，微軟公司不堪忍受，只能嘗試發展自己的系統，不久，windows95系統誕生，蘋果電腦的市場份額一落千丈，幾乎處于崩潰的邊緣。

而喬布斯在離開蘋果公司后，隨即創辦一家名為Ne_t的軟件開發公司，不久，該公司成功制作第一部電腦動畫片《玩具總動員》取得巨大成功，1997年8月，蘋果宣布收購Ne_t公司，喬布斯由此重新回到了蘋果，并開始重新執掌公司。

1998年6月，蘋果公司推出了自己的傳奇產品iMac，這款擁有半透明的、果凍般圓潤的藍色機身的電腦重新定義了個人電腦的外貌，并迅速成為一種時尚象征。推出前，僅靠平面與電視宣傳，就有15萬人預定了iMac，而在之后3年內，它一共售出了500萬臺。然而其中一個秘密是：這款利潤率達到23%的產品，在其誘人的外殼之內，所有配置都與此前一代蘋果電腦幾乎一樣! 這是一次工業設計的巨大勝利!iMac的推出，標志著蘋果公司開始走上振興之路。

1998年12月，iMac榮獲《時代》雜志“1998最佳電腦”稱號，并名列“1998年度全球十大工業設計”第三名。

1999年，蘋果公司又推出了第二代iMac，有著紅、黃、藍、綠、紫五種水

3 / 14 果顏色的款式供選擇，一面市就受到用戶的熱烈歡迎。

1999年7月，蘋果公司推出外形藍黃相間的筆記本電腦ibook，iBook融合了iMac獨特的時尚風格、最新無線網絡功能與蘋果電腦在便攜電腦領域的全部優勢，是專為家庭和學校用戶設計的“可移動iMac”。1999年10月iBook奪得“美國消費類便攜電腦”市場第一名，還在《時代》雜志舉行的“1999年度世界之最”評選中，榮獲“年度最佳設計獎”。

20__年3月,蘋果計算機的新一代操作系統 MacOS_ 推出，該系統基于動作穩定、性能強大的 UNI_ 系統架構進行全面改革，大量使用了喬布斯在 Ne_t公司所獲得的技術與經驗， MacOS_的系統穩定性、高處理速度及華麗界面等因素，都成為蘋果進行市場宣傳的重點所在。

20__年，蘋果公司開通了網絡音樂服務iTunes網上商店。到20__年時，iTunes音樂商店可供下載的歌曲數量已達500萬首，電視劇和電影數量分別為350部和400部，目前iTunes已成為全球最為熱門的網絡音樂商店之一。

20__年蘋果公司推出iTunes之后，開始著手研發與之相配的便攜式存儲器隨身聽ipod，工程師托尼?法戴爾被任命為研發小組的組長，他的任務是在圣誕節前，生產一款轟動性產品，并被授權可以調用包括喬布斯在內的任何蘋果員工。全球營銷副總裁菲爾?希勒率先提出應該用轉盤操作，由此加快菜單操作。而設計天才艾韋則負責外觀設計：“從一開始我們就想要一個看起來無比自然、無比合理又無比簡單的產品，讓你根本不覺得它是設計出來的”。于是有了后來的風格極簡、純白的iPod，在充斥著各種顏色的數字家電市場，它完全與眾不同：“它是無色的，但是是一種大膽到令人震驚的無色。” 僅用了9個月時間，iPod即告完成。20__年10月iPod發布時，399美元的價格讓評論界難以看好其前景。剛剛開始iPod銷量并不理想，20__年，它只售出10萬臺。再一次，蘋果公司的天才CEO喬布斯展現了自己魔術師般的才能，他用兩個手術改變了iPod的命運：小手術是，一改以往蘋果產品與windows不兼容的特性，讓PC用戶也可以直接使用iPod;大手術是，將iTunes從一個單機版音樂軟件變為一個網絡音樂銷售平臺。 與PC的兼容以及iTunes的拉動，讓iPod

先抑后揚：它在隨后兩年內銷量超過1000萬臺，“21世紀的隨身聽”之名

4 / 14 終于確立起來。它做到了隨身聽所不曾做到的：超越電子產品的范疇，iPod成了一種符號、一個寵物以及身份表征。

20__年底推出的iPod mini擁有5款顏色，存儲量為4G的iPod mini價格為249美元，比此前的10G的iPod價格降低了150美元。

為了擴大市場，讓更多的人成為iPod的用戶，而又不讓iPod的高貴形象受損,于是，蘋果公司再度進行了創新。調查表明：隨意播放功能(shuffle)深受iPod使用者喜歡：“隨意播放讓你不知道什么將出現，但你知道那是你喜歡的。”因此，用來找歌的顯示屏并非必須，功能鍵也可以被簡化為只有六個——播放、暫停、下一首、上一首、聲音提高、聲音減小。iPod shuffle因此誕生。

之后，蘋果公司不斷推出ipod的新款型，收獲巨大成功，成為各大廠家效仿的對象，歷代iPod系列的造型也對現代影音MP3MP4影響巨大，現在，ipod的市場占有率為73.4%，成為了業界不可撼動的一哥。

蘋果公司之后推出的ipod系列：

20__年夏季，美國乃至全球最關注的并不是好萊塢大片，而是蘋果推出的iPhone智能手機。該產品提供音樂播放、電子郵件收發、互聯網接入等功能。20__年7月，蘋果又推出了3G版iPhone。在2G版和3G版iPhone首發期間，全球各國都出現了消費者提前數天排隊購買現象，而在iphone3和iphone4推出之前，任何關于iphone的消息都成為大家關注的焦點，iphone手機成為了全球關注度最高的一款手機。

20__年4月3日，蘋果公司推出ipad系列產品，蘋果iPad的問世再次引發了全球的關注。iPad不僅將平板電腦制造及普及應用推向了高潮，也讓眾多二三線廠商及山寨設備廠商垂涎三尺,這就是創新者的力量。從純技術角度來看，iPad的功能是非常豐富的：9.7英寸彩色觸摸屏，支持無線上網和藍牙功能，還可以選擇3G功能。用戶通過手指點觸屏幕便可上網瀏覽網頁、收發郵件、繪制圖表等等。削開“蘋果”的皮，可以看出整合創新才是

iPad的靈魂。iPad兼容所有AppStore上的應用程序，開發者可利用iPhoneSDK開發iPad程序，讓自己的應用程序更加適合iPad的高分辨率。除了

5 / 14 iTunesStore、AppStore外，iPad還將擁有iBookStore。從iBookStore用戶可以下載到種類豐富的電子書，并且還可以獲得非常好的用戶體驗。同時，全新制作的iWork也令iPad擁有良好的辦公功能。

三、關于蘋果公司成功的思考

20__年5月26日，蘋果公司的市值正式超越了微軟，成為全球市值最高的高科技企業，同時也成為美國僅次于美孚的第二大公司。蘋果，連同它的產品以及領導者，正成為人人效仿的對象：戴爾想做個人電腦界的蘋果，汽車共享公司Zip car也發誓成為該業界的蘋果，甚至連喜劇演員比爾·馬赫都開玩笑說，喬布斯當總統的話，美國政府會更高效。

iPod掀起了音樂播放器革命，iPhone重新定義了智能手機概念，iPad則讓平板電腦成為一種潮流。過去10年來，蘋果的每個產品都是革命性的。這家1997年靠著微軟一筆1.5億美元的投資才得以幸存的小公司，如今也超過微軟成為全球市值最高的科技企業。蘋果為什會成功?我認為，蘋果能夠取得成功，原因有以下三個方面：

(一)獨特的企業理念

1、追求實用

自從蘋果公司成立之日起，有關蘋果思想封閉的批評就不絕于耳，但蘋果對這些批評毫不在意，它重視的只有兩個——推出好的產品和帶來更好的用戶體驗。蘋果就像是一家注重結果的企業，而非教條主義的大學哲學教授。蘋果提供了一種簡便且充滿樂趣的方式，讓用戶可以找到更可靠、更有用、質量更高的內容充實手機和電腦，這才是實實在在的吸引力,也是蘋果唯一看重的哲學。

2、追求簡約

蘋果公司有很多的設計都很漂亮，有的也很實用，但都有一個致命的缺點，即產品擁有過多的功能，這顯然不是蘋果的設計風格，因為蘋果追求的從來都是簡約。在蘋果，喬布斯主要的一項工作就是駁回一切復雜的設計。“他就像個過濾器。”前Mac工程師赫茲菲爾德說。每天，會有大量的新產品點子以及已有產品的革新理念呈現在喬布斯面前，而他的回答基本上都是“不”。喬布斯之所以

6 / 14 說“不”，并不僅僅是因為他厭惡復雜的事物。蘋果產品的利潤率一直很高，對新產品、新功能說“不”，可以維持較低的生產成本，去掉某些功能也有利于為產品的下一代造勢。“省略某些功能的最大好處是，消費者會對它們變得更加渴望，當你在新版本中滿足了某些要求，甚至能讓他們更快樂。”前蘋果工程師里德說。

3、絕對領導核心

現在，科技界奉行的是全面的、自下而上的革新。參與改革的人越多，成果也就更顯著， 蘋果卻完全不同，在這里，百分之百的產品設想都來源于少數的高層，有些甚至完全就是喬布斯的個人理念。事實上，喬布斯可以算作蘋果每項重要產品的實際策劃人和執行者。他每周都要會見一次下面的開發人員，推動他們將自己的創意發揮到極致。但也正是這種做法讓喬布斯和他的團隊知道自己究竟想要什么。像谷歌這種分散化企業，每年可以推出數十款新品，但成功的幾率卻很小。相反，像蘋果公司擁有這樣強大的領導團隊，就可以保證明確的開發方向。

4、堅定走自己的路

盡管對手林立，蘋果一直都在按照自己的節奏發展，產品發布計劃也完全圍繞著自己的戰略和目標穩步推進。蘋果之所以能夠做到這一點，部分原因在于喬布斯的顯赫地位。美國CEO的平均任期不到6年，現在還在往下滑，許多CEO甚至只幾個月就被解雇。只有喬布斯永遠不會被解雇，所以他才會無拘無束地制訂長期發展計劃，以實現蘋果的高標準，并

獲取豐厚的利潤。蘋果專注長遠目標的能力和決心是其最大優點。該公司有自己的計劃，目前正朝著正確的方向前進，這將進一步激發蘋果的信心和抱負。

(二)蘋果的“果心”——CEO斯蒂夫·喬布斯

蘋果成功的秘訣不僅在于蘋果公司的獨特理念，更在于蘋果的那顆“果心”——斯蒂夫·喬布斯。喬布斯將他的舊式戰略真正貫徹于新的數字世界之中，采用的是高度聚焦的產品戰略、嚴格的過程控制、突破式的創新和持續的市場營銷。讓“蘋果”成為世界上獨一無二的蘋果。喬布斯的秘密武器是他具有一種敏銳的

7 / 14 感覺和能力，能將技術轉化為普通消費者所渴望的東西，并通過各種市場營銷手段刺激消費者成為蘋果“酷玩產品”俱樂部的一員。

喬布斯做事情的熱情始終未變，他對創新的熱情就如他最喜歡的《全球概覽》停刊前的告別辭所寫：Stay Hungry， Stay Foolish.(求知若渴，大智若愚)每當有重要產品即將宣告完成時，蘋果都會退回最本源的思考，并要求將產品推倒重來。以至于有人認為這是一種病態的品質、完美主義控制狂的標志。波士頓咨詢服務公司共調查了全球各行業的940名高管，其中有25%的人認為蘋果是全球最具創新精神的企業。

在人才的使用上，喬布斯也極力強調“精”和“簡”。每個電影都是集合最聰明的漫畫家、作家和技術人員的最佳努力而成。“質量比數量更加重要。”喬布斯相信由頂尖人才所組成的一個小團隊能夠運轉巨大的輪盤，僅僅是擁有較少的這樣的頂尖團隊就夠了。為此，他花費大量精力和時間打電話，用于尋找那些他耳聞過的最優秀人員以及那些他認為對于蘋果各個職位最適合的人選。

而喬布斯本人也將一個企業家的能量貢獻于眾多別的CEO認為是自己不需要親自做的事情中，不論是校對合作協議，還是給記者打電話講述一個他認為非常重要的故事，他都會去做。在員工的眼中，喬布斯承擔了很多責任，但在很多富于創造性的層面上他又經常放手而不參與。喬布斯以用戶個人化引導產品和服務，以員工個人化來塑造公司文化和創新能力，以自身個人化獲得一種自由和愜意的人生。

三、成功的商業模式

1、在準確把握消費趨勢的前提下，站在市場前面引導市場，通過持續的技術創新使自己始終處于行業領先地位。在蘋果公司近十年來所推出的產品中，iMac，iPod，iPhone等無不如此，其簡潔時尚的外形、實用的功能、便利的操作，令人耳目一新。這些高價值的溢價產

品給蘋果帶來的是令同行垂涎的超額利潤。20__年世界十大個人電腦制造商的收入和營運利潤中，盡管蘋果公司的收入只占行業總收入的7%，但其營運利潤卻高達整個行業的35%。反觀作為制造業大國的中國，眾多企業缺乏自己的核

8 / 14 心技術，也缺乏市場引導能力。低層次的競爭致使我國企業間同質化嚴重、價格戰慘烈，過低的利潤率致使自己的生存環境變得越來越惡劣。

2、不循規蹈矩，敢于挑戰傳統習慣思維。蘋果公司推出的產品形成一個封閉的體系，封閉的體系雖然會使開發成本增加，但同樣帶來系統穩定性的優勢，進一步增強對客戶的黏性。同時也意味著蘋果公司出售的每件產品今后會為蘋果帶來更多收入。有人為此打了個比方：水果吃了就沒了，不吃還會爛掉，而一首美妙的歌曲可以世代相傳，可以變奏，可以填新詞。蘋果公司自己生產iPad微處理器芯片、自己開發操作系統，打破30多年來電腦業的傳統，由不同企業生產不同產品，相互協助最終形成一臺PC的模式。它的環環相扣的設計和生產過程讓競爭對手很難做出與它匹敵的產品。

3、“蘋果”的聰明和可怕，不僅在于它超前的技術設計理念，而且在于它對全球范圍內產業鏈的充分利用和有效整合。產業鏈本質上是社會分工的體現，對產業鏈的利用就是對社會分工網絡的利用。

蘋果的成功告訴我們，面對技術進步和需求復雜化帶來的產品和產業的融合，需要創新與突破，不斷培育自身的核心競爭力，才是企業在激烈競爭中能夠脫穎而出的不二法門。不斷的技術創新、管理創新和充分利用產業鏈是企業的王者之道。

秘書學經典案例 (3)

［基本職責］按照辦公室有關要求，做好相關的數據處理工作。

［工作要點］

在領導尚未直接上機操作之前，工作聯系人員做好電子信箱的日常維護工作，及時收轉處理各類電子郵件。

為領導提供計算機信息查詢服務。

秘書起草的文稿，一般應自行在計算機錄入打印后送領導閱簽。

計算機應用必須嚴格遵照有關規定。

9 / 14 秘書學經典案例 (4)

日期計算公式

1、兩日期相隔的年、月、天數計算

A1是開始日期(20xx-12-1)，B1是結束日期(20xx-6-10)。計算：

相隔多少天?=datedif(A1,B1,"d") 結果：557

相隔多少月? =datedif(A1,B1,"m") 結果：18

相隔多少年? =datedif(A1,B1,"Y") 結果：1

不考慮年相隔多少月?=datedif(A1,B1,"Ym") 結果：6

不考慮年相隔多少天?=datedif(A1,B1,"YD") 結果：192

不考慮年月相隔多少天?=datedif(A1,B1,"MD") 結果：9

datedif函數第3個參數說明：

"Y" 時間段中的整年數。

"M" 時間段中的整月數。

"D" 時間段中的天數。

"MD" 天數的差。忽略日期中的月和年。

"YM" 月數的差。忽略日期中的日和年。

"YD" 天數的差。忽略日期中的年。

2、扣除周末天數的工作日天數

公式：C2

=(IF(B2

說明：返回兩個日期之間的所有工作日數，使用參數指示哪些天是周末，以及有多少天是周末。周末和任何指定為假期的日期不被視為工作日

10 / 14 秘書學經典案例 (5)

日期：20__年04月21日

姓名：_____

所屬部門：市場營銷部

所犯過失：中國國際醫療器械展覽會期間，公司組織并要求員工于規定時間到場協助我司的參展商開展會展，并爭取在會展過程中多學習多提高，為公司下一步會展計劃積累經驗。但我司的員工______無視公司紀律，在沒有得到公司領導的批準下，善自主張缺席會展一天，這種心無紀律、主觀臆斷的行為對公司造成很大的影響。為嚴肅起見，根據本人認錯態度公司行政部特別做出如下處罰。

處分：口頭嚴重警告一次，并做書面檢查。

罰款：罰款￥20元，本次罰款在4月份工資中扣除。

領導批準：被處罰員工：

秘書學經典案例 (6)

__銀案防紀字【20__】01號

20__年4月6日上午,__案件防控領導小組會議在二樓會議室聯合召開，組長__、副組長___和成員_______等參加了會議,會議首先對前期案件防控工作進行了小結，按照會議議程由各成員部門負責人重點對當前各部門風險隱患問題進行分析和指定整改措施，行領導就各自主管的案防事項進行了風險警示、提出了相關案件防控、防治要求;

現形成紀要如下:

一、 會議首先前期案件防控工作進行了總結。第一季度上半年市支行組織了多次案件防控活動，分層簽訂了案件防控目標責任書，一季度循序開展了基礎管理規范月、營業機構案件風險排查?掃雷?活動，簽訂了《合規執行年承諾書》，通過活動的開展確實達了?領導重視，氛圍濃厚;內控意識增強，內控環境改善;

11 / 14 履職檢查強化，內控管理能力提升。但是也存在不少問題和不足，整體活動的效果不明顯，沒有完全達到或實現預期的目標，內控管理工作還沒有達到合規化、標準化、科學化的要求和目的。

二、會議對各部門匯報的風險隱患問題和案件防控工作進行了分析：

1、安全設施配備不全，如公司業務臺席未配備票據鑒別儀，東方支行少配一個狼牙棒，10號臺席無110報警按鈕，新橋礦、薛湖礦ATM無110報警器，監控資料不完整，加鈔探頭未與主機聯網，芒山支行監控系統無聲音，公司業務柜面監控資料保存達不到90天以上。

2、綜合管理部負責人開展了安保檢查，存在檢查不深入，不全面(無離行式ATM安保檢查記錄)，未定期通報。

(二)、空白憑證管理

1、重要空白憑證存在超量領取現象，如：通知存款200張從08年領用至今未使用。

2、部分空白憑證未妥善保管現象;如：1月27日現場檢查1500本活折放在金庫地面上，未入柜保管。

3、憑證領用交接不規范，存在網點人員自行領取和請領發放單照不完整現象;如：1月4日和1月25日東方支行綜合柜員___自行領取憑證2次;元月份請領單缺少1月4日百花營業所，1月25日___、___營業所共4份。

(三)、離行式ATM管理

1、未嚴格執行雙人加鈔，密鑰分管制度，加鈔配送不能全部隨款車押運。如：1月28日現場檢查薛湖礦時，?__?單人加鈔(帶款40萬元)且未隨款車押運(自已開車)。

2、ATM長短款掛賬和沖銷不符合規定，無審批手續及授權人簽字;如1月7日和1月26日分別掛賬20__元，未沖正至客戶賬戶內，以付出長款形式交給客戶。營業部1月6日長款200未掛賬，未做沖正，而是直接存入客戶賬戶內。

(四)、網點

12 / 14 1、重要空白憑證存在超量領取現象，如：東方支行綠卡通超量領用，1月4日領200張，至1月14日結余145張，又請領了200張。 芒山支行淘寶卡20__年12月18日領20張至11年1月19日余19張，營業部綠卡通 和國際卡超量領用。

2、___支行長、營業部負責人及綜合柜員未按規定頻次進行盤核柜員憑證、庫存現金。

3、現金管理不符合規定，大額下撥款不能全部拆開清點，如：營業部1月18日提款20萬元未雙人開拆清點，__支行1月20日提款50萬元現金未雙人開拆清點。

4、印章使用不規范，營業部柜員毛玉蒙1月13在空白紙上加蓋‘儲蓄業務章’。

5、ATM管理不規范，加鈔周期不合理;如：營業部機具1626#1月6日加鈔14萬元，至1月17日未加鈔。離行式ATM劉河礦、薛湖礦也存在這種情況

6、凍結業務辦理不合規，未經合規部門和主管行長審批;如：東方支行20__年12月24日和28日2筆，凍結號360079#和360821#。

三、會議訣定：針對以上問題提出以下要求：

1、加強培訓，持續提高從業人員素質和風險內控意識。人力資源部抓好崗前培訓，相關業務部門抓好各自條線的業務和風險管理培訓，有培訓有考試有考核有通報。

2、加強整改工作，督導整改措施落實。糾正?重布置輕落實、重檢查輕整改、重檢查輕查究?的不良傾向，嚴格遵循?誰主管、誰整改、誰負責?。明確主管部門或條線負責整改，被查單位或部門的負責人就是第一責任人，檢查部門做好督導和評價，跟蹤問題的整改落實情況，不斷提高管理的效果。

3、嚴格責任查究工作，各業務檢查條線和合規、審計的檢查問題一定要落實責任查究，需現場出具責任查究意見和績效扣減通知單就現場出具，直接處理經辦人。凡是屢查屢犯問題和當期通報處理的問題直接對相關主管人員和單位、

13 / 14 部門負責人進行責任查究，督促被查單位負責人、主管人主動對內加強管理，認真落實相關責任。

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